风险调查问卷(机构版)
风险测评问卷及评分机构版
私募基金投资者风险测评问卷（机构版）基金名称：投资者名称：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途贵单位是否为自己购买私募基金产品： 是 否贵单位是否符合以下合格投资者财务条件： 是 否净资产不低于1000万元1、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元2、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-1000万元C. 1000万元-5000万元D. 超过5000万元3、贵单位金融资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元4、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化A.可能会有所下降B．可能会稳定不变C. 可能会稳定增长D．可能会显著增长5、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 本单位所配置的人员不符合以下任何一项描述B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D．取得上述相关从业资格之一及以上，并具有两年以上相关金融产品投资经验。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。
在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。
2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。
法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。
机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。
机构证件号码【】。
2.贵司参与基金投资的目的是：A。
避免甚至弥补主营业务的亏损。
B。
增加公司的收益来源。
C。
多元化投资战略的需要。
D。
提高暂时闲置资金的使用效率。
E。
保证公司长期资金的增值。
贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。
获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。
B。
收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。
C。
基金行业的平均收益水平。
D。
和大盘的收益水平表现相当。
E。
远远超过大盘的收益水平。
4.贵公司基金投资的期限是：A。
不固定，可能是短期行为。
B。
1至3年。
C。
3至5年。
D。
5至10年。
E。
10年以上。
二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。
80%以上。
B。
60-80%。
C。
40-60%。
D。
20-40%。
E。
20%以下。
2.贵公司的现金流量状况为：A。
现金流严重不足，短期内存在较大压力。
B。
短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。
C。
短期内尚可，但长期可能有一定压力。
D。
长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。
E。
现金流较为充裕，不存在任何压力。
华菁证券风险调查问卷(机构)
华菁证券风险调查问卷（机构）说明：本问卷旨在评估集合资产管理计划（以下简称“基金”）机构投资者的风险承受能力，问卷共由12道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，请您根据贵单位实际情况如实填写。
将根据贵单位得分情况评估出贵单位风险偏好类型。
提醒贵单位选择基金产品前，充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与贵单位风险承受能力相匹配的基金产品。
1.贵单位的性质：A. 外资企业B. 非上市民营企业C. 上市公司D. 国有企业单位E. 国有事业单位2.贵单位基金投资的主要目的是：A.避免甚至弥补主营业务的亏损B.增加单位的收益来源C.多元化投资的战略需要D.提高暂时闲置资金的使用效率E.保证单位长期资金的保值增值3. 贵单位的净资产规模是：A. 5亿元以上B. 2亿元至5亿元C.1亿元至2亿元D. 5000万至1亿元E. 5000万以下4. 贵单位的现金流量状况为：A.现金流严重不足，短期内存在较大压力B..短期内存在一定的压力，但尚在单位控制范围之内C.短期内尚可，但长期可能有一定压力D长期来看有较大压力，但单位可以通过融资解决E.现金流较为充裕，不存在任何压力5. 目前，贵单位的资产负债率情况属于哪一种：A.40%以下B.40-60%C. 60-80%D. 80-100%E.100%以上6. 贵单位在国家企业信用记录公示系统中的信用记录信息情况属于哪一种：A.无任何不良信用记录信息B.仅有行政处罚信息C.仅有经营异常信息D.有行政处罚信息和经营异常信息，无严重违法信息E. 有严重违法信息7. 贵单位是否有过基金的投资经历，如有投资时间是多长：A. 超过10年B. 5-10年之间C.1-5年之间D. 少于1年E. 没有任何基金投资经历8. 贵单位可投资资产配置的主要品种为：A.货币\货币型产品B.债券\债券型产品C.混合型产品D. 股票\股票型产品E.权证\股指期货\股权投资9. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职人员或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工E.多名专职人员，相互之间有明确分工10. 贵单位的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B.一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C.丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D.非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易E.专业投资水平：本单位配备了专业投资人员，参与过市场上几乎全部投资品种的交易11. 如果贵单位的投资在6个月内出现了不超过20%的损失，贵单位会如何选择：A. 立即全仓买入，并等待反弹机会B. 择机补仓，以摊薄成本C.什么也不做，继续观望一段时间D. 部分止损，如抛出一半E. 预设止损点，到止损点即全部抛出12. 如果贵单位一笔期限为5年的投资，其收益情况如下所示，贵单位最倾向于哪种情况：基金投资人风险承受能力评估确认书风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系如下表所示：根据“华菁证券风险调查问卷（机构）”评估的结果，本单位的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金产品。
