纪委案件调查取证(新)
纪检监察机关案件检查取证的方法和策略(培训简稿)
《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其实 施细则
《党的纪律检查机关案件审理工作条例》
《监察机关调查处理政纪案件办法》
《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》等
案件检查工作的主要法规依据
（二）主要的实体性法律条规。
《中国共产党纪律处分条例》 《中央纪委关于对妨碍违纪案件查处的党组织和党员党 纪处分的规定》 《党员领导干部廉洁从政若干准则》 《行政监察法》及其实施细则
案件调查的基本概念
案件检查的全过程，实际就是收集证据、鉴别证据 和运用证据证明待证事实的活动，简而言之 “取证”活
动；
调查取证的作用
查办案件的核心问题就是证据；违纪事实是通过证 据认定的。 ⒈查清案件事实； ⒉突破案件、扩大线索； ⒊获取定案的关键证据。
调查取证的基本要求
㈠明确一个思路
思路对头，取证就容易到位，思路不对，案件调查取 证工作就会事倍功半。根据举报线索材料，对照党政纪 有关规定和刑法解释，初步明确所要调查的问题属于什 么性质的违纪问题，有针对性地调查取证，这样有助于 提高工作质量和效率。在初核一些重大复杂的案件线索 过程中，应主动与纪委审理室、司法机关和行政主管部 门等进行沟通交流，认真听取他们的意见和建议。
案件调查取证的基本要求
㈡变换两种角色
在办案工作中，我们首先是调查人员角色，亲力亲 为，锲而不舍的采集案件材料；又是审理人员的角色， 严谨细致的鉴别和运用证据材料，提出正确的定性量纪 意见。
案件调查取证的基本要求
㈢突出三个阶段 一是从事情的结果上开始证据调查的工作。由果求因， 溯源追本。这种方法因事情产生的结果是明确的，问题的性 质是确定的，证据比较容易查取（以事找人）。
纪检监察机关案件调查取证纪检监察机关案件调查取证的方法和策略的方法和策略推进三转聚焦主业推进三转聚焦主业转职能转方式转作风目的是改变纪检监察工作战线过长工作范围泛化工作职能弱化工作力量分散的状况从不该管的工作领域退出来突出主责主业聚焦党风廉政建设和反腐败斗争
纪委案件调查取证( 新)
团结 严谨 求实 创新
三、调查核实（1）
实施调查，全面取证。按照上面讲到的， 纪检监察共12条调查措施，进行系统取证。 下面就如何搞好调查取证工作我重点介绍 以下几种办法：
团结
严谨
求实
创新
三、调查核实（2）
1、如何收集证据。证明案件真实情况的，都是 证据。 (1)证据的种类主要有8种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（ 被调查人在“双规”地点，进行审查时 所做的笔录）；⑧鉴定结论。
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机 构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付； ⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存 可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或 其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施 在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用前6种措施。
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三、调查核实（9）
2、如何鉴别和使用证据，防止伪证和错证。 发现证据存在疑点或含糊不清的，应重新 取证或补证。证据只有经过鉴别属实，才 能成为定案的根据。所谓伪证，是指违反 事实真相的证据，如假证明、鉴定、记录 等，出伪证的主要目的是故意包庇或陷害 他人而捏造事实或隐瞒事实真相。所谓错 证，属非故意行为，由于条件所限而形成 不能反映客观事实的证据。
纪委案件外围取证方法ppt课件
三、证据概念及收集要求（3）
(2)证据分类有3类：即 ①原始证据与传来证据； ②直接证据与间接证据； ③言词证据与实物证据；
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三、证据概念及收集要求（4）
(3)收集证据的要求。一是要客观全面，要尊重客 观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集 的证据都要收集；
二是深入细致； 三是主动及时； 四是符合规定程序：收集证据的主体必须合法，
证据的表现形式合法，收集证据的手段和方法必 须合法； 五是办案部门和办案人员要认真履行举证责任。
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三、证据概念及收集要求（5）
收集证据中，还应注意以下几点：（1）收集证据（与证 人谈话、现场勘验、检查）、扣留和封存物品，参加的调 查人员不得少于两人。扣留封存、暂停金融机构支付的期 限不得超过办案期限。（2）生理上、精神上有缺陷或者 年幼不能辨别是非、不能正确表达意志的人，不能作证人。 （3）能够证明来信来访反映的问题的有错证据和无错证 据都要注意收集。（4）党员拒绝作证或故意作假证，情 况严重的应按照有关规定给予党纪处分；是党外人员的， 应建议其主管机关予以追究。（5）谈话收集证人证言时， 应个别进行，不得采取开座谈会的形式。谈话时应制作清 晰、详尽的《谈话笔录》，取证后要对证人的谈话内容进 行保密。
①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）；
④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；
⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论；
纪委案件外围取证方法
联系。 （3）人大代表、政协委员一般通报人大、政协机关
（注意《人大代表法》32条提请许可规定）。 （4）对一些躲匿、逃避且有违法犯罪嫌疑的证人，
提请司法机关协助寻找。 (接触对象须验明身份、确保安全、对象到案是第一
三、证据概念及收集要求（1）
证据就是证明事实的依据。具有客观性、联系性、规定性特 点。
证据是正确认定案件事实的根据和基础；是促使违纪者认错 服纪的有力武器；是保证被调查人合法权利的重要依据。
