有关投资的调查问卷
投资者风险调查问卷
投资者风险调查问卷(个人版模板)(总6页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--私募基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于：A、18-30岁（2）B、31-50岁（5）C、51-65岁（3）D、高于65岁（2）3. 您的最高学历：A、高中及以下（1）B、中专或大专（2）C、本科（3）D、硕士及以上（5）4. 您的主要职业为：A、无固定职业（1）B、专业技术人员（2）C、一般企事业单位员工（3）D、金融行业一般从业人员（5）二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A、50万元以下（0）B、50—100万元（4）C、100—500万元（6）D、500—1000万元（8）E、1000万元以上（10）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%（1）B、10%至25%（4）C、25%至50%（6）D、大于50%（10）三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
理财状况调查问卷三篇
理财状况调查问卷三篇篇一：投资理财状况调查问卷1、您的年龄段☐15—20☐21-25☐26-30☐31-40☐41-50☐51-60☐60以上2、您目前的职业☐学生☐公司职员☐事业单位☐自己创业☐待业或离休☐其他3、您的年收入☐1万以下☐1-3万☐3-8万☐8-15万☐15-30万☐30-100万☐100万以上4、您住于深圳市的☐罗湖区☐福田区☐宝安区☐南山区☐龙岗区☐盐田区5、您目前采用下列哪些方式理财？☐银行储蓄☐投资房产☐买保险☐投资证券或基金☐民间借贷☐黄金☐股票/期货☐其它6、您理财的主要目的是☐合理安排资金☐提高生活质量☐保障家人教育☐家庭储蓄的另一种方式☐资产增值☐医疗/养老☐进修☐出国旅游等7、您对理财产品的期望是☐收益高风险小☐收益低零风险☐可实物兑换的☐存取灵活收益高8、因为黄金具有保值增值的功能，现在投资黄金的人越来越多，金价也在逐步攀升，您认为黄金还有上涨的空间吗?☐有☐没有☐不知道9、如果您家里有很多金条，您会担心它贬值吗？☐会☐不会10、如果您经济允许会投资黄金吗？☐会☐不会11、您从事金融投资理财的经验多久？☐从未有过☐一年一下☐1—2年☐3—5年☐5年以上12、您的金融资产占家庭总收入的比例？☐10%以下☐10%~30%☐30%~50%☐50%~70%☐70%以上13、望能够多了解哪种投资理财工具☐储蓄/国债☐股票/基金☐信托☐房产☐保险☐黄金☐其他14、您对投资年回报率的要求是☐30%以上☐0～30%☐-10%～0☐—30%～-10%☐—30%以上☐不清楚15、有专业机构为您量身定作适合您的理财计划，您是否愿意接受咨询及理财建议☐愿意☐不愿意原因请准确填写您本人的联系电话，以方便通知您是否幸运获奖。
篇二：投资理财状况调查问卷一、单项选择1.您认为您对家庭理财这一概念的了解程度是？（ c ）A.非常了解B.比较了解C.不太了解D.完全不了解2.您的家庭月收入？（ a ）A.0-3000B.3001-7000C.7001-10000D.10000以上3.您的家庭有几位成员？dA.1-2人B.3-4人C.5-6人D.6人以上4.您的家庭理财状况如何？（ a ）A.有理财经验并正在进行理财B.从未进行理财但正在准备理财C.曾经有过理财现在没有进行D.从来没有理财并且不会考虑理财5.您认为家庭理财的必要性如何？（ a )A.很有必要B.在特定时间内有必要C.无所谓D.没必要6.您的家庭收入可支配余额占家庭收入的比重是多少？（ a ）A.20%以下B.20%-30%C.30%-40%D.40%以上您的家庭现在用于投资理财占家庭收入的比例是多少？（ a ）A.0B.1%-20%C.20%-40%D.40%以上8.您对各种金融理财产品的了解程度（ c ）A.非常了解B.比较熟悉C.大概了解D.完全不清楚9.您的家庭投资决策是如何确定的（ d ）A.随意确定B.家庭成员熟悉投资工具，根据相关财经资讯分析决定C.根据投资分析师建议确定D.根据亲友提供相关信息10.对于投资组合的表现，您最愿意接受（ d ）收益低，波动幅度小B.收益中等，波动温和C.收益高，波动幅度大D.什么也不愿意接受您的家庭在选择理财产品时，关注什么？（ a ）A.产品的投资风险和收益B.金融机构工作人员是否专业C.该机构的信誉和品牌D.报纸等媒体的投资建议12.一般理财产品的预期收益与存在的风险成正比，您如何看待一些投资理财产品存在的风险？（ c ）A.尽量选择风险小的投资B.收益越高风险越大，为了高收益，值得承担高风险C.可以通过投资组合降低投资中的风险D.无法接受投资中风险的出现二.多项选择1.您的家庭理财主要目标是（ ae ）A.合理安排资金 B储蓄保值 C.资产实现增值 D.以备不时之需E.提高生活质量 F自身乐趣和满足感 G.其他2.您的家庭正在进行的理财方式（ g ）银行存款 B.股票、债券、基金 C.保险 D.股东、收藏品E.