专利基本知识讲解与专利文献检索方法
如何进行专利文献检索
当我们知道分类号、申请人名、申请号或专利号时，就可以以它们为入
口，从索引中查出公开(公告)号，根据公开(公告)号就可以查到专利说明书，
从而了解某项专利的全部技术内容和要求保护的权利范围。
若要了解该专利的法律状态，可以通过索引查出它所刊登的公报的卷期
号。
如果想了解某一技术领域的现有技术状况，或者说，既不知道申请人，
1.3 专利说明书及其构成
专利说明书——是专利申请人为获得某项发明的专利权， 在申请专利时必须向专利机构递交该发明创造的详细技术 说明书，说明该发明的目的、用途、特征、采用何种原理 或方法及其效果，作为专利审查的主要依据之一，主要涉 及发明创造的技术内容和权利内容。
各国的专利说明书都有固定的独特的出版格式，其结 构通常由以下三个部分构成：
特种文献检索之
专利文献检索
专利文献检索
一、专利基础知识 二、专利文献检索工具 三、专利文献的检索步骤 四、中国专利文献及其检索
（国内检索
（国外专利检索系统及网站） 六、网上免费专利信息的查找
一、专利基础知识
1.1 专利文献检索的重要性 1.2 什么是专利 1.3 专利说明书及其构成 1.4 国际专利分类法
• IPC的体系结构是以等级形式将技术内容按部、分
部、大类、小类、大组、小组逐级分类，组成一 个完整的分类体系。
IPC国际专利分类表
A部－人类生活必需（农、轻、医） B部－作业、运输 C部－化学、冶金 D部－纺织、造纸 E部－固定建筑物（建筑、采矿） F部－机械工程（照明、采暖、武器） G部－物理 H部－电学
四、中国专利文献及其检索
4.1 中国专利文献概述 4.2 手工检索 4.3 网上检索
简要介绍三种中国专利检索方法
简要介绍三种中国专利检索方法中国专利检索是一项重要的工作，对于创新研究和知识产权保护具有重要意义。
本文将介绍三种中国专利检索方法，分别是关键词检索、分类号检索和引文检索。
一、关键词检索关键词检索是最常用的专利检索方法之一。
它通过使用与所需专利相关的关键词来搜索相关的专利文献。
关键词可以是专利的标题、摘要、权利要求书中的术语等。
通过在专利数据库中输入关键词，可以得到与该关键词相关的专利文献列表。
在进行关键词检索时，应根据实际需求合理选择关键词，尽量准确描述所需技术领域的特点和要求，以提高检索的精准度和有效性。
二、分类号检索分类号检索是一种基于专利分类系统进行检索的方法。
中国专利分类号是根据专利技术领域的不同，将专利文献划分为不同的类别和子类别。
每个分类号都代表着一种特定的技术领域。
通过查找与所需技术领域相关的分类号，可以快速找到相关的专利文献。
分类号检索的优点是结构清晰，方便快捷，适合对某一特定技术领域进行深入研究和分析。
三、引文检索引文检索是一种通过查找专利文献中被引用的文献来进行检索的方法。
当一个专利文献被其他专利文献所引用时，说明该专利在技术领域中具有一定的影响力和重要性。
通过检索与所需专利相关的引文，可以找到更多与该专利相关的专利文献，进一步扩展检索范围。
引文检索的优点是能够找到与所需技术相关的前沿研究和最新成果，有助于了解技术领域的最新动态。
关键词检索、分类号检索和引文检索是中国专利检索常用的三种方法。
关键词检索适用于广泛的检索需求，可以通过输入相关关键词来搜索相关的专利文献；分类号检索适用于对某一特定技术领域进行深入研究和分析；引文检索适用于寻找与所需技术相关的前沿研究和最新成果。
在进行专利检索时，可以根据实际需求选择合适的检索方法，以提高检索的精确度和效率。
专利检索内容
专利检索内容专利检索是指利用特定的检索工具和方法，对已有的专利文献数据库进行搜索和筛选，以获取与特定技术领域相关的专利信息的过程。
它是开展专利研究、技术评估和创新发展的重要环节。
本文将介绍专利检索的基本概念、方法和常用的检索工具。
一、专利检索的基本概念专利是由国家授予的一种独特的知识产权，它保护了发明者在技术领域的独创性成果。
而专利检索则是通过对专利数据库进行搜索和筛选，寻找与特定技术领域相关的专利信息。
通过专利检索，可以了解已有的技术发展状况，避免重复发明，为创新提供参考和借鉴，同时也为技术评估和专利申请提供支持。
二、专利检索的方法1. 关键词检索法：根据所需技术领域的关键词，通过在专利数据库中进行检索，筛选出与该技术领域相关的专利文献。
2. 分类号检索法：根据专利文献的分类号，通过在专利分类系统中进行检索，筛选出与所需技术领域相关的专利文献。
3. 引用文献检索法：通过查找已有专利文献所引用的其他专利文献，找到与所需技术领域相关的专利信息。
4. 法律状态检索法：根据专利文献的法律状态，如授权、无效等，筛选出符合要求的专利信息。