三、证据概念及收集要求（2）
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证；③ 证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的陈 述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦现 场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所作 的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录（主 要是公安、司法人员对案件的有关场所、物品及 其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。根据 《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所不 同）。
四、提取外围证据主要方法（3）
3、从外围关键证人中提取证人证言 （1）在押人员检举揭发线索 （2）作案过程经手经办人员 （3）“污点证人” （4）加强内审外调衔接，关键证人如涉项重点工作（1）
1、熟识外围取证找证人的方法： （1） 体制内有单位组织涉案证人，直接找单位领
资料、帐册、单据、物品和非法所得； ⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机构的
存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付； ⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第③现在要求必须立案以后才能采取两
二、调查取证主要措施（2）
《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责，监 察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施是： ①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资料、 财务帐目及其他有关的材料； ②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转 移与案件有关的财物； ③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就 调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相 拘禁（简称“两指”）； ④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行 职务。
纪委案件外围取证方法
询问相关人员
询问现场相关人员，了解事件 发生的过程和细节，为分析提 供更多线索。
模拟现场
通过模拟现场，重现事件发生 的过程，以便更准确地分析事 件原因。
专家协助
邀请相关领域的专家协助勘查 现场，提供更专业的分析和建
议。
勘查现场的记录和整理
整理证据
对收集到的证据进行整理和分析 ，筛选出有用的信息，排除无关
要点一
总结词
要点二
详细描述
在纪委案件调查中，询问证人是一种重要的取证方式。通 过询问证人，可以获得与案件有关的重要信息和线索，有 助于推进调查。
在询问证人之前，需要制定详细的询问计划，包括询问的 目的、内容、方式、时间、地点等。同时，要确保询问人 员的专业性和公正性，避免对证人产生不当影响。在询问 过程中，要尊重证人的人格尊严和权利，保护证人的隐私 和人身安全。对于重要证人的证言，需要多次核实，避免 出现误差。
预先了解
在调取证据前，应对相关 情况有所了解，以便有针 对性地收集证据。
合理推断
在取证过程中，应根据收 集到的证据进行合理推断 ，以揭示更多有用的信息 。
借助技术手段
可以使用各种技术手段， 如电子取证、监控等来辅 助取证。
调取证据的记录和整理
详细记录
对于所收集到的证据，应进行详 细记录，包括证据的来源、证明
询问证人的技巧和策略
采用引导式提问
01
在询问过程中，应根据证便获得更详细、准确的信息。
注意证人的非言语行为
02
在询问过程中，应注意观察证人的非言语行为，如表情、语气
、肢体动作等，以获取更真实的证据。
避免暗示和误导
03
在询问过程中，应避免暗示和误导证人，以确保询问的客观性
纪委案件外围取证方法
纪委案件外围取证方法纪委案件的调查过程中，外围取证是非常重要的一环。
通过收集相关的证据和信息，可以帮助纪委了解和确认案件的事实真相，为案件的处理提供有力的支持。
本文将介绍几种常见的纪委案件外围取证方法，帮助纪委进行高效、准确的取证工作。
一、线索收集法线索收集是纪委案件调查的重要环节，也是外围取证的基础。
纪委可以通过办公室接收群众和举报人的举报电话、信函等渠道，或者主动地与相关人员进行面谈、访问等方式来收集线索。
在线索收集过程中，纪委需要记录相关的信息，包括线索的来源、涉案人员的基本情况、涉嫌违纪违法的具体情况等。
这些信息将成为后续取证工作的重要参考。
二、现场勘查法现场勘查是纪委外围取证的重要手段之一。
纪委可以对与案件相关的现场进行勘查，获取相关的物证。
在进行现场勘查时，需要注意以下几点：1. 保护现场的完整性：纪委在勘查现场时要遵循现场保护原则，不干扰现场的原貌，不随意移动、改变现场物品的位置，以确保取证的准确性。
2. 现场拍照和录像：为了记录现场情况，纪委可以使用相机或录像设备进行拍照和录像，以便后续分析和调查。
3. 搜集物证：纪委可以搜集与案件相关的物品作为物证。
物证可能包括文件、资料、电子设备、现金等。
在搜集物证时，需要确保物证的完整性和安全性，避免污染或损坏物证。
三、证人证言法在纪委案件调查中，证人证言是非常重要的外围证据。
纪委需要对涉案人员和相关人员进行面谈或取证问询，以获取其对案件的了解和见证。
在进行证人证言时，纪委需要注意以下几点：1. 聆听和记录：在面谈过程中，纪委需要认真聆听证人的陈述，并详细记录证人的证言内容。
可以使用录音设备或采用书面记录的方式，确保证言的准确性。
2. 质证和追问：当涉案人员提供证言时，纪委需要进行质证和追问，以帮助澄清案件的细节和真相。
可以通过提问、比对证据等方式进行。
3. 保护证人权益：在进行证人证言时，纪委需要保护证人的合法权益，确保他们的陈述真实可信，并采取必要的安全措施，以防止证人受到不必要的影响或威胁。
纪委案件调查初步核实方案
