企业知识产权管理体系审核要点交流培训共66页
知识产权行业专利审查培训手册
专利引证分析
分析某一技术领域的专利技术功效，了解技 术热点和关键技术。
专利诉讼分析
分析涉及诉讼的专利信息，了解专利稳定性 和侵权风险。
现有技术评估及侵权判定
1 现有技术检索
全面检索相关领域的现有技术，了解技术发展水平和趋 势。
2 技术对比分析
将待评估技术与现有技术进行对比分析，评估其创新性 和先进性。
口头审理过程
在口头审理过程中，双方当事人可以 陈述意见、提供证据并进行辩论。合 议组将根据双方当事人的陈述和辩论 情况，对案件进行评议。
口头审理准备
双方当事人应在口头审理前做好充分 准备，包括整理证据、准备辩论意见 等。
口头审理记录
口头审理过程中，合议组将制作口头 审理笔录，记录双方当事人的陈述和 辩论情况。双方当事人应在笔录上签 字确认。
知识产权行业专利审查培 训手册
汇报人：XX 2024-01-25
目录
• 专利审查基础知识 • 专利检索与分析技能 • 专利申请文件撰写规范 • 实质审查中常见问题及应对策略 • 专利复审、无效宣告程序及实践 • 提高专利审查质量与效率途径探讨
01
专利审查基础知识
专利定义与分类
专利定义
专利是指国家授予发明人或其他 申请人的一种独占权，允许其在 一定期限内独占利用其发明创造 ，以排除他人的非法实施。
为放弃申请。
答复内容
答复需针对审查意见通知书中指 出的问题进行一一回应，并提供 相应的证据或论据支持自己的观
点。
修改申请文件
在答复过程中，申请人可以对申 请文件进行修改以克服存在的问 题，但修改不得超出原始申请的
范围。
05
专利复审、无效宣告程序及实践
复审请求提出条件和程序
企业知识产权保护培训计划
企业知识产权保护培训计划1. 简介2. 培训目标本次培训的目标是：•增强员工对知识产权的基本认识和理解•熟悉相关知识产权法律法规•掌握知识产权保护的原则和方法•增强员工对知识产权保护的意识和责任感3. 培训内容3.1 知识产权概述在本节中，将介绍知识产权的基本概念、种类和重要性。
重点内容包括：•知识产权的定义和分类•知识产权与企业发展的关系•知识产权在竞争中的作用和价值3.2 知识产权法律法规本节将介绍国内外知识产权法律法规，包括：•中国知识产权法律法规概述•国际知识产权保护体系简介•常见知识产权争议案例分析3.3 知识产权保护策略与方法本节将介绍知识产权保护的基本原则和常用方法：•知识产权保护的原则和策略•专利、商标、著作权等知识产权的申请和保护•知识产权侵权的预防和应对措施3.4 企业知识产权保护实践案例分享本节将邀请知识产权保护领域的专家或企业代表，分享他们在知识产权保护方面的实践经验和案例，以便员工从实际操作中学习和借鉴。
4. 培训方式和时间安排4.1 培训方式•线下培训：在公司内部或外部租赁培训场地进行面对面的培训和讲解•线上培训：通过网络平台进行在线培训和讲解，提供相关学习材料和资源4.2 培训时间安排根据培训内容的复杂程度和员工的参与情况，建议将培训时间安排为2-3天，每天6-8小时。
5. 培训效果评估在培训结束后，应对培训效果进行评估，以了解培训的有效性和员工的学习情况。
评估方法包括：•培训反馈问卷：通过问卷调查员工对培训内容和方式的评价和反馈•培训考试或作业：对员工进行知识产权相关知识的考核，以评估学习效果•培训成果展示：要求员工在培训结束后提交一个关于知识产权保护的相关作品或方案，以展示他们的学习成果和理解程度6. 培训资源和资料•知识产权保护的相关书籍和学术论文•相关法律法规和国际条约的文本•知识产权保护的案例分析和实践指南•相关网站和在线学习平台的和推荐7. 总结企业知识产权保护培训计划是提高企业员工知识产权保护意识和能力的重要举措。
企业知识产权管理规范要点解读
企业知识产权管理规范要点解读
6.资源管理（4）
• 明确规定在劳动合同履行期间，劳动者负有保守 用人单位知识产权或商业秘密不对外泄露的义务；
• 对劳动者跳槽或解除、终止劳动合同后就业于同 类企业，从事同种职业进行合理限制及应给予的补 偿
• 劳动者违反劳动合同约定的保守知识产权或商业 秘密条款所应承担的责任，包括赔偿损失的数额和 方式。
ß 要点
Þ 内部沟通的意义
说明、说服、说动
Þ 内部沟通的方式
正式的、非正式的 专门的、非专门的
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企业知识产权管理规范要点解读
5.管理职责（10）
5.5 管理评审
最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。 5.5.1评审输入 评审输入应包括： a)知识产权方针、目标； b)审核结果； c)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； d)企业知识产权基本情况及风险评估信息； f)技术、标准发展趋势。
•专 利 门
企业知识产权管理规范要点解读
7.基础管理（4）
7.3 运用 7.3.1 实施、许可和转让 a) 应促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售
的贡献； b) 在知识产权许可和转让前，应进行调查和评估，针对企业作为让与方和受
让方分别设定调查内容，明确知识产权许可和转让的决策程序。
ß 要点
Þ 策划是最高管理者落实知识产权管理的必要环节
