全金融市场学自考试题汇总(含参考答案)电子教案
全国2019年4月自学考试金融市场学试题及答案
全国高等教育自学考试金融市场学试题课程代码：00077请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分注意事项：1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。
如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。
不能答在试题卷上。
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.货币市场交易品种的期限在A.一年或一年以下B.两年或两年以下C.三年或三年以下D.一年以上2.金融资产可以在金融市场上以合理的价格迅速变现，这一特点体现的是金融资产的A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性3.与金融资产的期限性成反比的是A.金融资产的收益性B.金融资产的风险性C.金融资产的流动性D.金融资产的收益性和风险性4.我国同业拆借市场中使用的利率是A.NIBORB.SHIBORC.LIBORD.HIBOR5.要求出票人约定于见票时或于一定日期，无条件支付给受款人的书面凭证是A.汇票B.本票C.支票D.汇票和支票6.如果投资者以96美元的折扣价格购买期限为180天、价值为100美元的商业票据，其贴现率是A.5%B.6%C.8%D.10%7.我国首只政策性银行债发行方是A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行8.当公司派发红利的时候，能够享受到固定数额股息的是A.普通股B.优先股C.记名股票D.无记名股票9.依据投资理念的不同，以寻求取得超越市场表现为目标的基金类型是A.指数型基金B.被动型基金C.主动型基金D.收入型基金10.以本国货币来表示一定单位的外国货币的汇率表示方法是A.直接标价法B.数量标价法C.间接标价法D.混合标价法11.我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是A.实物黄金业务B.纸黄金业务C.品牌金业务D.黄金租赁业务12.在交易双方商定合约时，不需要．．．缴纳保证金的交易品种是A.利率期货合约B.股票指数期权合约C.远期利率协议D.股票期货13.下列关于金融期权合约买卖双方权利义务关系的说法中，正确的是A.买方有执行权利，无执行义务B.买方可能遭受的损失无限C.卖方面临的风险是有限的D.卖方可以要求买方履行合约14.从绝对量上看，货币时间价值是使用货币的A.沉没成本B.机会成本C.边际成本D.单位成本15.某公司准备将暂时闲置的资金一次性存人银行，以备一年后更新500,000元设备之用，银行存款年利率为5%，该公司目前至少应该存入资金A.475000元B.476000元C.476191元D.480000元16.对债券持有人来说，意味着永久性定期收入的债券种类是A.永久债券B.附息票债券C.零息债券D.一次性还本付息债券17.关于股票定价不变增长模型的假定条件的说法，错误．．的是A.股利的支付在时间上是永久性的B.股利的增长速度是一个常数C.模型中必要收益率大于股息率D.股利是一个常数18.弱式有效市场的特点是A.资产价格不仅反映了历史信息，还反映了所有与公司证券有关的公开信息B.市场价格充分反映了有关公司的一切可得信息C.任何获得内幕消息的人都不能凭此获得超额利润D.市场价格已充分反映出所有过去的信息19.下列关于风险的说法中，错误．．的是A.风险就是指未来结果的不确定性B.风险等同于亏损C.风险在投资领域中是普遍存在的D.风险越大，收益越高20.在具备合法性的前提下，金融市场监管主体拥有行使职权的自由性，即自由裁量权。
1月全国自考金融市场学试题及答案解析
全国2018年1月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。
每小题1分，共15分)1.下面关于商业票据的说法错误的是( )。
A.商业票据的期限比较短B.商业票据必须经过评级C.商业票据的面额较大D.商业票据的级别越低，贴现率越低2.资金供给者与需求者之间融资活动的两种基本形式是( )。
A.直接融资和间接融资B.股票融资和债券融资C.股票融资和银行贷款D.商业票据融资和银行贷款3.以下关于优先股特征的描述哪一项是正确的？( )A.与债券相同B.其股东在企业经营中具有特殊权力C.其股东在财产分配方面优先D.其股息随企业业绩变化而变化4.二战前，世界上最大的黄金市场是( )。
A.苏黎世黄金市场B.香港黄金市场C.纽约黄金市场D.伦敦黄金市场5.下列各项中，投资风险最大的是( )。
A.可转换债券B.定期存款C.上市股票D.长期国债6.政府债券的风险主要表现为( )。