纪委案件调查初步核实方案一、前言在国家反腐败斗争的背景下，各级纪检监察机关的调查工作显得尤为重要。
为了保持机关在调查工作中的公正性和严谨性，各级纪检监察机关必须严格执行有关规定，坚持依法依规开展调查工作。
本文将介绍纪委案件调查初步核实方案，旨在常态化地开展纪委案件调查工作，确保调查工作公正、严谨、科学。
二、纪委案件调查流程纪委案件调查流程主要包括初步核实、立案形成调查、深入调查、结论与处置等环节。
其中初步核实环节是整个调查流程中至关重要的环节，也是保证调查工作科学、合法和有效的前提条件。
三、纪委案件调查初步核实方案1. 制定调查方案在开始初步核实之前，需要根据涉案情况制定调查方案，准确掌握被调查人的身份、涉嫌问题及相关证据等信息。
调查方案需经过纪委领导核准，并在调查过程中不断完善和调整。
2. 收集证据在初步核实过程中，必须收集严谨、可靠的证据。
证据来源应当来源于可信渠道，不得随意收集和搜集证据。
对于不法之徒和黑手党等组织，必须加强信息审核和保密防泄漏措施。
收集证据可通过取证、调取信息、询问相关人员等方式进行。
3. 审核涉案人员身份在初步核实过程中，必须审核涉案人员身份。
涉案人员身份的核实是保证调查工作正确有效的重要保障。
核实身份要求严谨、客观，可以通过查看相关证件、询问当事人、调取信息等方式进行。
对于身份无法核实的人员，应当及时采取调查措施，防止骗取证据或行贿妨害调查。
4. 掌握涉案人员基本情况初步核实过程中，必须掌握涉案人员的基本情况。
包括被调查人的工作及家庭情况，涉案行为的时间、地点、方式等。
掌握涉案人员的基本情况对于案件调查及时把握关键节点十分重要。
5. 审核涉案问题初步核实过程中，必须审核涉案问题。
审核问题要求严谨、客观，可以通过调取资料、询问相关人员、了解案件背景等方式进行。
涉案问题的清晰明了，可以避免无意义的调查，同时提高调查工作的效率。
6. 结合法律法规分析案件初步核实过程中，必须结合法律法规分析案件，切实保障调查工作的合法性和效力。
纪委调查案件的程序和措施
纪委调查案件的程序和措施纪检监察机关在案件检查中，必须遵循依纪依法和按照组织原则的总原则，确保事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法等六个方面的要求。
这些要求是相互关联的，缺一不可。
案件检查工作的基本程序包括案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。
在案件检查的第一道和第二道程序，即案件的受理和初步核实阶段，纪检监察机关需要对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料进行造册登记，并采取恰当方式予以处理。
同时，也需要进行初步调查摸底核实的活动，以了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。
在初步核实中，需要迅速及时、突出重点、细致完备、保守秘密，抓住主要矛盾和环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。
初步核实需要填写《初步核实呈批表》。
案件检查工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是纪检监察机关履行自身职能的客观需要。
案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种，其作用是为保证和促进改革发展创造良好的条件。
因此，同志们需要在平时研究中认真研究领会有关案件检查的地位和作用，结合研究《XXX党内监督条例(试行)》、《中国纪律处分条例》、《中国纪律检查机关案件检查工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》，进一步了解案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，以供在实践中参考。
During the XXX phase。
the main tasks include: firstly。
XXX of the case。
there should be no less than two people XXX。
XXX。
XXX。
The content of the XXX includes:1) The main issues reflected and the content that needs to be verified。
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违纪行为构成要件（2）
(二)违纪错误客体
这是用以说明违纪行为侵犯了什么样的党内关系 和社会关系的要件。任何违纪错误都侵犯一定的 党内关系和社会关系，即一定的客体。比如，在 党内搞团团伙伙、结党营私、拉帮结派、培植私 人势力，为自己营造声势等活动捞取政治资本错 误侵犯的客体是党的团结和统一；贪污错误侵犯 的客体是公共财物的所有权。违纪错误的危害性 就表现为对一定的客体造成或可能造成某种危害。 不侵犯任何客体的行为，是不构成违纪错误的。
团结
严谨
求实
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二、调查措施（2）
《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责， 监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施 是： ①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资 料、财务帐目及其他有关的材料； ②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、 转移与案件有关的财物； ③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点 就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变 相拘禁（简称“两指”）； ④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执 行职务。
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严谨
求实
创新
违纪行为构成要件（1）
根据党纪处分条例规定，任何一种违纪错误 的成立都必须具备以下四个方面的构成要件：