风险现状调查问卷
风险现状调查问卷
一、调查目的
本问卷旨在了解个人在日常生活中面临的各类风险情况，以便为相关机构提供数据支持，制定更有效的风险管理和预防措施。
请您根据实际情况如实填写以下内容。
二、个人基本信息（请如实填写）
•姓名：
•年龄：
•性别：
•职业：
•住址：
三、风险现状调查
1. 交通安全
1.您每天使用什么方式的交通工具？
2.您觉得您的交通工具安全吗？为什么？
3.您是否曾经遇到过交通事故？如何处理的？
2. 健康风险
1.您是否定期体检？上一次体检是什么时候？
2.您是否有慢性疾病？例如高血压、糖尿病等。
3.您是否有过医疗事故经历？请简要描述。
3. 金融风险
1.您定期理财吗？您对自己的理财风险评估如何？
2.您是否遇到过投资亏损的情况？是如何处理的？
3.您是否购买过保险？选择保险产品的原因是什么？
4. 自然灾害
1.您所居住的地区有哪些自然灾害风险？例如地震、洪水等。
2.您认为如何预防和减少自然灾害带来的风险？
5. 网络安全
1.您是否定期更新密码？如何保护个人信息？
2.您是否遇到过网络诈骗、信息泄露等事件？如何处理的？
6. 其他风险
1.您认为在日常生活中可能存在的其他风险是什么？
2.您对社会治安、环境污染等风险有何看法？
四、感谢参与
感谢您抽出时间参与本次调查，您的意见和建议对我们的研究具有重要意义。
如果您有其他想要补充的内容，请在下方留言。
以上为风险现状调查问卷内容，请认真填写，谢谢！。
风险评估调查问卷
企业风险调查问卷1.企业的性质（1.国有2.集体3.民营4.其他）3.公司董事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，执行董事是＿＿＿＿＿4.企业的监事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，监事是＿＿＿＿＿5.公司是否设立分公司（A.是 B.否）6.公司是否有子公司或合营企业（A.是 B.否）7.公司的实际控制人是否设立有其他公司（A.是 B.否）8.公司的执行董事是否兼任经理（A.是 B.否）如果是B，经理是＿＿＿＿＿9.公司的执行董事和经理是否参加过的相应的职业培训或正在进行进修，以提高自身的素质，为公司的发展汪入新鲜的活力（例如：职业经理人等）（A.是 B.否）10.公司的执行董事和经理是否有人大代表或政协委员等社会职务。
（A.是 B.否）11.公司是否建立各部门的控制制度（如财务部的财务制度，仓库的库管制度等）（A.是 B.否）12．公司上一任财务主管的姓名学历＿＿＿＿＿职称＿＿＿＿＿在本单位服务时间＿＿＿＿＿，离职原因财务主管是否正在进修或考取职称（A.是 B.否）14．公司所处行业的市场竞争是否激烈（A.是 B.否）公司应对竞争的策略是15.公司最近一个会计期间的毛利率情况（A.上升 B.下降），毛利率变化的原因是16公司主要原材料的价格情况（A.上涨B.下降C 没有变化）。
公司有没有应对价格上涨的预案（A.是B.否）。
17．公司的业务主要面向地区。
18.公司的产品或服务主要面向（A.普通消费者 B.大客户）19.公司争取客户的方式是（A面向市场，积极宣传，提高质量，扩大销售。
B 组织人员积极公关，和客户建立良好的关系，保持长期稳定的合作。
）20.公司是否有自己的商标（A.是 B.否）21.公司是否有知识产权（专利或专有技术）（A.是 B.否）22．公司的股东对企业的长期规划是，近期的要求是23.公司审计报告预期使用者是（A控股股东B 社会股东C总公司或集团公司 D 政府部门或社会组织 E 银行等金融机构）24．公司的流动资金是否紧张（A是、B否）25．公司最近一年是否有债务重组事项；以原材料、产成品、固定资产等资产对外投资，抵顶债务；交换原材料、固定资产等业务发生。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。
以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。
公司风险调查问卷风险评估问卷
未能从整体上协调各种资源，缺乏市场需求调研、产品定义、功能和外观设计、产品销售策划、售后服务等总体协调能力，未建立起跨越职能的传导机制。
对市场需求变化缺乏长期把握，不能对未来发展有效预研，对生产经营活动支撑力度不够。
市场营销奖惩机制不健全，市场营销投入不够，缺少高端营销人才，营销队伍规模较小。
产业结构风险
企业以加工制造为主，缺乏核心竞争力，居于产业链低端，盈利能力微薄，风险承受力弱；对部分落后产业停产停业决心不足，或推进缓慢导致困难程度增加。
多数企业对新商业模式和新技术缺乏敏感性，跟不上其发展，且不愿研究，看不起、看不懂，等看懂了又跟不上，错失以互联网为代表的新经济革命机遇。
改制重组风险
不善于处理与媒体之间的关系，不能很好的对公司进行正面宣传，或由于媒体的不实报道造成公司形象受损。
危机公关能力不强，出现危机时，不能采用有效措施予以应对，造成危机愈加严重或无法控制，给公司带来损失。
未建立社会舆情监控机制，造成公司对社会舆情的淡漠，未及时予以引导和应对，影响公司形象，给公司经营活动、人才引进等方面带来影响。
行业前景风险
受云计算、移动互联、物联网、大数据、智慧城市等新兴技术崛起的影响，*信息产业将受到较大的冲击和影响，将面临日益竞争的行业环境。
市场开发风险
对细分市场判断不准确，进入了不适合的细分市场，造成市场开发失败。
在新开发的市场采取了不合适的营销模式，使新开发市场未达到预期目标。
缺乏开发新市场所需的资金和人力等资源。
国际
化经
营风
险
海外投资项目一般并非合同一签署就能生效，需要经过东道国政府审批，一旦未被批准，前期投入就会损失。
国外大型工程项目需要前期的勘探、经济分析以及国家间的协调，有时还会受融资方面的限制，任何一个环节出现问题，将会严重影响项目的进程甚至导致项目流产。
银行风险客户调查问卷模板
尊敬的客户：您好！为了更好地了解和评估我行客户的风险状况，提升风险管理水平，为您提供更加优质的服务，我们特制定此调查问卷。
