知识产权管理体系认证内部审核计划
审核组长：
内审员：
审核日期
日程安排
审核时间
被审核部门
审核国标条款
负责审核人员
x月x日
8：30-9：00
首次会议
——
——
x月x日
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ末次会议
——
——
审核说明
所在部门的内审员不应审核本部门的工作，应回避。
通知/分发部门
总经理、管理者代表、各部门负责人
制定/日期
批准/日期
内部审核计划
编号：IPJL920-37A0
一、审核目的：
针对本公司贯彻GB/T29490-2013建立的知识产权管理体系的适合性和有效性，提出纠正改进措施，以不断提升企业的知识产权管理水平。
二、审核范围：GB/T29490-2013企业知识产权管理规范标准覆盖的所有要素和部门
三、审核依据：GB/T29490-2013企业知识产权管理规范；企业知识产权管理体系文件；有关的法律法规要求
01知识产权内部审核及管理评审要求
4、包含技术、标准发展趋势；
5、包含前期审核结果（当期内部审核结果）。
评审报告：
1、记录的评审日期与评审计划的一致；
2、评审输出包括知识产权方针、目标、管理程序改进建议，以及资源需求（结论性的内容）；
3、报告日期不早于评审日期。
2、各部门的检查表记录的审核条款与审核计划中的一致；
3、各部门的检查表记录的审核员与审核计划中的一致；
4、记录的不符合情况与不符合项报告中的一致（部门、条款）。
不符合项报告：
1、不条款适用正确，不得与此前的内部审核的不符合项相同；
3、记录的审核员、受审核人员、日期等与审核计划中一致；
评审计划：
1、评审日期在同期内审之后，且距上一次管理评审不超过1年；
2、计划编制日期在评审日期之前。
会议签到：
1、包含最高管理者、管代、各部门负责人的签到记录；
2、记录的会议日期与评审计划一致。
评审输入（输入报告或其他会议资料）：
1、包含知识产权方针、目标；
2、包含企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4、审核员不审核本部门；
5、计划的编制日期早于审核日期，计划的编制人员、批准人员符合内审控制程序/制度的规定。
首、末次会议：
1、每个部门（含管理层）均有人员出席首、末次会议（有签到记录）；
2、全部审核员均出席首、末次会议（有签到记录）；
3、首、末次会议召开时间与审核计划一致。
审核记录（检查表）：
1、部门齐全无遗漏；
企业知识产权管理体系内部审核及管理评审要求
内部审核要求
内部审核记录一般包括审核计划、首次会议签到记录、末次会议签到记录、不符合项报告、审核报告、各部门的审核记录（检查表）。各部分文件的具体要求如下：
知识产权体系管理评审控制程序
文件制修订记录1 目的为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。
2 适用范围适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。
3 术语及定义3.1 管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。
4 职责4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。
4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。
4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。
5 程序5.1制定管理评审计划5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。
5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。
5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。
经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.5.2管理评审相关内容（1）知识产权方针的适宜性、有效性；（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；（3）知识产权管理程序改进建议；（4）资源需求；（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（7）技术、标准发展趋势；（8）体系（内、外部）前期审核结果；（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；（10）体系运行问题经验采集表（11）绩效考核情况5.3评审会议组织5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.5.3.2会议主要议程如下：（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；（3）研究分析提交的书面评审资料；（4）提出管理评审结论的意见。
5.4制定管理评审报告5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容（3）存在的问题及评审结论：a) 管理方针和目标的改进建议b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价c) 需要改进的内容及建议，资源需求。
知识产权体系内部审核程序(认证范本)
知识产权体系内部审核程序1．目的本程序规定了内部审核的时机、内容、要求及要点，以规范知识产权管理体系审核活动，并提高其有效性。
2．适用范围本程序适用于公司内部对知识产权管理体系运行的符合性、有效性进行审核。
3．职责3.1 质量和安环部负责本程序的组织实施与管理，负责制定年度内部审核计划和纠正预防措施的跟踪及审核记录的归档、保存。
3.2 管理者代表批准年度内部审核计划，确定审核组组长和审核组成员，并批准内部审核报告。
3.3 内审组组长负责安排内审活动，编制并带领内审员实施内部审核，提出内审报告和纠正预防措施建议。
3.4 受审核部门提供必要的审核工作条件，提供客观的信息，反映实际情况，负责制定并实施本部门对不符合项目的纠正和预防措施。
3.5 内审员必须客观公正地完成审核工作，负责编写检查表，并实施现场审核。
4．工作程序4.1 审核时机本公司知识产权管理体系内部审核每年集中审核一次，审核时间间隔不得超过12个月，要求做到覆盖公司的所有部门和过程，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：（1）合同有要求时；（2）组织机构、知识产权管理体系发生重大变化时；（3）当发现严重不合格或不符合时；（4）出现重大知识产权事故。
