标准及专利文献检索

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如何进行专利文献检索

当我们知道分类号、申请人名、申请号或专利号时，就可以以它们为入
口，从索引中查出公开(公告)号，根据公开(公告)号就可以查到专利说明书，
从而了解某项专利的全部技术内容和要求保护的权利范围。

若要了解该专利的法律状态，可以通过索引查出它所刊登的公报的卷期
号。

如果想了解某一技术领域的现有技术状况，或者说，既不知道申请人，
1.3 专利说明书及其构成
专利说明书——是专利申请人为获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利机构递交该发明创造的详细技术说明书，说明该发明的目的、用途、特征、采用何种原理或方法及其效果，作为专利审查的主要依据之一，主要涉及发明创造的技术内容和权利内容。
各国的专利说明书都有固定的独特的出版格式，其结构通常由以下三个部分构成：
特种文献检索之
专利文献检索
专利文献检索
一、专利基础知识二、专利文献检索工具三、专利文献的检索步骤四、中国专利文献及其检索
（国内检索
（国外专利检索系统及网站）六、网上免费专利信息的查找
一、专利基础知识
1.1 专利文献检索的重要性 1.2 什么是专利 1.3 专利说明书及其构成 1.4 国际专利分类法
• IPC的体系结构是以等级形式将技术内容按部、分
部、大类、小类、大组、小组逐级分类，组成一个完整的分类体系。
IPC国际专利分类表
A部－人类生活必需（农、轻、医） B部－作业、运输 C部－化学、冶金 D部－纺织、造纸 E部－固定建筑物（建筑、采矿） F部－机械工程（照明、采暖、武器） G部－物理 H部－电学
四、中国专利文献及其检索
4.1 中国专利文献概述 4.2 手工检索 4.3 网上检索

专利及专利文献检索

专利权授予的条件之三
创造性—— 创造性亦称先进性。是指申请专利的发明或者实用新型要比现有技术先进。表现在：（1）与现有技术相比具有明显的区别，有本质的差异。（2）发明所属技术领域的普通专业人员，不能直接从现有技术中轻易得出构成此发明的必要的技术特征。
不丧失新颖性的三种情形
申请专利的发明创造，在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不视作丧失新颖性：（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的。（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的。（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。
专利制度的主要作用
（三）有利于发明创造的推广应用。促进先进的科学技术尽快地转化为生产力，促进国民经济的发展。（四）促进发明技术向全社会的公开与传播。避免对相同技术的重复研究开发，有利于促进科学技术的创新、生产开发的进步。
专利技术(成果)的特点
独占性——权利人对其专利成果具有独立的
占有、使用、处分权。
*F15B13/043——压力控制设备（85109250）
专利文献利用中的常用概念
（3）几种“日”：申请日——专利机关受到申请说明书之日。公开日——发明专利申请公开之日。公告日——三种专利授权公告之日。优先权日——是指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。
中国专利权获得的一般过程
发明专利申请
初审（经18个月）
公布（申请公开说明书）实审（ 3 年）
实用新型专利申请
初步审查
授予专利权
外观设计专利申请初步审查
2. 专利文献的特征及利用

第五章专利文献检索

大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 ——部 A
——大类 ——小类 ——大组 ——小组
A01 A01B A01B1/00 A01B1/02
以分类号B64C25/30为例
部
B 作业；运输大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行小类 B64C 飞机；直升飞机大组 B64C25/00 起落装置小组 B64C25/00 应急动作的所以，分类号B64C25/30是指飞机或直升飞机上用于应急动作的起落装置
（2）中国知识产权网 /patent/usearch.htm
收录1985年中国专利法实施以来所出版中国专利公

报上的信息；另外提供专利（申请）说明书全文；包括法律状态的查询；检索入口设有“全文检索”字段；检索类别中还有“授权发明专利”这一类；可二次检索、同义词检索，保存检索表达式；可设置显示字段；可免费检索，检索结果可选择排列方式，但下载、批量下载需注册/缴费。
2、标准文献
标准文献一般指由技术标准、管理标准及其他具有标准性质的类似文件所组成的特种科技文献体系。
二、标准文献的类型
国际标准国家标准地区标准行业标准企业标准

强制标准推荐标准试行标准草案标准
三、国内标准编号
根据规定，我国国家标准及行业标准的代
号一律用两个汉语拼音的大写字母表示，编号由标准代号+顺序号+批准年代组成。国家标准代号有3种： GBXXXX-XX 强制性国家标准 GB/TXXXX-XX 推荐性国家标准 GB/﹡XXXX-XX 降为行业标准而尚未转化的原国家标准
申请号/专利号
93 1 09761.4 计算机校验码当年各项专利流水号