贵金属投资F.外汇 G其他3.您的家庭在投资理财的过程中，会考虑哪些因素（ bd ）流动性 B.风险性 C.收益性 D.投资起点金额 E.投资周期 F.其他4.您一般通过以下哪种方式参与金融理财（ a ）A.亲朋同事的介绍B.银行、证券公司客户经理的推荐C.媒体宣传和广告D.银行、证券公司营业网点的宣传推介E.销售机构组织的路演推介活动F.其他5.您认为您的家庭不能合理理财的主要原因是（ ce ）平时工作忙碌，没有闲暇时间去管理 B.听从他人意见，盲目跟风C.理财观念淡薄，相关知识匮乏D.没有足够资金，有钱人才理财E.理财有一定风险，不一定能赚钱F.其他简答题您认为家庭理财为什么存在必要性？篇三：投资理财调查问卷您好！为了解当前环境下投资者的理财行为习惯与投资偏好，加强市民理财意识，普及理财知识，实现财务自由，友融投资管理（上海）有限公司特进行投资理财问卷调查，感谢您的支持与积极参与。
合格投资者问卷调查模板-机构投资者(募集资金准备资料)
XXXXX产业投资合伙企业（有限合伙）机构投资者-合格投资者调查问卷请填写完成如下调查问卷，并根据问卷中第三部分“合格投资者调查”部分的提示向管理人提供合格投资者的证明文件本投资者承诺，本投资者已认真阅读上述问题，并已如实回答。
本投资者对本次投资所蕴含风险有足够了解，已认真阅读并理解所有的基金相关文件，承诺符合附录二《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章中关于合格投资者的要求，并愿意依法承担相应的投资风险。
日期：_____年_____月_____日（机构投资者签署栏）如为合伙企业：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）执行事务合伙人（名称/姓名）：（如为机构请盖章）（如为自然人请签字）（工整书写）执行事务合伙人委派代表（姓名）：（签字）（工整书写）如为有限责任公司或其他机构投资者：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）法定代表人或授权代表（姓名）：（签字）（工整书写）合格投资者调查问卷附录一：受益人名单注：仅在机构投资者适用问卷正文第三部分合格投资者调查勾选倒数第二项的未在中国证券投资基金业协会或相关监管机构备案的非法人制的投资基金类计划需填写下表。
本附录为截至合格投资者调查问卷填写之日投资者所有名义及权益所有人（以下简称“受益人”）的清单，投资者特此确认并承诺，本清单所载信息在所有方面真实、准确和完整，投资者的所有受益人数量、资金来源、用途符合适用法律（包括但不限于中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》）的规定。
投资者应按照普通合伙人或管理人的要求向其提供自身股权、合伙权益或类似所有权、受益权的结构图（如需），以反映该投资者截至目前其所有直接及间接所有权人/收益权人的基本情况（包括但不限于名称、注册地），且对于所有权人/收益权人应向上穿透至自然人或上市公司。
合格投资者调查问卷附录二：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章合格投资者（节选）第十一条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
九零后理财调查问卷
九零后理财调查问卷1、您的性别为【单选题】○ 男○ 女2、您的身份是【单选题】○ 大一○ 大二○ 大三○ 大四○ 研究生○ 有一年一下的工作经验○ 有一年及一年以上的工作经验3、您最近三个月手中闲置总金额为多少？【单选题】○ 0-500○ 500-1500○ 1500-3000○ 3000以上4、近六个月来，您平均每月会花多少钱理财？【单选题】○ 0-500○ 500-1500○ 1500-3000○ 3000以上5、您最近一年用过以下哪些理财产品或方式？（最多选三项）【多选题】□ 储蓄□ 基金□ 股票□ 国债□ 保险□ 房地产□ 外汇□ 信托□ 实业投资6、您身边90后理财的人多吗？【单选题】○ 多（10人及以上）○ 一般（6—9人）○ 少（3—5人）○ 很少（0—2人）7、您的家人是否支持您理财？【单选题】○ 是○ 否8、您是否学过经济类的课程？【单选题】○ 是○ 否9、您对自己的钱财进行规划时，是否得到比较专业的人士的指导？【单选题】○ 是○ 否10、您在理财之前有做预算的习惯吗？