案防高于一切,合规重于泰山
强化内控合规和案防工作的基本原则
强化内控合规和案防工作的基本原则概述随着全球经济的发展和市场竞争的加剧，企业面临着越来越多的内部风险和外部压力。
为了保护企业的利益、确保合规经营，强化内控合规和案防工作成为企业不可或缺的重要任务。
本文将从以下几个方面介绍强化内控合规和案防工作的基本原则。
一、明确责任与权力强化内控合规和案防工作的第一步是明确责任与权力。
企业应设立专门的内控合规部门或委员会，明确相关职责并赋予其必要的权力。
各级管理人员也应清楚自己在内控合规和案防工作中的职责，并主动承担起相应的责任。
二、建立有效的制度与流程建立有效的制度与流程是强化内控合规和案防工作不可或缺的一环。
企业应根据自身情况制定相关制度与流程，并确保其有效执行。
这些制度与流程包括但不限于：- 内部控制制度：明确各个岗位的职责与权限，确保业务流程的规范与顺畅。
-合规管理制度：包括反腐败、反洗钱、信息安全等方面的合规要求，确保企业在法律法规范围内运营。
- 风险管理制度：建立风险识别、评估、控制和应对机制，及时应对各类风险。
三、加强内部控制内部控制是强化内控合规和案防工作的核心。
企业应加强内部控制，确保各项业务活动的合规性和规范性。
具体做法包括： - 岗位职责清晰：明确各个岗位的职责与权限，避免权责不清导致的风险。
- 内部审计：建立独立的内部审计机构或委员会，对企业运营情况进行监督和评估。
- 强化财务管理：加强财务核算、报表披露等方面的管理，确保财务信息真实可靠。
四、培训与宣传培训与宣传是强化内控合规和案防工作的重要手段。
企业应定期开展相关培训，提高员工的合规意识和案防能力。
通过宣传活动，强化内控合规和案防工作的重要性，形成全员参与的氛围。
五、建立举报机制建立举报机制是强化内控合规和案防工作的重要环节。
企业应设立举报渠道，并保护举报人的合法权益。
对于接收到的举报信息，应及时进行调查核实，并采取必要的纠正和处罚措施。
六、持续改进强化内控合规和案防工作是一个持续改进的过程。
案防合规工作总结（2篇）
案防合规工作总结（一）高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。
要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。
截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。
并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。
案防与合规学习心得
案防与合规学习心得在我过去的学习与工作经历中，我认识到了案防与合规的重要性以及对企业的影响。
案防与合规是指企业在经营过程中遵守法律法规，确保业务的合法性与合规性，并且建立必要的控制机制，以预防和减少法律风险和商业风险的一种管理方法。
首先，在我学习案防与合规的过程中，我认识到了法律风险的严重性。
根据我所了解的情况，法律风险是企业经营过程中不可避免的，尤其是在全球化的背景下，不同国家的法律法规存在差异，企业要在多个国家开展业务必然会面临不同法律体系的挑战。
法律风险不仅带来了巨大的罚款和赔偿风险，还会给企业形象带来负面影响，进而影响企业的市场地位和竞争力。
因此，企业必须要重视案防与合规工作，制定相应的策略和政策，以应对和规避法律风险。
其次，在学习案防与合规的过程中，我深刻认识到合规文化的重要性。
合规文化是指企业内部员工对法律法规的认识和遵守程度。
只有企业内部建立了良好的合规文化，员工们才能意识到合规的重要性，自觉遵守法律法规，有效防范法律风险。
而如果企业的合规文化薄弱，员工们对法律法规的了解不足，不知道如何正确应对法律风险，那么企业就很容易面临违法行为的风险，进而影响企业的可持续发展。
因此，建立良好的合规文化是案防与合规工作的基础，也是企业的法律风险管理的关键。
此外，在学习案防与合规的过程中，我也注意到了内部控制的重要性。
内部控制是指企业为了保障资产安全、业务合理性和财务报告可靠性而建立的一系列制度和措施。
通过内部控制，企业可以有效预防和控制风险，减少违法违规事项的发生。