专利文献检索

• 实用性不是指其发明在申请专利之前已经经过生产实践，而是分析和推断在工农业及其它行业的生产中可以实现。
专利法中关于不受理专利权的规定
• • • • • 科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质
专利文献
• 专利文献（Patent Documentation）的狭义范
专利制度
• 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济相结合的手段推动技术进步的管理制度。国家授予专利权人一定期限内的独占权，以公开其技术作为交换条件。
• 专利制度的目的：
–用法律的方式，对符合专利法有关规定的发明创造授予专利权； –把发明的内容公诸于世，以便进行技术情报交流、技术有偿转让。
1993年－2003.10.1编号体系
申请号发明进入中国国家阶段的 PCT发明专利申请实用新型进入中国国家阶段的 PCT实用新型专利申请外观设计 93100001.7 94190008.8 96180555.2 98805245.8 93200001.0 94290001.4 98900001.X 93300001.4 公开号 CN1089067A CN1101484A CN1242105A CN1258422A 授予号专利号
– 对专利缺乏广泛的宣传，人们对专利的认识不够重视。 – 专利文献作为法律文献，用词晦涩易读性差。 – 一项技术分散于多个专利，初学者查起来不容易。
• 文献重要性
– 据EPO (欧洲专利局)的统计指出：欧洲每年大约浪费200亿美元的投资[6]；若能应用好专利文献，能节约40%的科研开发经费，少花60%的研究开发时间。
专利法律制度的作用
• 有利于鼓励发明创造，促进科学技术的发展。

2 专利文献检索方法与步骤

1 IPC分类语言
专利分类语言的具体表现形式是分类表：
• 国际专利分类表（10版）：发明专利、实用新型专利 • 国际外观分类表：
• 国际外观设计分类表
13
1 IPC分类语言
/sipo2008/wxfw/bzyfl/
提示：因专利文献行文的特殊性，描述技术的名称往往与一般说法不同，因此，我们要查找某一技术或工艺的专利，最好学会使用IPC分类表。
AND *
逻辑与：表示命中结果为同时满足条件A和B
OR +
逻辑或：表示命中结果为满足条件A或B
33
逻辑非
假设有两个检索项A和B NOT 检索式表示为：A NOT B
A NOT B
A-B
A
NOT
B
——逻辑“非”检索：缩小检索范围，增强检索的准确性。
34
逻辑非
逻辑非
36
逻辑非
37
逻辑与
三、常用检索运算符号
例如：检索关于“中药治疗艾滋病方面的研究” 的专利文献
摘要= (中%药+草药)*(艾滋病+aids)
29
检索提问式
检索提问式：是检索策略的具体表达，是
用检索系统规定的各种算符将各个检索条
件连接而形成的一种逻辑表达式。
摘要= (中%药+草药)*(艾滋病+aids)
30
检索运算符号概念
一、专利信息检索概念
信息汇集是指对杂乱无章的各类专利文献加以组织和控制，使之有序化的过程。对收集的专利文献进行外部特征（专利名称、发明人、公司/机构、申请日期、专利申请号等）和内容特征（主题、关键词）分析。
按照检索语言（主要是主题词表和IPC分类表）

专利文献查新检索

THANKS
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关键词的拓展
利用关键词的同义词、相关词进行拓展，提高检索的覆盖面。
关键词的筛选
根据检索结果，筛选出与发明主题密切相关的关键词，进一步优化检索策略。
布尔逻辑运算符的使用
STEP 02
STEP 01
AND运算符
OR运算符
用于同时检索两个或多个关键词，获取更全面的检索结果。
STEP 03
NOT运算符
市场调研与竞争分析
了解市场需求
通过专利文献查新检索，了解相关领域的技术和市场发展动态，把握市场需求和趋势，为产品开发和市场推广提供依据。
分析竞争对手
通过专利文献查新检索，了解竞争对手的技术实力和竞争优势，分析其市场策略和产品特点，为制定竞争策略提供支持。
评估市场风险
通过专利文献查新检索，了解相关技术的专利保护状况和市场应用情况，评估潜在的市场风险和机会。
01
02
03
专利地图绘制
通过绘制专利地图，直观展示技术领域的发展状况和趋势。
技术路线分析
通过对专利文献的技术路线进行分析，了解技术发展的脉络和关键节点。
技术空白点分析
通过分析专利地图和技术路线，发现技术空白点，为技术创新提供思路和方向。
Part
04
专利文献查新检索应用
技术研发与创新
进行详细审查与对比分析
详细审查
对筛选出的相关专利文献进行详细审查，了解其技术内容、权利要求等信息。
对比分析
将筛选出的相关专利文献进行对比分析，评估其技术新颖性和差异性，为决策提供依据。
Part
03
专利文献查新检索技巧
关键词的选择与拓展