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企业知识产权管理规范要点解读
5.管理职责（5）
5.3.2 知识产权目标 最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标 ，目标应确保： a)形成文件并且可测量； b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
知识产权管理体系审核要点
3.询问电子形式的文件如何进行有效地分发？
d.执行记录。
4.询问如何避免失效文件的非正常使用？
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
a.文件发布、修订后再发布前审核规定；
4.2.2 a)
1.查看关于文件评审的相关规定；
b.审核记录。
2.现场查看文件评审的相关记录；
知识产权手册
16.是否建立知识产权内部沟通渠道
内部沟通记录（时间、人员、内容）
5.4.3
1.查看有关制度文件和记录文件；
2.询问相关人员。
管理评审
17.是否进行知识产权管理评审
a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）
5.5.1
1.查看管理评审的相关规定；
b.管理评审认证记录（目的、内容、结果等）。
5.5.2
2.现场查看管理评审的相关记录；
21.是否组织进行知识产权工作人员、全体员工、中高层管理人员、研发人员等相关领域的教育培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）
6.1.2
1.现场查看各层次人员的知识产权培训记录
22.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
a.劳动合同、劳务合同；
6.1.3
1.询问或者查看劳动合同中知识产权相关条款
b.条款设置的合理性；
23.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训、密切岗位签署声明文件，
a.调查记录
6.1.4
1.询问如何开展入职人员知识产权背景调查；
b.入职知识产权培训
2.查看知识产权声明文件。
24.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒、或协议
a.谈话记录；
6.1.5
1.查看离职协议
b.文件和工具交接记录
企业知识产权管理规范要点解读
界定本标准的适用对象
3 术语和定义（3）
3.2 过程process 将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。
要点
界定管理活动、管理工作的组织形式、组织手段
3 术语和定义（4）
3.3 产品 product 过程的结果。
服务（如运输）； 软件（如计算机程序、字典）； 硬件（如发动机机械零件）； 流程性材料（如润滑油）。
关于PDCA（2）
-P、D、C、A四个英文字母所代表的意义如下： - ① P（Plan）——规划，主要包括方针和目标的确定以及活动计划的 制定，对应到企业知识产权管理体系建设，主要指企业知识产权方针、目标 的制定； - ② D（DO）——实施或执行，指具体运作，实现计划内容，对应到企 业知识产权管理体系建设中，主要指在企业的业务环节（产品的立项、研究 开发、采购、生产、销售和售后）中实现对知识产权的获取、维护、运用和 保护； - ③ C（Check）——检查，指分析核查计划实施的情况，对应到知识产 权管理体系建设，主要指对知识产权管理效果进行监控和评审； - ④A（Action）——效果，指对检查的结果进行处理，认可或修正，对 应到企业知识产权管理体系建设，主要指根据评审结果对知识产权管理体系 进行持续改进。
要点
企业自身的实际情况
1 范围
本标准规定了企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系的要求。 本标准适用于任何有下列愿望的不同类型、不同规模和提供不同产品的企业： a）建立知识产权管理体系，提升企业核心竞争力，防范知识产权风险； b) 实施、保持并改进知识产权管理体系； c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。 对于事业单位、社会团体、政府部门等其他组织，可参照本标准相关要求执行
要点
知识产权管理体系审核要点
1.查看组织结构图
2.随机抽查，询问各岗位人员
15.是否配备专职或兼职的知 识产权管理人员
人员岗位职责
同上
1.查看岗位职责说明书
16.是否建立知识产权内部沟 通渠道
内部沟通记录（时间、人员、内容:
，5.4.3
1.查看有关制度文件和记录文件；
2.询问相关人员。
管理评审
17.是否进行知识产权管理评 审
8.2 b)
62.是否通过跟踪与监控研究 开发活动中的知识产权，规避 知识产权风险
@.跟踪检索竞争对手、项目技术发 展等记录
8.2 c)
b.规避设计记录
63.是否督促报告研究开发成 果、及时进行研发成果评估、 明确保护方式、并及时保护。
a.研发成果管理规定；
8.2
d)〜e)
询问是否及时申请知识产权，必要的话查验相 关记录
应查看相关控制程序
b.实施记录
39.是否在知识产权许可和转 让前进行调查和评估
a.知识产权转让和许可规定；
7.3.1 b)