【单选题】○ 有○ 有，但并没有认真的按预算执行○ 有，并且实际支出基本与预算一致11、您希望能够多了解哪种投资理财工具，请按您想要了解程度给以下理财产品打分：非常想了解（4分）比较想了解（3分）无所谓了不了解（2分）不想了解（1分）【打分题】(请填1-5数字打分)储蓄：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分基金：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分股票：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分国债：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分保险：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分房地产：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分外汇：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分信托：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分实业投资：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分12、您在过去的投资中，认为自己所承担的风险程度大小为？【单选题】○ 很小○ 较小○ 一般○ 较大○ 很大13、您所掌握理财知识的途径主要是？（最多选三项）【多选题】□ 网络□ 各种媒体、银行的宣传□ 学校的专题讲座□ 朋友的讲解或自己看书□ 有兴趣了解，但没有途径□ 没有兴趣了解14、您在选择投资工具（理财产品）时，最关注以下哪一点？【单选题】○ 产品的投资风险和收益○ 金融机构工作人员是否专业○ 该机构的信誉与品牌○ 报纸等媒体的投资建议15、您认为目前在理财方面以下哪个是您存在的最大的问题？【单选题】○ 理财观念淡薄○ 花钱没有计划○ 经济独立意识比较差○ 理财知识欠缺，理财技能缺乏16、14.您理财的主要目标是什么，请按照主次选出三项：最主要（）其次（）再次（）【排序题】(请填1-7数字排序)_____合理安排资金_____提高生活质量_____资产增值_____家人教育_____锻炼自己相关专业知识技能_____为了减轻家庭负担_____为了理财能力有所提升17、您认为90后的理财观念有哪些需要改善的地方？【填空题】________________________。
酒店投资尽职调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了确保您对酒店投资项目有全面、深入的了解，降低投资风险，我们特制定此尽职调查问卷。
请您根据实际情况认真填写，我们将对您提供的信息严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 投资者姓名：（）2. 联系电话：（）3. 电子邮箱：（）4. 投资意向酒店类型：（）A. 高档酒店B. 中档酒店C. 经济型酒店D. 其他（请注明：____）二、市场调研5. 您认为目标酒店所在城市酒店行业竞争状况如何？（）A. 竞争激烈B. 竞争一般C. 竞争较少D. 无竞争6. 您认为目标酒店所在城市酒店市场需求如何？（）A. 需求旺盛B. 需求一般C. 需求较少D. 无需求7. 您认为目标酒店所在城市酒店行业发展趋势如何？（）A. 呈现上升趋势B. 呈现平稳趋势C. 呈现下降趋势D. 难以预测三、项目评估8. 您认为目标酒店项目投资回报率如何？（）A. 高B. 中C. 低D. 无法预测9. 您认为目标酒店项目风险程度如何？（）A. 高B. 中C. 低D. 无法预测10. 您认为目标酒店项目主要风险因素有哪些？（多选）A. 市场竞争B. 政策法规C. 运营管理D. 人力资源E. 其他（请注明：____）四、财务分析11. 您认为目标酒店项目所需投资总额约为多少？（）A. 1000万以下B. 1000万-3000万C. 3000万-5000万D. 5000万以上12. 您认为目标酒店项目投资回收期约为多少？（）A. 1-3年B. 3-5年C. 5-10年D. 10年以上13. 您认为目标酒店项目年度盈利能力如何？（）A. 强B. 中C. 弱D. 无法预测五、其他14. 您认为在酒店运营过程中，以下哪些因素对酒店盈利影响较大？（多选）A. 位置B. 星级C. 管理团队D. 品牌知名度E. 其他（请注明：____）15. 您认为在酒店投资过程中，以下哪些因素需要特别注意？（多选）A. 政策法规B. 市场竞争C. 运营管理D. 人力资源E. 其他（请注明：____）16. 您对本次尽职调查问卷还有什么其他建议或意见？（）感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，我们期待您的宝贵意见，以便我们为您提供更优质的服务！祝您投资顺利！（问卷填写完毕后，请将问卷电子版发送至：______邮箱，或邮寄至：______地址。
理财问卷调查问题