三、常用的专利检索工具1. 国家知识产权局专利检索系统：国家知识产权局提供的在线专利检索系统，包含了国内外的专利文献信息，可进行关键词检索、分类号检索等。
2. 国际专利分类系统：由世界知识产权组织制定的国际标准分类系统，可通过分类号检索相关的专利信息。
3. 专利数据库：包括国内外的专利数据库，如美国专利数据库、欧洲专利数据库、日本专利数据库等，可根据需求选择相应的数据库进行检索。
四、专利检索的注意事项1. 确定检索目标：在进行专利检索之前，要明确所需要的专利信息，包括技术领域、关键词、分类号等。
2. 灵活运用检索方法：根据实际情况，选择合适的检索方法和工具，以提高检索效果。
3. 细化检索策略：通过细化检索策略，如使用布尔运算符、限定检索字段等，可以提高检索的准确性和相关性。
7第七章 专利信息检索
617 7000 47000 54000 1980. 1. 1~1984. 12. 31
第四版 8 20 118 618
第五版 8 20 第六版 8 20 第七版 8 20 118 118 120 620 624 628
58545 1985. 1. 1~1989. 12. 31
64684 1990. 1. 1~1994. 12. 31 66691 1995.1. 1~1999. 12. 31 69000 2000.1. 1~2004. 12. 31
国际专利分类号由五级号组成，五级以下的各级分组， 类号顺序制编号，其类目的级别用类名前的圆点“·” 表示。下面，是一个完整的IPC分类号： F 04 D 29/00 ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 （至主组级）
F 04 D 29 / 30（至分组级） ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 分组
五、中国专利文献编号体系及其变化
中国专利文献的编号体系变化与专利法修改和管理方 面的需求，以及程序上的需要有关。
我国专利文献的编号体系由于1989年和1993年分别作 过修改，因而分成以下三个阶段： 第一阶段：1985-1988 第二阶段：1989-1992 第三阶段：1993-
（1）1985-1988年的编号体系 这一阶段的编号体系有以下特点： a. 申请号、专利号、公开（公告）号、审定号共用 一套号码。 b. 三种专利（发明专利、实用新型、外观设计）分 别编号，其申请号都由八位数字组成，前两位表示 申请年份；第三位数字表示专利种类，其中“1”代 表发明，“2”代表实用新型，“3”代表外观设计； 后五位数字是序号。 c. 编号每年自1号开始，专利号与申请号相同。 d. 公开号、审定号、公告号是在申请号前冠以字母 CN，后面标注文献种类代码，如CN88100001B。
特种文献检索
昆明理工大学何萍特种文献检索⏹一专利与专利文献⏹二学位论文⏹三标准文献⏹四会议论文⏹五科技报告请记住图书馆网址：专利基础知识及其检索工具1.1专利的基本知识1.2专利文献1.3国际专利法(IPC)1.4专利文献检索返回昆明理工大学何萍1.1专利基础知识⏹一.专利基本概念专利(Patent):是指国家主管机关颁发的授予申请人专利权的证明文件。
也就是发明人公开技术或设计，国家在一定时间内对其公开的技术或设计给予保护，即“以公开换取保护”。
⏹ 1.专利权:是指受专利法保护的对某项发明创造在规定期限内享有的制造、使用和销售的独占权。
（法律角度）⏹ 2.专利有三个方面的含义⏹一是指专利权:专利局依照专利法授予发明人的一项发明创造享有的专有权，别人在未经专利权人许可，不得制造、使用和销售该项发明时，否则就侵犯专利权，会受到法律的制裁。
⏹二是指获得专利权的发明创造⏹三是指专利文献昆明理工大学何萍二.专利权的基本特征独占性：⏹一项发明的专利只能授予一次。
未经专利权人同意，任何人不能以生产经营为目的制造、使用、许诺销售、销售、进口已授予专利权的发明创造。
⏹地域性：⏹是指一个国家依照其本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。
⏹时间性：又称时效性：⏹在中国，发明专利期限为２０年，实用新型、外观设计专利期限为１０年。
昆明理工大学何萍二.专利权的基本特征⏹如果有两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利，专利权应当授予谁?⏹根据世界各国的专利法，有两种解决办法:1.先申请原则；2.先发明原则同一发明创造可向多个国家申请专利。