会议文献专利标准学位论文的检索与利用

标准文献检索方法
分类检索
根据标准文献所属的领域和主题，通过分类目录进行检索。
关键词检索
利用关键词在数据库中进行检索，可以快速找到相关的标准文献。
标准号检索
通过已知的标准号进行精确检索，获取特定的标准文献。
引文检索
通过已知的引文信息，追溯相关标准文献。
标准文献获取途径
政府机构各国政府的标准机构网站提供标准文献的在线查询和下载服务。
分类检索
根据学科分类进行检索，有助于缩小检索范围。
03
02
题名检索
通过学位论文的标题进行检索。
其他检索方式
如高级检索、模糊检索等，可根据需要选择合适的检索方式。
04
学位论文获取途径
学校图书馆
大多数学校图书馆都提供学位论文的借阅服务。
网络资源
部分高校或机构将学位论文上传至网络平台，可通过搜索引擎或相关网站获取。
检索途径
除了通过检索工具进行检索外，还可以通过学术网站、学术机构网站等途径获取会议文献。
会议文献获取途径
01
学术网站
一些学术网站提供了会议文献的在线阅读和下载服务，如中国知网、万方数据等。
02
03
学术机构网站
学术会议
一些学术机构网站也提供了会议文献的下载服务，如高校图书馆、科研机构图书馆等。
学术数据库
如CNKI、万方等数据库，收录了大量学位论文，可通过购买或租赁的方式获取。
学术交流
参加学术会议、研讨会等，与其他学者交流，获取相关学位论文的信息和资料。
05
检索结果利用与知识产权保护
检索结果利用
筛选和整理
对检索结果进行筛选和整理，选择符合需求的相关文献、专利、标准或学位论文。

专利及标准文献检索

优先权
按照《保护工业产权巴黎公约》所谓优先权，按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。个月 PCT：专利合作条约(Patent Cooperation Treaty) ，这：专利合作条约是巴黎公约的补充。以一种语言在一个专利局（受理局）是巴黎公约的补充。以一种语言在一个专利局（受理局）提出的一件专利申请（国际申请）提出的一件专利申请（国际申请）在申请人在其申请中指定）的每一个PCT成员国都有效。（指定）的每一个成员国都有效
专利人权利和义务
专利人权利：专利人权利：
（1）人身权利。发明人有在专利文件上署名的权力。）人身权利。发明人有在专利文件上署名的权力。（2）独占使用权。专利权人可以自己制造、使用、销售其专利产品。）独占使用权。专利权人可以自己制造、使用、销售其专利产品。（3）实施许可权。通过许可合同，被许可方取得专利实施权，即为）实施许可权。通过许可合同，被许可方取得专利实施权，生产经营目的制造、使用销售和进口专利产品或使用专利方法的权利。生产经营目的制造、使用销售和进口专利产品或使用专利方法的权利。被许可方必须向专利权人支付使用费。许可方必须向专利权人支付使用费。（4）转让权。专利权人以买卖、赠送、交换等方式转移给他人。条）转让权。专利权人以买卖、赠送、交换等方式转移给他人。书面合同，并经专利机关登记公告才生效。件：书面合同，并经专利机关登记公告才生效。（5）使用标记权。在专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和）使用标记权。专利号的权利。专利号的权利。

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标准名称：“矿泉水”检索结果
某条标准的详细信息
(4)NSTL 国家科技图书文献中心
(5)万方数据----中外标准数据库
(6)工标网 /
工标网全称工业标准咨询网，成立
于2005年5月，是目前国内最大、最全的标准化信息服务平台之一，也是目前国内在线咨询量最多的网站之一。数据更新快，但是要付费才能获取标准全文。

4. 标准分类法
标准与图书一样，有自己的分类体系。国际标准分类法（ICS）：数字分类法。国家：几乎各个先进工业国家都有自己的标准分类。中国标准分类法（CCS）：数字与字母混合。97年开始标注ICS分类号。
《中国标准文献分类法》简称《中标法》
《中标法》以专业划分为主，适当地结合学科分类。类目结构采用二级编列形式。一级类目以专业为主，共划分为24个大类，以字母标记。二级类目用阿拉伯数字标记。
3.标准分类