(一)违纪错误主体
这是用以说明实施违纪行为的党员和党的组织的 基本特征的要件。它不仅包括党员的责任能力， 而且包括党员的特殊身份。比如，有的违纪错误 如盗窃错误的主体，必须是具有责任能力的党员， 而有的违纪错误如失职错误的主体，不仅必须具 有责任能力，而且必须具有党和国家工作人员身 份的党员。
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违纪行为构成要件（4）
(四)违纪错误的客观方面
这是用以说明违纪错误客体是通过行为人怎样的行为，在 怎样的情况下受到侵害，以及受到何种程度侵害的要件。 它包括危害行为及其所造成的危害结果以及特定的时间、 地点、方法。比如，贪污错误的客观方面表现为行为人利 用职务上的便利，采取侵吞、窃取、骗取或者其他手段， 非法占有公共财物的行为，其结果是侵犯了公共财物的所 有权关系。
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）； ④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像； ⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论；
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文 件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
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纪律审查程序
根据案件检查条例规定：纪律审查阶段 主要包括五个环节和步骤，即受理、初 核、立案、调查、移送审理。
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一、案件调查
案件调查是纪检监察机关审查案件的中心环节， 它是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整 个案件调查成败，在这期间需要对初查认定的问 题充实完善证据，同时要对涉及的其他问题以及 有关责任人的问题进行全面的调查取证。调查过 程中，要查清以下几个方面的问题：被调查对象 的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、 条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段； 涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。
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错误行为种类
中国共产党纪律处分条例： 第六章 违反政治纪律的行为 第七章 违反组织纪律的行为 第八章 违反廉洁纪律的行为 第九章 违反群众纪律的行为 第十章 违反工作纪律的行为 第十一章 违反生活纪律的行为
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处分种类
பைடு நூலகம்
党纪：对党员的纪律处分，有警告、严重警告、撤销党内 职务、留党察看、开除党籍五种；对党组织的纪律处分， 有改组、解散两种。 政纪：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机 构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付； ⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存 可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或 其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施 在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用前6种措施。
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二、调查措施（1）
《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。 调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据， 不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是： ①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；
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违纪行为构成要件（3）
(三)违纪错误的主观方面
这是用以说明违纪的党员和党的组织在怎样的心 理支配下实施违纪行为的要件。它包括过错(故意 和过失)以及违纪动机、违纪目的等。每种违纪错 误的成立都必须具备故意或者过失。比如，贪污 错误在主观上必须具有非法占有公共财物的故意。 党纪处分条例规定的违纪错误，大多数是故意违 纪错误，只有少数是过失违纪错误。比如，党纪 处分条例第六章规定的违反政治纪律行为中的第 四十八条、五十条等，多数是由过失构成的违纪 错误。行为人如果在客观方面造成了危害结果， 但在主观方面既无故意，又无过失，则不构成违 纪错误。
“二十四字”方针概括起来讲，主要有四点。一是案件 发生的时间、地点、手段、情节、后果和有关人员的责任 等应清楚明确；二是认定的每一个案件事实都应有经过鉴 别属实的充分证据；三是确定的错误性质和提出的处理建 议，均应以事实为依据，以党章、党政纪和国家法律、法 规为准绳；四是案件检查的各个环节都应符合规定的程序， 并履行相应的手续；收集的证据所形成的案件材料也应符 合规定的要求。
中共塔城市纪委监察局 纪律审查培训
调查取证
纪检监察二室副主任 白剑
1
序言（1）：
纪律审查工作，通常称办案。
纪检监察机关纪律审查分为党纪审查和政纪审查 两种。 《中国共产党纪律处分条例》 《行政机关公务员处分条例》 《事业单位工作人员处分暂行规定》
团结
严谨
求实
创新
基本要求
事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手 续完备、程序合法。