⏹专利协作组织有：⏹WIPO世界知识产权组织：World Intellectual Patent Organization⏹PCT专利协作条约：Patent Cooperation Treaty昆明理工大学何萍专利范例分类号昆明理工大学何萍③专利名称①申请(专利)号②授权号昆明理工大学何萍职务发明案例⏹【名称】照排机和印字机共享的字形发生器和控制器⏹【主分类号】G06K15/02⏹【申请（专利）号】85100275⏹【申请日】1985.04.01⏹【申请（专利权）人】北京大学⏹【发明（设计）人】⏹王选;吕之敏;汤玉海;向阳⏹【专利代理机构】北京大学专利事务所⏹【代理人】邹可声;俞达成昆明理工大学何萍非职务发明案例⏹【名称】优化五笔字型编码法及其键盘⏹【主分类号】G06F3/023⏹【申请（专利）号】85100837⏹【申请日】1985.04.01⏹【申请（专利权）人】王永民⏹【发明（设计）人】王永民昆明理工大学何萍三、专利制度①定义：国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。
专利检索方法
专利检索方法专利检索是指通过查询专利数据库和相关文献，以获取与所研究对象相关的专利信息。
专利检索方法的选择和正确使用对于研究、开发和创新具有重要意义。
本文将介绍几种常用的专利检索方法及其应用。
一、关键词检索法关键词检索法是最为常见的专利检索方法之一。
它通过将与研究对象相关的术语、领域、技术特点等作为检索关键词，从专利数据库中提取匹配的专利文献。
关键词检索法的步骤如下：1.明确研究对象：确定要检索的专利领域和技术方向。
2.收集关键词：根据研究对象，搜集相关的术语、关键词和专业词汇。
3.构建检索式：将关键词进行组合，构建检索式或者布尔表达式。
4.选择检索数据库：选择合适的专利数据库进行检索。
5.执行检索：依据检索式，在专利数据库中执行检索。
6.检索结果分析：对检索结果进行筛选、排序和评估。
二、分类号检索法分类号检索法是以国际专利分类系统（IPC）为基础，通过查询分类号来寻找与研究对象相关的专利文献。
IPC是一个标准化的分类系统，根据专利技术的领域和主题，将专利按照一定规则进行分类和编码。
分类号检索法的步骤如下：1.确定研究领域：根据研究对象，确定适合的IPC主要类别。
2.选择分类号：通过查询IPC，选择与研究对象相关的分类号。
3.执行检索：在专利数据库中执行分类号检索。
4.结果筛选：根据检索结果，筛选与研究对象相关的专利文献。
三、引证检索法引证检索法是一种基于专利文献中的引用关系来检索相关专利的方法。
通过查找与目标专利相关的引证专利，可以找到与之相关的领域和技术。
引证检索法的步骤如下：1.确定目标专利：确定要检索的目标专利。
2.查找引证专利：从专利数据库中查找引证了目标专利的专利文献。
3.筛选结果：根据引证关系和相关性，筛选出与目标专利相关的专利文献。
四、法律状态检索法法律状态检索法是指通过查询专利的法律状态信息，来获取目标专利的相关信息。
法律状态涉及专利的授权、维持、无效等情况，对于专利申请人和研究者具有重要意义。
专利及专利文献检索
专利权授予的条件之三
创造性—— 创造性亦称先进性。是指申请专利的发明或 者实用新型要比现有技术先进。表现在： （1）与现有技术相比具有明显的区别，有本质 的差异。 （2）发明所属技术领域的普通专业人员，不能 直接从现有技术中轻易得出构成此发明的必要的技 术特征。
不丧失新颖性的三种情形
申请专利的发明创造，在申请日以前六个月内， 有下列情形之一的，不视作丧失新颖性： （一）在中国政府主办或者承认的国际展览 会 上 首次展出的。 （二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发 表的。 （三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。
专利制度的主要作用
（三）有利于发明创造的推广应用。促进 先进的科学技术尽快地转化为生产力，促进 国民经济的发展。 （四）促进发明技术向全社会的公开与传 播。避免对相同技术的重复研究开发，有利 于促进科学技术的创新、生产开发的进步。
专利技术(成果)的特点
独占性——权利人对其专利成果具有独立的
占有、使用、处分权。
*F15B13/043——压力控制设备（85109250）
专利文献利用中的常用概念
（3）几种“日”： 申请日——专利机关受到申请说明书之日。 公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同 一项发明在 一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔 约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为 后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。