内部控制主要包括风险评估与管理、流程审批与控制、信息系统安全和审计与监控等方面。
对于企业而言，只有建立了完善的内部控制机制，才能规范业务流程，确保各项业务活动的合法合规。
在实践中，案防与合规需要企业全员参与，形成全员法律风险防控的工作机制。
首先，企业应建立全员参与的案防与合规工作体系，并且明确各岗位在案防与合规工作中的责任和义务。
企业应定期开展案防与合规培训，提高员工对法律风险的认识和分析能力。
案防与合规学习心得
案防与合规学习心得案防和合规是企业经营中非常重要的部分，对于公司的健康发展和可持续经营具有重要意义。
通过学习案防与合规知识，我深刻认识到了案防与合规工作的重要性，并从中受益良多。
首先，我意识到案防与合规是公司管理的基石。
在企业经营中，案防是指防止和解决公司内部和外部发生的各种案例风险，减少公司面临的法律诉讼和经济损失。
合规则是指企业依法遵守国家法律法规和工商规定，保证公司经营行为合法性、公正性和规范性。
案防与合规是保障公司合法运营的重要手段，对于公司内部的各个环节和层面都有直接或间接的影响。
学习案防与合规让我明白了企业管理者在决策制定过程中需要尊重法律和道德规范，合规意识应融入到企业文化建设中。
其次，我认识到案防与合规工作需要全员参与。
案防与合规的成果不仅仅依赖于管理层的决策和执行力，还需要各个部门和员工的积极参与和贡献。
案防与合规工作是一项系统性工程，需要贯穿于企业的各个环节和业务流程中。
公司的每个员工都应当对案防与合规有基本的认知和了解，并通过具体工作实践来增强自己的案防与合规能力。
通过学习案防与合规知识，我明白了作为员工，要时刻保持警惕，严格按照公司制定的规章制度和法律法规进行工作，并且及时报告和解决可能存在的案防风险。
第三，学习案防与合规让我更加深入地理解了法律风险管理的重要性。
法律风险是企业经营中最常见和最直接的风险之一，它涉及到企业与员工、客户、供应商等各种利益相关方的权益保护和纠纷解决问题。
企业在国内外经营过程中需要面对各种法律法规的约束，如果不重视和管理好这些法律风险，则可能导致企业面临巨大的法律纠纷和经济损失。
通过学习案防与合规知识，我学会了如何识别和评估法律风险，并制定相应的风险控制和防范措施。
这使我在实际工作中能够更加准确地判断和处理各种法律纠纷和风险事件，并及时采取相应的应对措施。
第四，学习案防与合规让我认识到了企业社会责任的重要性。
作为一家企业，除了追求经济效益和实现自身利益外，还应当承担起社会责任，为社会创造更多的价值。
案防与合规学习心得（2篇）
案防与合规学习心得案防与合规是指企业或组织为防止法律风险和遵守法律法规所进行的一系列措施和制度，其核心是从制度、流程和文化等层面确保企业的合法合规运营。
在目前的社会环境中，法律法规越来越复杂且不断更新，企业要保持合法合规非常具有挑战性。
因此，我在学习案防与合规相关知识的过程中，对于如何有效执行和操作合规政策和程序有了更深刻的理解。
下面是我在学习案防与合规的心得体会。
首先，在学习案防与合规的过程中，我意识到合规不仅仅是企业的责任，更关乎个人的道德修养和社会责任感。
合规不仅仅是为了遵守法律法规的要求，更是对企业社会责任的体现。
只有将合规理念融入到企业的文化中，才能真正实现合规的目标。
在实践中，我会积极参与到公司内部的合规培训和宣传活动中，不仅仅向员工传达合规政策和法律法规的要求，还会引导员工将合规理念融入到实际工作中，提高员工的法律意识和合规意识。
其次，学习案防与合规的过程中，我也深刻认识到合规不仅仅是监管和执法机构的要求，更是企业自身生存发展的需要。
合规的目的是为了规范企业的经营行为，防止违法违规的行为发生，从而提高企业的信誉度和竞争力。
在实践中，我会积极参与到公司内部的风险管理和合规审计工作中，通过识别和评估风险，建立健全的风险防范机制，确保企业的合规运营。
同时，我也会关注企业周围的外部环境和社会变革，及时调整和优化企业的合规策略，保持企业的持续竞争优势。
另外，案防与合规的学习还让我意识到合规不是一次性的工作，而是一个持续的过程。
随着法律法规的更新和业务环境的变化，企业需要不断调整和完善合规政策和程序。
在实践中，我会定期评估和审查公司的合规风险，及时更新和调整合规政策和程序，加强对员工的培训和监督。