您的宝贵意见对我们至关重要。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（请填写）2. 您的性别：（请选择）A. 男B. 女3. 您的年龄：（请选择）A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上4. 您的职业：（请填写）5. 您的月收入范围：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上二、账户信息6. 您在我行的开户时间：（请选择）A. 1年内B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上7. 您在我行的账户类型：（请选择）A. 活期存款账户B. 定期存款账户C. 信用卡账户D. 基金账户E. 其他账户8. 您在我行的账户余额：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上三、交易行为9. 您近一年的账户交易频率：（请选择）A. 1-3次B. 4-6次C. 7-10次D. 10次以上10. 您近一年的账户交易金额：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上11. 您的账户交易方式：（请选择）A. 线下交易B. 线上交易C. 线上线下混合交易12. 您是否进行过跨境交易？（是/否）四、风险认知与防范13. 您是否了解以下风险？（多选）A. 信用风险B. 市场风险C. 流动性风险D. 操作风险E. 法律风险14. 您是否具备以下风险防范意识？（多选）A. 了解自身风险承受能力B. 关注账户安全C. 合理规划资金D. 遵守法律法规15. 您认为我行在风险管理方面有哪些优势？（请简要描述）五、其他16. 您对我行的服务有哪些建议或意见？（请简要描述）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！祝您生活愉快，工作顺利！[调查问卷填写截止日期]。
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私募基金合格投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）
鉴于中国证监会及中国基金业协会的对于私募基金的监管要求，募集机构应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式履行特定对象调查程序，以保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场。
在填写本调查问卷前，请仔细阅读以下重要提示：
1.风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。
操作风险等各类投资风险。
贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
2.本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。
本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。
如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。
请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】
请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件：
符合净资产不低于1000万元【】
一、投资人基本信息:
1.公司名称【】营业执照号【】法定代表人【】注册资本【】住所【】联系人【】联系方式【】
2.贵公司的性质：
A.事业单位或公益组织
B.有资本市场投资限制的国有企业
C.无资本市场投资限制的国有企业
D.保险、证券、信托公司
E。
私营企业或股份制企业
二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”)
（一）财务状况
1贵公司目前的投资规模是
A.大于5000万元
B.2000万到5000万元
C.1000万到2000万元
D.500万到1000万元
E.500万元以下
2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资
A.将所有投资收益用于再投资
B.50%以上的收益用于再投资
C.20%到50%的收益用于再投资
D.20%以下的收益用于再投资
3.股公司的主要投资资金来源是
A.其他大型机构投资者
B.其它小型机构投资者
C.个人投资者
D.自有资金
E.银行存款
（二）投资经验
4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验：
A.仅包括银行存款
B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）
C.除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种
D.对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自打理投资
E.对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资
5.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司投资部门的设立情况是？
A.机构未设专门的投资部门
B.投资部门已经设立，但运作不到1年
C.投资部门已经设立，且已运作1年以上
D.投资部门已经设立，且已运作3年以上
E.投资部门已经设立，且已运作5年以上
6.（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司已成立并从事投资的时间：
A.1年以内
B.1-2年
C.2-5年
D.5年以上
（三）投资目标
6.贵公司的投资目标是
A.激进成长
B.显著增长
C.稳健增值 D谨慎增值 E.避免亏损
7.在正常的市场情况下，贵公司对这项投资的收益有何期望
A.获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动
B.获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动
C.逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小
D.长期收益高于定期存款，同时波动比较小
E.收益高度稳定，但略有薄利
8.贵公司计划的投资期限有多长
A.10年以上
B.7-10年
C.4-6年
D.1-3年
E.1年以内
（四）风险偏好及承受能力
9.下面哪一种描述最符合贵公司对今后三年投资表现的态度
A.不介意亏损
B.能容忍亏损
C.能容忍少量亏损
D.难以容忍任何亏损
E.期期望至少能略有回报
10.在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化
A.显著增长
B.有一定增长
C.保持不变
D.可能会有所下降
E.显著下降
11.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司最满意的
投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）
以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：分。
根据投资者风险承受能力评估分表的评价，您的风险承受能力为：。
根据上述数据分析，您适合购买的私募基金产品为：
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）》，并了解了自己的风险承受类型额适合购买的产品类型。
投资人盖章：
日期：
经办员：
日期：
募集机构（盖章）：
日期：。