中国专利权获得的一般过程
发明专利申请
初审（经18个月）
公布（申请公开说明书） 实 审 （ 3 年 ）
实用新型专利申请
初步审查
授予专利权
外观设计专利申请 初步审查
2. 专利文献的特征及利用
专利检索的方法和步骤
专利检索的方法和步骤专利检索是指通过检索专利数据库来寻找和确定特定领域的专利文件，以了解技术进展、评估竞争对手和市场情况等。
以下是一些常用的专利检索方法和步骤。
一、专利检索方法：1.关键词检索：根据所需技术领域，选择与之相关的关键词进行检索。
关键词可以是技术名词、产业术语、电子元件或产品名称等与所需技术相关的关键字。
2.分类检索：根据专利分类体系对所需领域进行分类检索。
专利分类体系通常由各个国家或组织制定，根据技术领域对专利进行分类归类，方便检索和管理。
3.引证检索：通过检索已发表的论文、报告和专利文献等引证文献，找到引证项专利的文献，从而确定该专利在技术领域中的地位和影响力。
4.法律状态检索：检索专利文件的法律状态，包括专利申请、授权、终止、激活等过程中的法律状态，以确定该专利的有效性和使用范围。
5.专利家族检索：根据一个专利家族中的主专利号或核心专利号，检索与之相关的其他专利文件，了解该技术领域的技术发展和专利布局。
6.专利地图检索：通过绘制专利地图，将相关领域的专利按照技术关联性和引用关系进行可视化展示，帮助用户理解技术趋势和专利布局情况。
二、专利检索步骤：1.确定检索目标：明确所需技术领域、检索目的和范围，确定所需的专利信息和检索策略。
2.选择检索工具：根据检索目标和范围选择合适的专利检索数据库和工具。
常用的专利检索数据库包括美国专利数据库、欧洲专利数据库、中国专利数据库等。
3.确定检索策略：根据所需技术领域和目标，制定适合的检索策略。
包括选择合适的检索词、设置检索条件、选择合适的分类号等。
4.进行检索操作：根据检索策略，输入检索词或分类号等信息进行检索操作。
可以同时使用多个关键词、同义词和相关词语等扩大检索范围。
5.筛选和评估检索结果：根据检索结果的相关性和可用性，对检索结果进行筛选和评估。
可以根据时间、地域、引证文献等条件进行筛选，确定具体的专利文件。
6.分析和整理检索结果：对检索结果进行分析和整理，包括对专利的名称、摘要、法律状态、权利要求等信息进行整理，帮助用户理解技术趋势和市场情况。
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➢ 时间界限------申请日（优先权日）
➢ 公开方式：国内外
创造性
同申请日以前现有技术相比： ➢ 发明----突出的实质性特点和显著的进步 ➢ 实用新型---实质性特点和进步
实用性
能够制造或者使用，并且产生积极效果
➢ 制造产品 ➢ 使用方法 ➢ 工农业上的应用 ➢ 可以重复制造或者使用 ➢ 有益于社会经济发展和人民生活
专利基本知识讲解和专利文献检 索方法
前
言
我国加强知识产权保护的重要意义：
知识产权制度是立国之本，强国之路
美国经济发展的成功之路 日本经济发展典型案例
知识产权保护已成为国际竞争的基本规则 （TRIPS）
世界贸易组织（WTO）——“经济联合国” 货物贸易的国际规则 服务贸易的国际规则 与贸易有关的知识产权保护规则
➢ 实用新型：对产品的形状、构造或者其结 合所提出的适于实用的新的技术方案。
➢ 外观设计：对产品的形状、图案或者其结 合以及色彩与形状、图案的结合所作出的 富有美感并适用于工业上应用的新设计。
不授予专利权的主题
➢ 科学发现 ➢ 智力活动的规则和方法 ➢ 疾病的诊断和治疗方法 ➢ 动物和植物品种（生产方法除外） ➢ 用原子核变换方法获得的物质 ➢ 违反法律、社会公德或者妨碍公共利益 ➢ 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作
知识产权战略是创建创新型国家的需要
成为经济强国的必由之路 加速经济发展的法宝
充分利用知识产权的功能是保护和发展民族
工业的需要（知识产权是双刃剑）
打倒竞争对手之矛 维护生存发展之盾
内容提要
一、知识产权的基础知识
二、专利基础知识 三、专利申请 四、专利审批、复审与无效宣告 五、专利权保护 六、专利文献检索
出的主要起标识作用的设计
4、专利权的内容
专利权人的权利
（1）禁止权
发明和实用新型专利
产品专利：制造、使用、许诺销售、销售、进 口
方法专利：使用专利方法及使用、许诺销售、
销