国内标准分级：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。按约束力分，国家标准、行业标准可分为强制性标准、推荐性标准(/T)和指导性技术文件(/z) 三种。按标准化的对象分，标准可分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。国际标准：90多个国家制定了国家标准，490 多个国际组织不同程度地从事标准化活动。
标准的网络数据库
(1)中国标准服务网
高级检索
中文关键词 “矿泉水” 检索结果：标准号、标准名称。无更详细信息
(2)中国标准咨询网
会员可用
(3)标准网
通信
YD
通信部
地方标准的代号由汉语拼音字母 “DB”，加上省、自治区、直辖市行政区域代码前两位数再加斜线，组成强制性地方标准代码；再加“T”则组成推荐性地方标准代号。例如: 广东省强制性地方标准代号：DB44/ 广东省推荐性地方标准代号：DB44/T
企业标准的代号由汉语拼音字母“Q”加斜线企业代号组成的。企业代号由上级主管部门规定，可用汉语拼音字母或阿拉伯数字或两者兼用组成。在“Q”和斜线“/”之间可加上带圆括号的归口行业代号。
《中国标准文献分类法》一级类目（共24类）
符号 A B C D E F G H 类名综合农业、林业医药、卫生、劳动保护矿业石油能源、核技术化工冶金符号 J K L M N P Q R 类名机械电工电子元器件与信息技术通讯、广播仪器、仪表工程建设建材公路、水路运输符号 S T U V W X Y Z 类名铁路车辆船舶航空、航天纺织食品轻工、文化与生活用品环境保护
GB
标准代号
12824——91
标准顺序号
标准发布年号
（丁苯橡胶SBR1502）
标准名称
（二）标准的网络数据库检索

题录信息：目前绝大部分网络数据库题录信息是免费检索。文摘：国内很少，且需付费查看；国外有免费的文摘库。网络全文：一般不能免费获取。

从搜索引擎中也可以直接搜索到一些免费或付费下载标准全文的专业下载网站。
5.国内标准文献 (1)国内标准等级
根据标准适应领域和有效范围，中国的标准分成四级：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。国家标准是最高级别标准，其他级别标准必须是在没有国家标准的情况下才能制定。一旦发布了国家标准，相应的下级标准即自行废止。标准的级别并不表示水平的高低。先进的产品质量标准往往存在于企业标准之中。《标准化法规定》，中国国家标准和行业标准分为强制性和推荐性两种
(7)世界标准服务网/

是由ISO的信息系统和服务委员会建立的网站。提供国际、国家、地区标准化组织和标准主体的链接和搜索。
(8)ISO国际标准数据库 /iso/home.html
一、标准文献检索

（一）标准的基本知识 1.标准：在一定范围内获得的最佳秩序，对活动或结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。
标准的应用已遍及人们生产和工作的各个领域，如工业、农业、矿业、建筑、能源、信息、交通运输、水利、科研、教育、贸易、劳动生态环境保护、金融、土地管理等。
(2)标准的代号和编号
代号国家标准的代号，用“国标”两个汉语拼音的第一个字母“G”和“B”结合而成，以“GB”表示强制性国家标准，以“GB/T”表示推荐性国家标准。
农业、轻工、化工等行业标准代号
行业标准名称农业水产林业轻工纺织医药化工机械行业标准代号 NY SC LY QB FZ YY HG JB 主管部门农业部农业部林业部轻工业部纺织工业部国家医药管理局化学工业部机械电子工业部

标准文献通常指“规范、技术要求等”，而技术标准是标准文献的主体
2.标准特点

标准的制定、审批有一定程序。具有法律性质和约束力，是从事生产、建设和商品流通的共同技术依据和准则。具有时效性（一般3-5年），旧标准会被新标准所代替或被废止。每件标准的适用范围明确和专一。具有独立的检索系统和检索标志，一件标准文献通常包括标准级别、标准名称、标准号、标准分类号、标准提出单位、审计单位、批准日期、实施日期和具体内容等著录项目。

例如： Q/HB 沈阳标准件厂企业标准代号 Q/（HG）/GL广州轮胎厂企业标准代号
HG化工行业代号
专业标准的代号是“专标”，汉语拼音的字母“ZB”加《中国标准文献分类法》的二级类目号。
例如： ZB G32001——87（阳离子羟基硅油乳液）
标准编号（标准号）是由“标准代号+顺序号+年代号”组成。如GB——12824——91标准名称为“丁苯橡胶SBR1502”。