A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购买力风险7.世界最早、最大的国际金融中心是( )。
A.纽约金融市场B.伦敦金融市场C.东京金融市场D.法兰克福金融市场8.以下关于公司债券的叙述正确的是( )。
A.公司债券风险小，收益低B.公司债券风险大，收益高C.公司债券风险小，收益高D.公司债券风险大，收益低19.亚洲美元市场的中心是( )。
A.香港外汇市场B.东京外汇市场C.新加坡外汇市场D.曼谷外汇市场10.契约型投资基金的实质是( )。
A.所有权关系B.买卖关系C.借贷关系D.信托关系11.以下关于本票的说法哪一个是错误的？( )A.有两个当事人：出票人与收款人B.无需承兑C.本票也需承兑D.可分为商业本票与银行本票12.以下不属于离岸金融市场特点的是( )。
A.存款利率高B.业务批量大、手续简便C.贷款利率高D.低税或免税13.以下不属于股票特点的是( )。
全金融市场学自考试题汇总(含参考答案)
全国20XX年10月金融市场学自考试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1．上海证券交易所成立于A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月2．同业拆借市场属于A．货币市场B．资本市场C．外汇市场D．黄金市场3．伦敦同业拆放利率是A．SHIBORB．LIBORC．HIBORD．NIBOR5．国际公认的三大专业信用评级机构不包括A．标准普尔公司B．穆迪投资服务公司C．惠誉国际信用评级有限公司D．大公国际资信评估有限公司6．不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是A．累积优先股B．可赎回优先股C．参与优先股D．可转换优先股7．股票市场的首要功能是A．筹集资金B．引导资金合理流动C．优化资源配置D．风险定价9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是A．场内市场B．场外市场C．第三市场D．第四市场10．我国A股目前实行的交割方式是A．T+0B．T+1C．T+2D．T+311．在英国，投资基金被称为A．共同基金B．互助基金C．单位信托基金D．证券投资信托基金12．按照风险由小到大进行排列，正确的是A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金D．成长型基金、收入型基金、平衡性基金13．某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为A．9800份B．9900份C．10000份D．11000份14．我国封闭式基金的收益分配A．每年只能分配一次B．每年不得少于一次C．每年不得少于两次D．没有规定15．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A．固定汇率制度B．共同浮动汇率制度C．联系汇率制度D．钉住浮动汇率制度17．在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是A．套期保值者B．投机者C．投资者D．套利者18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率A．低B．相同C．高D．没有关系19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是A．银监会B．证监会C．保监会D．中国人民银行二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
金融市场学试题(含参考答案)
金融市场学试题（含参考答案）一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、金融远期合约不包括( )。
A、远期股票合约B、远期利率协议C、远期外汇合约D、远期基金合约正确答案：D2、一个年度付息的债券票面利率为6%,该债券的修正久期为10年,债券价格为800元,该债券的到期收益率为8%。
如果到期收益率增加到9% ,则该债券的价格将如何变化?( )A、减少80元B、增加60元C、减少60元D、增加80元正确答案：A3、对于系统性风险大于零的资产而言,期货价格应( )预期未来的现货价格。
A、等于B、无关系C、大于D、小于正确答案：D4、优先股的收益率经常低于债券的收益率,原因是( )。
A、优先股的机构评级通常更高B、优先股的所有者对公司收益享有优先索偿权C、当公司清算时优先股的所有者对公司资产享有优先求偿权D、公司收到的大部分股利收入可以免除所得税正确答案：D5、回购协议中所交易的证券主要是( )。