同时，我也会关注和学习行业和政府的最新动态，不断完善自身的合规能力和知识体系，提高解决合规问题的能力。
最后，我还学到了案防与合规需要团队的合作和协同。
案防与合规工作涉及到很多不同领域的知识和专业技能，需要不同部门和职能之间的紧密配合和协调。
案防合规警示教育心得体会(精选)
案防合规警示教育心得体会（精选）案防合规是任何企业发展过程中都需要重视的问题。
作为一个从业多年的企业从业者，我深知案防合规的重要性，因此在不断努力提升自己知识和经验的同时，也不断总结心得和体会。
下面，我将从四个方面分享我对案防合规的心得体会。
首先，对于案防合规的重要性，我有深刻的认识。
案防合规不仅关乎企业的声誉和形象，更关系到企业的生存与发展。
在我所在的行业，受法律法规管制的事项众多，如果不严格遵守相关规定，就可能引发严重的后果，例如罚款、停业整顿等，甚至可能导致企业被取缔。
同时，随着监管力度的加大，案防合规的重要性不断上升。
因此，作为一个企业从业者，我始终保持高度警觉，时刻关注相关法律法规的更新和变化，以便及时调整企业运营策略和行为，以确保企业的合法合规。
其次，我认为案防合规需要全员参与。
在企业中，案防合规责任不能仅仅由法务部门或高层管理人员承担，而是需要全员参与，形成一种全员责任意识。
作为一名中层管理人员，我一直注重对员工进行案防合规意识的培养和教育。
我组织了员工培训，重点强调案防合规的重要性、法律法规的基本规定和常见问题的处理方法。
同时，我还建立了一个案防合规沟通平台，供员工在工作中遇到问题时进行咨询和交流。
通过这些措施，我希望能够培养员工们的案防合规意识，使每个员工均能够主动遵守相关规定和准则。
第三，我积极关注案防合规领域的热点问题和风险点，主动采取措施进行防范。
随着经济的发展和企业的竞争日趋激烈，案防合规领域的风险也日益增加。
因此，我始终保持对案防合规领域的关注，关注各种新的法律法规和政策的发布，了解行业的最新动态和风险点，及时进行调整和防范。
例如，在最近几年，我所在行业的某些业务操作被指存在合规风险，我积极组织相关人员进行了整改和规范，以减少风险并确保业务的合规性。
最后，我认为案防合规需要建立科学的管理制度和内控机制。
一个良好的管理制度和内控机制能够帮助企业有效防范和控制各种风险，并确保企业的案防合规工作有条不紊地进行。
内控合规与案件防范的课程收益
内控合规与案件防范的课程收益说到内控合规与案件防范，很多人可能会想：“这不就是一堆条条框框，弄得人头大、心也累嘛。
”其实你要是这么想，就真亏了！内控合规并不像你想象的那么死板、枯燥无味，反而是对咱们每个人的工作生活有着很大的帮助。
你看，咱们生活中，不管是做什么事，常常会有一种感觉——你觉得自己做得对，但过后回头一看，哎，怎么还有这么多坑自己没踩到呢？就是因为没有提前做好准备，没抓住那点儿细节，结果给自己挖了个大坑。
这不就得归咎于没做好内控合规吗？你想想，企业里头那么多流程，管理层、员工、客户，大家的需求、任务各不相同。
如果没有严格的控制和规范，岂不是容易出问题？而且问题来的时候，咱们往往是措手不及。
你知道，很多人一开始觉得，哎呀，企业大了，流程复杂了，自己一个小小岗位，怎么可能出问题呢？这可真是“打破砂锅问到底”的心态，结果就是把问题留给了未来。
合规不就是为了防止咱们踩到这些坑吗？你看，做好了内控，防范好潜在的风险，咱们才有底气和自信去迎接未来的挑战。
但是，做内控合规的过程可真不能偷懒。
有的人听说要做内控合规，就开始摇头了：“这多麻烦啊！”的确，刚开始确实挺麻烦的，但是你要知道，做了内控合规的好处是深远的，给企业和个人带来的保障是无可比拟的。
比方说，一旦公司的操作流程不合规，可能会带来财务损失，甚至牵扯到法律责任。
试想一下，光是为了避免这种麻烦，就值得我们去认真对待。
而且合规也不是死板的规矩，它是帮助我们找出问题，优化流程，让一切变得更加高效有序的好帮手。
更别说，内控合规还直接关系到企业的品牌形象。
现在的客户和合作伙伴可不是傻子，大家都想和守法、诚信的公司打交道。
如果公司出现了合规问题，社会舆论的压力就像滔滔江水，真是没完没了。
