证券公司基本情况申报表【模板】
证券期货市场诚信信息申报申请表【模板】
附件 1
证券期货市场诚信信息申报申请表
申报主体信息（必填）
申报主体姓名/名称
证件类型
□居民身份证/护照
□统一社会信用代码证
证件号码
申报主体类型（机构或其相关人员）：□公民□股票发行人□债券发行人□上市公司
□非上市公众公司□证券公司□基金管理公司□期货公司□律师事务所□会计师事务所
□资产评估机构□其他证券服理人姓名
身份证号码
手机号码
固定电话
地址及邮编
受理信息（工作人员填写）
受理机构
受理人（签字）：
受理编号
受理日期：年月 日
注：1.申报主体为个人的，表后请附申报人居民身份证或者护照复印件；
2.申请主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、统一社会信用代码证（未换领统一社会信用代码证的机构，请附组织机构代码证）复印件，办理申请更正时须核实办理人居民身份证并留有复印件；
申报内容信息（必填）
信息类型
□表彰 □奖励 □评比 □信用评级
信息标题
文件文号
信息作出机构
信息作出日期
年 月 日
有效截止日期
年 月 日
信息内容（文件全文）
申报声明
本机构/人所申报的诚信信息真实、准确、完整，不存在虚假内容。如有虚假，自愿承担相应法律责任。
申请主体（签字或盖章）：
申报日期： 年月 日
办理人信息
证券账户业务申请表（新）
证券账户业务申请表（新）自然人证券账户注册申请表说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。
2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。
从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。
证券账户注册说明书一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。
此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。
三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。
申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。
四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。
六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。
八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。
中登表格
第 1 页 共 60 页
24、Application Form for Securities Account Opening (B Shares) ·············33 25、证券公司债券转（受）让申请表·················································34 26、确认函（QFII 变更托管人）························································35 27、证券查询申请表·············································································36 28、合并证券账户申请表·····································································37 29、融资融券信用证券账户配号申请表·············································38 30、融资融券信用证券账户销户报备申请表·····································39 31、融资融券自营账户报备申请表·····················································40 32、证券持有变动查询申请表·····························································41 33、证券查询申请表·············································································42 34、PROP 联网用户权限开通申请书····················································44 35、综合电子平台债券转托管失败通知·············································45 36、转托管记账失败通知·····································································46 37、投资者的声明和承诺·····································································47 38、重新开户申请表·············································································48 39、休眠账户激活申请表·····································································49 40、关于证券账户注册资料填写错误的确认书·································50 41、解除证券质押登记申请·································································51 42、证券质押登记部分解除申请·························································52 43、B 股账户开户费退费申请······························································53 44、证券划转申请表·············································································54 45、定向资产管理专用证券账户转换申请表·····································55 46、PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表································56
《证券公司综合监管报表》填报办法模版
《证券公司综合监管报表》填报办法模版提供一个《证券公司综合监管报表》填报办法模版，其中包括以下内容：1.填报报表的目的和依据2.报表填报的总体要求3.报表填报的具体内容和表格结构4.填报时需要注意的问题和常见错误5.相关附件和参考资料1. 填报报表的目的和依据《证券公司综合监管报表》是中国证监会规定所有证券公司在规定时间内向上级监管机构提交的一份综合性汇报表，主要用于监管机构对证券公司的综合监管、风险控制和业务合规情况进行监督和分析。
填报该报表的依据是《证券公司合规性管理办法》等相关法规。
2. 报表填报的总体要求填报该报表需要完整、准确地反映证券公司最近一期的经营情况和业务风险，尽可能覆盖报表要求的各方面内容。