1.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？（）A、50 万元以下B、50—100 万元C、100—500 万元D、500—1000 万元E、1000 万元以上2、您个人税前月总收入？（）A、5千元以下B、5千元-1万元（含）C、1万元-3万元（含）D、3万元-5万元（含）E、5万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为( )？A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您的投资知识可描述为：（)A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解5、您的投资经验可描述为：( )A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易6、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？( )A、没有经验B、少于2 年C、2 至5 年D、5 至10 年E、10 年以上7、您计划的投资期限是多久（）？A、1 年以下B、1 至3 年C、3 至5 年D、5 年以上8、您的投资目的是（）？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长9、以下哪项描述最符合您的投资态度（）？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失10、您若投资理财产品时将选择的期限是（）？A、六个月至一年（不含）B、一年至两年（不含）C、两年以上11、您若投资于理财产品的主要原因是（）？A、资产保值，避免通货膨胀带来的资产缩水B、资产增值，获得额外收益C、为未来的支出做准备（育儿、教育或者养老）D、只是为了分担各项投资的风险E、安排退休后的生活费用12、您的家庭会把多少比例的剩余资金用于购买理财产品：（剩余资金是指除去生活所必须的以外的资金）（）A、无该项投资B、10%以下（不含）C、10%-25% （不含）D、25%-40% （不含）E、40%-60% （不含）F、60%以上（不含）13、您购买理财产品，更看重哪个因素（）？A、预期收益率B、投资期限C、投资标的D、是否保本14、您选择理财产品最关注产品的？（）（可多选）A、收益是否有吸引力B、安全是否有保障C、推荐机构的信誉D、发行机构的实力E、发行机构的实力信誉F、其他15、您对目前的理财产品中最不满意的方面是？（）（可多选）A、收益低B、安全性差C、产品复杂难懂D、信息透明度低E、起始金额高F、期限不合理G、其他16、您购买该理财产品的主要目标是（）？（可多选）A、合理安排资金B、实现资产增值C、提升生活质量D、保障子女教育E、安排退休后的生活费用F、其他17、您习惯通过哪些渠道主动了解理财产品的信息（）？(多选)A、询问亲朋好友B、咨询客户经理/理财经理C、查看该公司的纸质读物或官网D、在搜索引擎直接搜索E、在银行类App查看F、去第三方平台(如支付宝、微信、同花顺等)查看G、其他18、您更喜爱具有哪类特点的理财信息推广（）？(多选)A、科普知识干货多B、产品介绍纯推荐C、幽默诙谐笑点多D、简单易懂大白话E、简洁凝练时间短F、解说详细全方面G、专业权威可信赖H、其他19、您对哪些增值服务比较感兴趣（）？(多选)A、提供个性化理财咨询服务B、知识讲座C、定期举办交流活动D、其他20、如果您投资了某一个理财产品，您会推荐给其他人吗（）？A、特别愿意推荐B、会推荐给亲近的亲戚或者朋友C、看情况D、不会推荐。
私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
膁私募投资基金投资者风险问卷调查羆（机构版）薄投资机构名称：填写日期：芃风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
芈以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。
蚈请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：莃1. 代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；莃2. 本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。
虿公司盖章：膆代理人签字：莆问卷调查调查内容：蒃一、基本信息肀【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】袇1. 基础信息膅机构名称：薃营业执照号：蒀法定代表人：莅注册资本：羃住所：蚃联系人：蚇联系方式：肇2. 贵公司（机构）的性质【】蚂A 金融类专业机构投资者螃B 金融类非专业机构投资者肈C 非金融类专业机构投资者蒅D 非金融类且非专业机构投资者螅二、财务状况袂【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】葿1. 贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】膇A 大于5000 万元蒄B 2000万到5000万元袂C 1000万到2000万元袀D 500万到1000万元E500万元以下蚅2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】芃A 将所有投资收益用于再投资羂B 50%以上的收益用于再投资芁C 20%到50%的收益用于再投资莇D 20%以下的收益用于再投资芆3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】肂A 