4.2 审核程序知识产权管理体系的审核计划、准备、实施、进行、结果判定、审核报告及发布、问题纠正跟踪验证同程序文件RX/QEHS-PD22《内部审核控制程序》。
4.3 内审员资格与素质知识产权管理体系的内部审核员应具备：1) 经培训、考核并由管理者代表聘任；2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力；4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5) 具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。
5.相关文件《内部审核控制程序》6.记录《内部审核计划》《内部审核检查表》《不合格报告》《内部审核报告》。
知识产权管理体系内审管理评审培训课件
内审与管理评审知识产权管理体系构建系列课程 之GB/T 29490-2013目录CONTENTS内部审核12管理评审2《管理体系内部审核控制程序》内部审核9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。
GB/T 29490-2013《管理体系内部审核控制程序》1、目的2、范围3、职责4、程序内容GB/T 29490-2013D-实施-指导原则领导重视最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。
全员参与知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。
战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。
内部审核1、根本目的在于持续性改进2、主要动力来自管理者3、内审的重点应侧重3C：Check（检查）、Communicate（沟通）、Control（控制）4、内审的规范性比外审灵活，但内容要求更 全面、细致和深入，除了检查体系是否符合标准要求，更多的还要验证程序控制的有效性、充分性和适宜性。
n 内部知识产权管理体系审核实施的阶段和活动审核阶段审核活动一、审核启动a)成立审核组b)确定审核的目的、范围、准则c)与受审核方沟通二、文件的收集与评审收集与本次审核有关的文件，必要时予以适当的评审三、现场审核准备a)编制审核计划b)审核组准备活动d)编制检查表并准备其他工作文件四、现场审核实施a)举行首次会议b)审核中的沟通c)信息的收集和验证d)形成审核发现e)准备审核结论g)举行末次会议五、审核报告a)编制审核报告b)批准和分发审核报告六、审核后续活动跟踪纠正措施的实施并验证其效果内部审核内部审核前期工作准备内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.1明确内审员的任务和职责策划分配的审核活动(如编制检查表等)；完成审核任务(包括收集审核证据，报告审核发现等)；参与审核发现的评审和审核结论的准备；配合组长和其他内审员的工作；• 3.1 成立审核组–3.1.2 审核组长的职责履行内审员的各项职责、编制审核计划、编写审核报告管理审核组和控制审核实施过程内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.3 组成审核组需考虑的因素本次审核的目的、范围、准则和预计的审核时间为达到审核目的所需的审核组的整体能力内部审核•3.2 确定审核的目的、范围和准则每次内审都应在内审方案的总目标下，规定本次审核具体的目的、范围和准则。
知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
知识产权内部审核控制程序
知识产权内部审核控制程序知识产权内部审核控制程序1目的编制本程序的目的是明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。
2适用范围本程序适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。
3职责3.1管理者代表1、负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；2、负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；3、确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。
3.2内审组长编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。
3.3内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。
内审员原则上不能审核自己部门工作。
3.4各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。
4总则4.1内审员资格与素质公司的内审员应具备：1、经培训、考核并由公司总经理聘任；2、熟悉和理解GB/T29490：2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3、正直、诚实、有判断能力、分析能力；4、掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5、具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。
4.2年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案1、原则管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程：1）能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。
2）有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；3）每年应覆盖公司的所有部门和过程。
2、范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。
知识产权管理体系认证初审第一阶段审核
4)知识产权管理体系各个职能部门与层次的相应职责、绩效考核;
第一阶段 审核确定 要点
5)沟通/信息交流的安排情况: 6)知识产权管理体系内部审核和管理评审的实施情况以及持续改进机制的建 立情况； 7)体系建立以后，企业新申请知识产权的情况;
8)体系建立以后，企业开展的立项研发活动，上述立项研发活动须在企业申
审 核 现 场 3）了解受审核方理解和实施标准要求的总体情况;
关注点 4）收集关于受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的