填报单位需确保报表填报工作的合规性和及时性，及时更新和完善相关信息。
3. 报表填报的具体内容和表格结构（1）报表结构：该报表共分为表头和数据填报表两部分。
表头包括单位名称、报送时间和填表人等基本信息；数据填报表包括基本情况、风险控制、内控管理等多个方面。
（2）填报内容：下面列出了该报表中各部分的主要填报内容。
(1) 基本情况：该部分要求证券公司填报公司基本情况、业务数量和财务状况等。
主要内容包括：企业名称、注册地址、营业地址、统一社会信用代码等；最近一期行业证券公司经营情况、排名及占比等；最近一期财务状况情况，包括主要指标及增长率等。
(2) 风险控制：该部分要求证券公司填报内部控制管理和风险控制情况。
主要内容包括：公司治理和能力结构、激励机制等；合规风险、市场风险和信用风险等；金融风险控制情况，包括持仓限额、风险度等。
(3) 内控管理：该部分要求证券公司填报内部控制管理情况及治理结构等，主要内容包括：证券公司内部审核体系及内部审计等；重要人员违规事件、白手套交易等违规情况；内部保护措施、信息安全等措施，包括数据备份、业务恢复等。
(4) 风险管理：该部分要求证券公司填报有关风险管理的具体内容，主要包括：风险事件个案、累计事件金额等；超限度交易和风险警示等；重要与客户合作风险等。
证券公司资产负债表、利润表、所有者权益变动表格式
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
证券公司所有者权益变动表，比照商业银行格式。
所有者权益变动表
会商银：04表
编制单位:年度单位：元
项目
本年金额
上年金额
实收资本
(或股本)
资本公积
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
实收资本(或股本)
证券公司资产负债表、利润表、所有者权益变动表格式
资产负债表
会证01表
编制单位：年月日单位：元
资产
期末余额
年初余额
负债和所有者权益（或股东权益）
期末余额
年初余额
资产：
负债：
货币资金
短期借款
其中：客户资金存款
其中：质押借款
结算备付金
拆入资金
其中：客户备付金
交易性金融负债
拆出资金
衍生金融负债
交易性金融资产
其他资产
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益（或股东权益）合计
资产总计
负债和所有者权益（或股东权益）总计
利润表
会证02表
编制单位：年月单位：元
项目
本期金额
上期金额
一、营业收入
手续费及佣金净收入
其中：代理买卖证券业务净收入
证券承销业务净收入
受托客户资产管理业务净收入
投资活动现金流入小计
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
证券账户开立申请表(适用于机构)
证券账户开立申请表(适用于机构)身份信息机构名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□社团法人登记证书□事业法人登记证书□机关法人成立批文□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地址辅助身份证明文件类别组织机构代码证或统一社会信用代码9-17位证件有效期截止日期□年月日辅助身份证明文件号码辅助身份证明文件注册地址是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人：□是□否私募基金管理人编码基本信息机构简称英文名称机构类别境内机构一般法人机构□企业法人□机关法人□事业法人□社团法人□工会法人□其他非金融机构法人特殊法人机构□证券公司□银行□信托投资公司□基金管理公司□保险公司□破产管理人□私募基金管理人□其他特殊法人机构非法人机构□普通合伙企业□特殊普通合伙企业□有限合伙企业□非法人创业投资企业境外机构□境外一般机构□境外代理人□境外证券公司□境外基金公司□外国战略投资者□其他国有属性□国务院国资委管辖□地方国资委管辖□其他国有企业□非国有资本属性□境内资本□三资（合资、合作、外资）□境外资本法定代表人或负责人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码电子邮箱公司网址服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立□一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：开户代理机构填写□已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。
2020年证券经纪开户申请表(机构)
已出版
要点ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
客户（机构）向证券经纪公司提交的开户申请。
开户申请表
开户日期：
年
月日客户账户：
机构全
称
国籍或地区
注册地
址
法定代表人
联系地
址
邮政编码
联系人
网址
移动电
话
固定电话
有效身 份证明 文件类 型及号 码
身份证明文件有效期限
组织机 构代码
组织机构代码有效期限
开户代 理人姓 名
开户代理人有效身份证明文件类型
郑重声
明机构盖章：
代理人签名：
日期：
年
月
日
经办人：
复核人：
证券公司分支机构盖章：
日期：年
月
日
开户代 理人有 效身份 证明文 件号码
开户代理人证件有效期限
沪市A股
账号
深市A股账号
沪市B股
深市B股账号
深市基金账号
深市其他账号
客户银行结算账户
户名开户银行
客户交易结算资金存管银行名称 （全称）编号
本机构已经了解并愿意遵守国家有关客户账户开立的法律、法规、规章及相关业务规 贝认真阅读了客户账户开户相关协议，有能力承担风险，并保证资金来源的合法性 和所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任。
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算申请表——(企业运营,申请表)
资金结算账户号
经办人意见：
经办人签章：
年月日
部门负责人意见：
单位盖章：
负责人签章：
年月日
说明：结算账号由中国结算北京分公司分配。
来券登记结算有限责任公司北京分公司
证券资金结算申请表
中国结算总部配发的结算参与人编码
机构名称
法定代表人
营业执照注册号码
邮政编码
通信地址
结算负责人
电话
手机
邮箱
经办人员
传真
结算账户性质
□客户结算备付金□托管结算备付金
单位盖章
法定代表人（或授权代表）签章：
年月日
以下由中国证券登记结算有限责任公司北京分公司结算业务部填写
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证券公司基本情况申报表
申报单位：(公司盖章) 填报日期：年月日
附表一、部门设置与人员配备
附表二、内核机构成员情况表
内核机构成员情况表
我公司内核机构成员共计XX人，在最近三年内均未受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分。
由推荐挂牌业务部门人员兼任的分别为……，占总人数的X%。
内核机构成员名单及简历如下：
填表说明：
1、简历内容应反映内核机构成员符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》关于内核机构成员的相关要求。
2、外聘人员应注明工作单位。
附表三、持有百分之五以上股权的股东及实际控制人情况表
第8页，共9页
附表四、控股子公司及主要参股公司情况表
第9页，共9页
附表五、营业部列表
第10页，共9页。