其他大型机构投资者莈B 其它小型机构投资者聿C 个人投资者肅D 自有资金膂E 银行存款蝿三、投资知识薆【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10 年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】蕿1. 贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】羈A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识羅B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解羄C 丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富莈2. 在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】肈A 仅包括银行存款莆B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）蒂C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种莁D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资膈E 对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资蒃3. （非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】膄A 机构未设专门的投资部门膀B 投资部门已经设立，但运作不到1 年芇C 投资部门已经设立，且已运作1年以上袄D 投资部门已经设立，且已运作3年以上蚂E 投资部门已经设立，且已运作5 年以上衿4. （金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】莇A 1 年以内芅B 1-2 年莄C 2-5 年羂D 5 年以上蒇5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】蚆A 认为即使是风险比较大，但是愿意试试螂B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试蚁C 认为风险相对较小，可以放心投资蒇四、投资目标肇【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】薃1. 贵公司（机构）的投资目标是【】蒀A 激进成长薇B 显著增长膃C 稳健增值羁D 谨慎增值芈E 避免亏损蚇2. 贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】薄A 很了解，清楚市场波动走向蚃B 基本了解芁C 持模糊认识态度螇D 完全不了解羅3. 在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】膁A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动肀B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动袇C 逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小莆D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小袃E 收益高度稳定，但略有薄利衿4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【羆A 10 年以上螇B 7-10 年芁C 4-6 年袂D 1-3 年羆E 1 年以内羄五、风险偏好肃【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】蚁1. 下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】肆A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失莅B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动螅C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报莀D 期望至少能略有回报膆2. 