售、进口依专利方法直接获得
的产品
（2）标记权 专利权人有权在专利产品上或该产品的包装
上标明专利ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ识 （3）使用权
自己实施、许可他人实施 （4）处分权
不丧失新颖性的例外
申请日以前六个月内 ➢ 在中国政府主办的或者承认的国际展览会上
首次展出的 ➢ 国务院主管部门或者全国性学术团体召开的
学术会议或者技术会议上首次发表的 ➢ 他人未经申请人同意而泄露内容的
内容提要
一、知识产权的基础知识 二、专利基础知识
三、专利申请
四、专利审批、复审与无效宣告 五、专利权保护 六、专利文献检索
外国人
1、在中国有经常居所或营业所的外国人
2、在中国无经常居所或营业所的外国人 ➢依共同参加的 国际条约、双边协议、互惠原则 办理
➢在中国无经常居所或营业所的外国人、外国企 业 或者其他外国组织申请专利时，必须委托 代理机构办理
3、专利权的客体
客体范围
➢ 发明：对产品、方法或者其改进所提出的 新的技术方案
三、专利申请
（一） 、专利申请的策略
1、是否申请专利的决策
(1)申请专利 (2)作为技术秘密保密 (3)公开技术创新成果
2、申请时机的决策
(1)要充分考虑竞争对手目前的状况 (2)应注意技术创新阶段的保密 (3)要考虑本单位基本发明与外围研究
开发成果专利申请的协调
3、专利申请种类的选择
(1)发明 (2)实用新型 (3)外观设计
外观设计
新颖性 不属于现有设计；也没有任何单位或者个
人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专 利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后 公告的专利文件中。
➢判断时间：申请日前
➢公开方式：为公众所知
➢公开地域：国内外
与他人在先取得的合法权利不相冲突 在先权利的范围：商标、版权、产品装潢、 企业名称、肖像等
商品商标 服务商标 厂商名称 产地名称
表演者权 录制者权 广播组织者权 ．．．．．． 植物新品种权 集成电路布路设计权 商业秘密 ．．．．．．
3、知识产权的法律特征
专有性(独占性) 地域性 时间性
内容提要
一、知识产权的基础知识
二、专利基础知识
三、专利申请 四、专利审批、复审与无效宣告 五、专利权保护 六、专利文献检索
二、专利基础知识
1、专利的含义与专利权
专利的含义
专利权 取得专利权的发明创造 专利文献
专利权的概念
发明创造的合法所有人依法享有的独占权
2、专利权的主体
主体的范围
有权依照我国专利法提出专利申请并享
有专利权的民事主体
按照国际划分：中国人和外国人
职务发明创造
执行本单位的任务所做出的发明创造：
➢ 本职工作； ➢ 履行本质工作以外的单位交付的任务； ➢退休、退职或调动工作后一年内做出的与在原单
一、知识产权的基础知识
1、知识产权的概念
亦称智力成果权，指在科学、技
术和文化艺术领域内，人们利用 知识而创造出来的精神财富依法 所享有的权利。
２、知识产权的范围
知识产权 (智力成果权)
工业产权
版权(著作权) 版权邻接权 其他知识产权
专利权
商标权 商标邻接权 制止不正当竞争 ．．．．．．
发明专利权 实用新型专利权 外观设计专利权
4、专利申请国别的选择
(1)有关国家专利制度状况 (2)在国外的活动计划 (3)确定产品与技术领域 (4)确定申请国
位承担的本质工作或者分配的任务有关的发明创 造。
主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造 物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、保密的
技术资料
发明人或者设计人
（1）发明人或者设计人的含义 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的 实质性特点作出创造性贡献的人。
（2）发明人或者设计人的权利 非职务发明：享有申请专利的权利。 职务发明：有获得奖励和报酬的的权利。
转让、赠与、放弃
专利权人的义务
（1）缴纳年费 授权当年开始缴纳年费 以后每年在申请日前一个月内预缴 过期的6个月内补交并缴纳滞纳金，每月 5%
（2）实施其专利 自己实施 许可他人实施 强制许可
5、授予专利权的条件
发明和实用新型
新颖性 创造性 实用性
新颖性
➢该发明或者实用新型不属于现有技术； 没有任何单位或者个人就同样的发明或 者实用新型在申请日以前向国务院专利 行政部门提出过申请，并记载在申请日 以后公布的专利申请文件或者公告的专 利文件中。