b.知识产权许可和转让事前调查；
c.知识产权转让和许可前的评估；
保护
40.是否在投融资前进行尽职 调查和价值评估
@.尽职调查记录；
7.3.2
b.价值评估报告。
41.是否在企业重组前进行知 识产权调查
a.预案内容；
同上
b.监控记录
c.警示记录
47.是否监控公司知识产权被 侵犯状况
监控记录
7.4.2
第9页，共15页
基础指标
一级指标
二级指标
考核内容
考核要点
条款号
考核方式
知识产权风险分析记录或报告（法 律、政策、侵权状况）
知识产权管理体系内审管理评审培训课件
内审与管理评审知识产权管理体系构建系列课程 之GB/T 29490-2013目录CONTENTS内部审核12管理评审2《管理体系内部审核控制程序》内部审核9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。
GB/T 29490-2013《管理体系内部审核控制程序》1、目的2、范围3、职责4、程序内容GB/T 29490-2013D-实施-指导原则领导重视最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。
全员参与知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。
战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。
内部审核1、根本目的在于持续性改进2、主要动力来自管理者3、内审的重点应侧重3C：Check（检查）、Communicate（沟通）、Control（控制）4、内审的规范性比外审灵活，但内容要求更 全面、细致和深入，除了检查体系是否符合标准要求，更多的还要验证程序控制的有效性、充分性和适宜性。
n 内部知识产权管理体系审核实施的阶段和活动审核阶段审核活动一、审核启动a)成立审核组b)确定审核的目的、范围、准则c)与受审核方沟通二、文件的收集与评审收集与本次审核有关的文件，必要时予以适当的评审三、现场审核准备a)编制审核计划b)审核组准备活动d)编制检查表并准备其他工作文件四、现场审核实施a)举行首次会议b)审核中的沟通c)信息的收集和验证d)形成审核发现e)准备审核结论g)举行末次会议五、审核报告a)编制审核报告b)批准和分发审核报告六、审核后续活动跟踪纠正措施的实施并验证其效果内部审核内部审核前期工作准备内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.1明确内审员的任务和职责策划分配的审核活动(如编制检查表等)；完成审核任务(包括收集审核证据，报告审核发现等)；参与审核发现的评审和审核结论的准备；配合组长和其他内审员的工作；• 3.1 成立审核组–3.1.2 审核组长的职责履行内审员的各项职责、编制审核计划、编写审核报告管理审核组和控制审核实施过程内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.3 组成审核组需考虑的因素本次审核的目的、范围、准则和预计的审核时间为达到审核目的所需的审核组的整体能力内部审核•3.2 确定审核的目的、范围和准则每次内审都应在内审方案的总目标下，规定本次审核具体的目的、范围和准则。
企业知识产权管理体系审核要点交流培训
行内部审核，满足本标准的要求。
•《内部审核控制程序》
内审的目的和依据
目的 满足知识产权管理体系运行和改进的需要 为了顺利通过第二方和第三方审核 确保知识产权管理体系的持续满足有效性、适宜性 作为一种知识产权管理手段，及时发现问题，采取措施加以改进。 依据 GB/T29490—2013《企业知识产权管理规范》 组织知识产权管理体系文件 相关法律法规要求
08：30—09：00
5 月 1 8 日 09：00—10：00 10：00—12：00 12：00—14：00 14：00—17：30 生产部： 人力资源部：
首次会议
最高管理者及管理者代表： 中午休息
内审工作流程 检查表的编制：
——对照GB/T29490—2013以及公司知识产权管理体系文件（手册、程序）。 ——结合收集的信息如审查受审部门的体系文件以及与受审部门的相关人员 交谈等选择典型的问题。 ——抽样应具有代表性，所以确定了受审部门时，要考虑该部门的主要职能 以及相关职能，以主要职能为主，相关职能为辅，确保审核内容能覆盖其所 有相关活动。 ——按部门编制的检查表要考虑涉及的所有过程（包括直接相关的过程和间 接相关的过程）； 按过程编制的检查表要考虑涉及的所有部门（包括主要职能部门和相关 配合职能部门）。 ——审核内容不能偏离受审区域/部门，要能在受审部门找到证据。 ——如果以过程为主编制检查表，从而评价过程的有效性时，应尊从过程的 识别和确定—职责和权限—输入输出以及实现程序—有效性等流程来进行审 核评价过程的有效性
内审工作流程
不符合报告 应包括如下内容：
a.受审部门及负责人姓名 b.审核员姓名 c.审核依据 d.不符合事实描述应力求具体（明确4W1Hwhat、who、where、 when使受审方一目了然,对于who一般不写明，因为审核对事不对人 ） ，具有可追溯性 e.不符合判定（违背标准还是文件应力求确切，遵循就近不就远 、就小不就大的原则）包括不符合类型/性质判定（严重/一般） f.原因分析(why) g.纠正措施及预计完成日期（采取的纠正措施要与确定原因相对 照） h.措施效果验证