在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【螆A 显著增长膂B 有一定增长腿C 保持不变芆D 可能会有所下降膇E 显著下降羄3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】膁A 10%以内莆B 10%-30%芃C 30%-50%莂D超过50%羀4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】蒆A 视具体跌幅情况而定蚄B 尽快赎回，改其他投资方式肄C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回蝿D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损螀E 会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化肅5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】薂第一年第二年第三年第四年第五年平均回报螂A 14%-21%40%-4%31%12%衿B 9%-11%26%3%18%9%蒆C -6%7%21%2%8%6%芄D 2%5%6%0%7%4%薁E 3%3%3%3%3%3%罿注：[ 私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]袇以上问题的总分为100 分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：分。
个人理财投资问卷调查[修改版]
![个人理财投资问卷调查[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/f47a52ef6bd97f192379e962.png)
A．1年B．2年C．3年D．5年E．5年以上
7.您在考虑购买金融品过程中，影响您决策的主要因素（按重要性大小依次排序）是：（多选）
A．预期收益率B.过去金融产品的投资经历C.服务质量D.风险因素E.其他
8.如果做投资理财您觉得哪种理财方式更适合您？
A.风险小、收益大（现货、房产类）B风险大、收益大（股票、外汇、期货）
16、您对理财产品的投资期限是：
1年以内1年到3年3年到7年7年以上
17、投资有风险，在金融危机下，市场大幅波动，投资产品可能会大幅下跌，您
的承受的极限是：
跌幅超过50%25%到50%之间5%到25%之间不超过5%难以承受任何风险
18、您主要是通过哪种途径掌握金融知识：
购买理财书籍会议讲座与亲人朋友交流
9、您参与投资理财的目的：
将回报作为生活来源将回报作为消费资金（如结婚、买房）为家庭或者个人提供一份未来的生活保障
10、如果您尚未选择购买理财产品，原因是：
对理财产品缺乏了解金融机构推出的理财产品缺乏吸引力金融机构推出的产品可信度低受于资金面的问题
其他
11、当面临选择银行、基金、保险、证券、黄金等投资机构的理财产品时，您
C.无风险、收益小（储蓄、保险、基金类）
9.您理财的主要目标是什么？
A.合理安排资金B.资产实现增值C.提升生活质量D.保障家人教育E.安排退休后的生活费用
10.今后您安排家庭资产的策略是什么？
A.保证存款的稳定增长B.存款同时购买其他理财产品
C.购买房产D.投资到高收益的股票、期货、大宗现货市场
11.如果有机会，您还愿意参加关于投资理财的交流学习吗？
A.收支平衡B.合理花钱C.保值D.增值E获得理财经验
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性别：
A．男B. 女
结果：其中有男生10人，女生20人
1.下面的情况你更偏好于哪一种？（）
A．有80%的概率失去400元
B. 有100%的概率失去300元
结果：A选项人数：8人其中男生2人占男生20%，女生6人占女生30%。
B选项人数：22人其中男生8人占男生80%，女生14人占女生70%。
2.如果你必须购买一种证券，下面的两种证券你更偏好于哪一个？（）
A.拥有固定收益200元
B.30%的概率获得收益1000元，其余情况获得0收益。
结果：A选项人数15人男生6人占男生60%，女生9人占女生45%
B选项人数15人男生4人占男生40%，女生11人占女生55%
3.上题中再加入以下证券你更偏好于哪一种？（）
A．30%的概率获得收益2000元，其余情况为0收益；
B．50%的概率获得收益1200元，其余情况为0收益；
C．加入的证券没有改变你的选择。
结果：A选项为11人其中男生3人，女生8人。
其中上题为固定收益5人（男2女3），30%的概率获得收益为1000元6人（女5男1）B选项为18人其中男生6人，女生12人。
其中上题为固定收益10人（男2女8），30%的概率获得收益为1000元8人（男4女4）C选项为1人其中男生1人。
上题为固定收益1人
4.你手上现在拥有一些股票，假如现在你急需用钱，那么你会选择哪一只股票进行抛售？（）
A．盈利10%的股票
B．亏损10%的股票
结果：A选项为12人，其中男生5人，女生7人。
B选项为18人，其中男生5人，女生13人。
5.假如你选择亏损10%的股票进行变现，那么你会选择变现的比例是多少？假设以下比例都可以满足你的现金需求（）
A．卖出25%
B．卖出50%
C．卖出75%
D．全部卖出
结果：A选项为5人，其中男生2人，女生3人
B选项为13人，其中男生4人，女生9人
C选项为3人，其中男生1人，女生2人
D选项为9人，其中男生3人，女生6人。