法律法规要求和遵守情况;
5）确定第二阶段审核所需资源的配置情况等。
1）符合要求，可进行二阶段现场审核；
第 一 阶 段 2审核方式 b) 受审核方的运作场所及现场复杂多样，如具有多个临时场所和/或多场所
的组织；
c) 受审核方的体系覆盖了相当数量的产品/服务范围，或具有高度复杂的活
动和过程等。
1）应关注受审核方的运作场所和现场的具体情况，并与受审核方的人员进行
讨论，以确定第二阶段审核的准备情况;
第 一 阶 段 2）了解受审核方的组织环境、机构职能的基本概况，生产许可资质证明等;
审核结论 证，合格后方可进入二阶段现场审核；
3）不符合标准要求，需要将提出的问题整改后重新进行一阶段审核。
知识产权管理体系（IPMS）认证初审第一阶段审核
第 一 阶 段 了解受审核组织管理体系建立及运行的基本情况，确定第二阶段审核的可行
审核目的 性，确定第二阶段审核的方式及重点。
1)知识产权管理体系文件与审核准则的符合程度；
2)知识产权管理体系建立的基本情况;
3)知识产权管理方针、目标、控制过程制定的适宜性;
请认证的范围内;
9)企业在申请认证的经营地址需要有合法的所有权或使用权，如果经营地址
知识产权管理体系管理评审计划
(5)技术发展趋势。
提供资料：
(1)知识产权管理体系文件（含方针目标、手册、程序文件）；
(2)内部审核相关材料；
(3)公司经营目标、策略及新产品、新业务规划的情况；
(4)公司知识产权基本情况及风险评估信息；
(b)技术发展趋势。
管理者代表意见：
签署： 日期：XXXX年XXXX月XX日
知识产权管理体系管理评审计划编Fra bibliotek：评审安排
时间
主持
地点
组织
评审目的：
对公司的知识产权管理体系的符合性、适宜性和有效性进行分析和评价，检查内审结果及纠正措施落实情况，使管理体系得到有效建立、运行和持续改进。
参加人员：
各部门负责人。
评审内容：
(1)知识产权方针、目标的适宜性：
(2)前期内部审核的结果：
(3)公司经营目标、策略及新产品、新业务规划的情况:
总经理意见：
签署： 日期：XXXXX年XXXXX月XX日
企业知识产权管理审核和改进
企业知识产权管理审核和改进1 总则策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：（1）确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；（2）确保知识产权管理体系的适宜性；（3）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。
2 内部审核（1）公司建立、保持和实施内部审核程序，以确保知识产权管理体系符合标准的要求。
评价结果作为管理评审的输入材料。
（2）综合部负责制定内部审核计划，定期进行内部审核。
（3）内部审核的频率应不低于一年一次。
（4）内部审核程序：a）制定内部审核计划，包括评价目的、范围、准则、方法等；b）评价准备，成立评审组，进行文件准备；c）实施审核；d）分析审核结果，编制审核报告，提出改进措施并跟踪验证。
形成的相关文件：《知识产权内部审核控制程序》3 分析与改进（1）综合部采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析，以证实其是否保持实现预期结果的能力。
（2）识别需监视和测量的环节，它涉及产品实现的全过程。
（3）对过程能力进行分析，分析过程的输入、活动和输出是否满足预期目标，对照预定目标找出差距，分析原因，找出改进方法。
可供选择的方法有内审、过程审核、过程输出的监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。
（4）在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜方法。
（5）分析结果应传递到相关部门，并为公司决策提供有效的支持。
（6）改进的信息来源a）方针、目标执行情况。
b）管理评审、内部评审结果。
c）体系过程检查、分析结果。
d）相关方（如第三方评审部门）提出的问题。
（7）综合部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。
（8）由责任部门对问题进行原因分析，与综合部配合制定和落实改进措施，并实施改进。
（9）综合部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。
知识产权管理体系认证
知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证一、什么是知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证是由有资质的机构出具的证书，对组织推出的知识产权管理策略、政策是否符合ISO规范、专利管理要求等进行评估，是衡量企业在知识产权专业办理过程中的能力、素质和实现知识产权管理思想水平的重要依据。
二、知识产权管理体系认证的好处1.建立良好的企业文化：通过知识产权管理体系认证，企业可以建立良好的企业文化，推进法律文化的普及化，树立企业科学化发展的战略意识，建立企业制度化、规范性管理，加强企业内知识产权保护并持续优化企业管理环境。
2.促进企业可持续发展：科学有效地实施知识产权管理能够有效帮助企业优化知识产权素养和知识产权应用，提升公司的管理水平，提升企业的知识产权成果投资运作能力，助力企业可持续发展。
3.提升企业知识产权保护能力：通过实施知识产权管理体系，确定企业的知识产权管理责任制度，加强企业知识产权产生、使用和保护，提高企业知识产权保护能力，为企业提供有效专利规划和知识产权成果转化等多项利益。
三、知识产权管理体系认证的步骤1.制定知识产权管理政策和执行计划：首先要通过审查和修订企业知识产权管理政策，使其与企业经营战略和证书认证要求做好关联，然后就要制定执行计划，明确相关的管理活动、责任安排及时间安排等。
2.组建知识产权管理团队：建立相关的知识产权实施模式，组建具有专业能力的知识产权管理团队，分解全员的职能责任，实现知识产权管理的高效实施。
3.合理组织文件管理：进行文件管理，把重要文件收集到一起，建立全面的知识产权保护体系，有效解决员工擅自利用公司开发的知识资料的问题。
4.进行认证：最后经过以上准备过程的检查，企业可以向合法的认证机构进行认证，取得正式的知识产权管理体系认证证书。
四、知识产权管理体系认证认证标准知识产权管理体系认证要求企业遵循ISO规范进行管理，如根据ISO1511而发布的知识产权管理政策；根据ISO1115进行知识产权管理绩效衡量，并确保企业能够实现长期可持续发展；根据ISO19505进行企业文书管理，建立规范化的知识产权管理系统；根据ISO19506确定企业对侵权的诉讼责任等。