所以说，内控合规也算是一种“防火墙”，它帮你防止火灾蔓延，不仅仅是从法律层面保护你，更是从商业和人际层面给你增添了信誉和信任。
你看，有了这个防线，你的业务就能在风风雨雨中更稳健地向前走。
银行内控合规管理与案件防范
二、何谓银行业案件 （一）案件定义 第一，行为主体——（内部、外部） 第二，侵犯对象——（银行、客户） 第三，行为性质——（犯罪、违法） 第四，案件性质——（刑事案件、民事案件、行政案件）
2)人员因素
3)系统因素
4)外部事件
2、操作风险的基本特征有哪些？
企业文化与合规管理的关系？ 3、操作风险管理的重点业务领域
（三）合规风险与操作风险、银行案件的关系
区别
合规险
操作风险
四、合规管理工作内容
1、合规风险管理责任体系——三道防线 2、合规制度体系 3、合规管理流程——风险的识别、评估与防范 4、合规风险内控预警（内控缺陷分类与认定标准） 5、合规风险案件报告 6、合规风险的监控与考核（内控与案防基本制度措施） 7、合规文化（理念、培训）
（二）案件类型划分 第一类．内部人犯罪案件 第二类．内部人违法违规引发的案件 第三类．外部引发的案件
三、合规风险与操作风险 （一）何谓合规风险？
不按照法规操作引发的风险——操作风险？合规风险？
为什么视听混淆？
合规风险=操作风险？
（二）何谓操作风险？ 《商业银行操作风险管理指引》的定义： 1、操作风险来源 1)内部程序
第三讲 内控与案件风险的相关监管约束
一、案防管理体系 （一）董事会 （二）监事会 （三）高级管理层 （四）适当的组织架构； （五）管理政策、制度和流程； （六）内部监督与检查。
二、员工职业规范约束 监管当局规定的“八个不得”
关键岗位与员工职务行为制约
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案防高于一切，合规重于泰山
尊敬的各位领导、各位评委及各位同事，大家*午好。
我是来自支行的**，非常荣幸能参加本次演讲比赛。
我的演讲题目是“案防高于一切，合规重于泰山”
三国志上有句话“明者见危于无形，智者见危于萌芽”，意思是明智的人在危险还没形成时就能预见到，智慧的人在灾祸还未发生时就会有所觉察。
大家都知道，在竞争如此激烈的今天，银行业是一个高风险的服务行业，对于每一位员工，无时无刻都面临种种诱惑和考验，稍有不慎就会对我行造成重大损失，最近几年经常听到银行员工和犯罪分子以“高息”的名义来套取客户的存款。
记得在2015年安徽省宣城市某银行，该银行三名员工自2010年至2015年，三人以帮企业客户筹集验资款、资金周转为由，承诺支付月息不等的高额利息，向身边亲朋好友吸收存款。
由于银行工作人员身份的关系，亲友甚至是其他银行的员工，纷纷将家中积蓄拿出或向他人借款参加该集资活动。
几年间三人非法吸收公众存款达4230.5万元。
三人将“吸来”的款项部分转借给他人用于房地产开发，赚取利息差，部分用于支付前期借款本息。
结果大家也可想而知，因为资金链断，开发商跑路，无法支付客户存款，事情从而暴露三人被警察逮捕。
说到这里我们不禁会想，这三人在银行做这种事儿难道就没有人知道么？这就从中严重反映了一个合规问题。
正是因为不合规
操作，才助长了他们的嚣张气焰，致使他们越来越无视法律法规，也给该行造成了不可磨灭的影响。
合规无小事儿，违规则大事儿，面对诱惑，我们要想到心中的道德底线；面对诱惑，我们要坚守心中的正能量；面对诱惑，我们要想到家人、朋友、同事。
让合规则这个“安全阀”，好好的保护我们的自身安全。
以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻。
，我们要以合规理念做向导，以科学的合规制度做后盾，我们每位邢银人的内心都要有一架天平，衡量着得与失，，公与私，权与利，违规与合规，我们每位邢银人都要有一种敢于碰硬的精神，亮出心中的那柄合规之剑，摒弃陋习，将一切违规行为斩于剑下。
同志们，让合规这二字变成我们的习惯，无论在什么工作岗位“合规”二字都要铭记于心，让我们从一点一滴做起，合规的对待每项工作，做一个合规的人，坚定合规信念，严守案件防控，让我们为实现我行“百年老店”梦想迈出坚实的一步，而我行也最终会化为一条巨龙，乘风破浪，翱翔于河北省商业银行业之巅。