A、政府债券B、金融债券C、银行债券D、企业债券正确答案：A6、如果股票价格上升,则该股票的看跌期权价格( ),看涨期权价格( )。
A、上涨,上涨B、下跌,上涨C、上涨,下跌D、下跌,下跌正确答案：B7、从投资角度看,以下哪个不是投资者最为重视的( )。
A、收益性B、稳定性C、流动性D、安全性正确答案：B8、ABS信用等级中最高级别为( )。
A、AAAB、SSSC、AABD、BBB正确答案：A9、如果不考虑时间价值,欧式看涨期权合约与远期合约多头的唯一区别就是前者( )。
A、有义务也有权利B、只有义务没有权利C、既没有义务也没有权利D、只有权利没有义务正确答案：D10、下列不属于普通股的是( )。
A、收入胡B、成长股C、累计优先股D、蓝筹股正确答案：C11、可转换债券与股票相比( )。
A、赎回条款B、有优先偿还的要求权C、转换期D、回售条款正确答案：B12、()是期限在一年以上的中长期金融市场,其基本功能是实现并优化投资与消费的跨时期选择。
全国2022年10月自考00077《金融市场学》真题
全国2022年10月自考00077《金融市场学》真题全国2022年10月自考00077《金融市场学》真题1.（单选题,1 分）我国依法制定和执行货币政策的机构是（）A、国务院B、中国人民银行C、银监会D、证监会2.（单选题,1 分）给投资者带来同样投资效应的预期收益率和风险的所有组合被称为（）A、无差异曲线B、可行域C、有效证券组合D、最小方差组合3.（单选题,1 分）不包含通货膨胀风险的利率是（）A、名义利率B、实际利率C、远期利率D、即期利率4.（单选题,1 分）存放在美国境外银行的美元存款被称为（）A、离岸美元B、境外美元C、亚洲美元D、欧洲美元5.（单选题,1 分）关于期权交易双方的风险，正确的是（）A、买方损失有限收益无限B、卖方损失有限，收益无限C、买方收益有限，损失无限D、卖方损失，收益均无限6.（单选题,1 分）按照黄金市场的交易场所分，黄金市场分为（）A、国际性市场和区域性市场B、有形市场和无形市场C、实物市场和衍生品市场D、限制交易市场和自由交易市场7.（单选题,1 分）目前我国实物黄金交易主要发生在（）A、上海期货交易所B、各商业银行C、上海黄金交易所D、中国人民银行8.（单选题,1 分）我国外汇汇率采用的标价法是（）A、直接标价法B、间接标价法C、美元标价法D、直接标价法和间接标价法相结合9.（单选题,1 分）最早的世界性的外汇市场是（）A、伦敦外汇市场B、纽约外汇市场C、东京外汇市场D、新加坡外汇市场10.（单选题,1 分）以国债、金融债为主要投资对象的基金称为（）A、股票基金B、货币市场基金C、债券基金D、混合基金11.（单选题,1 分）ETF是指（）A、交易型开放式基金B、上市型开放式基金C、封闭式基金D、社保基金12.（单选题,1 分）股份公司在发行股票时，以票面金额作为发行价格的被称为（）A、市价发行B、平价发行C、中间价发行D、溢价发行13.（单选题,1 分）市盈率（P/E）指的是（）A、每股收益/每股市价B、每股市价/每股收益C、每股股利/每股市价D、每股市价/每股股利14.（单选题,1 分）国债是指（）A、中央政府债券B、地方政府债券C、政府机构债券D、公司债券15.（单选题,1 分）武士债券的发行人、发行所在国发行计值货币属于（）A、同一个国家B、两个不同国家C、三个不同国家D、四个不同国家16.（单选题,1 分）票据市场的基本功能是（）A、实现债权流通B、反映市场利率C、融通短期资金D、传导货币政策17.（单选题,1 分）商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫（）A、贴现B、承兑C、转贴现D、再贴现18.（单选题,1 分）按拆借资金的保障方式，同业拆借市场划分为（）A、有形拆借市场和无形拆借市场B、有担保拆借市场和无担保拆借市场C、头寸拆借市场和同业借贷市场D、半天期拆借市场和隔夜拆借市场19.（单选题,1 分）下列不属于货币市场的是（）A、同业拆借市场B、回购市场C、票据市场D、股票市场20.（单选题,1 分）一种资产可以迅速转换为现金而在价值上不受损失或损失极少，这是指资产的高（）A、流动性B、信用性C、安全性D、收益性21.（多选题,2 分）金融市场监管的原则包括（）A、公开性原则B、依法监管原则C、合理性原则D、协调性原则E、效率原则22.（多选题,2 分）金融衍生品可以分为（）A、远期合约B、期货合约C、期权合约D、互换合约E、股票合约23.（多选题,2 分）下列影响汇率变动的因素有（）A、国民经济发展状况B、国际收支状况C、通货状况D、外汇投机及人们心理预期的影响E、各国汇率政策的影响24.（多选题,2 分）按投资基金组织形式不同，基金可分为（）A、契约型基金B、成长型基金C、公司型基金D、收入型基金E、平衡型基金25.（多选题,2 分）金融市场的交易主体包括（）A、投资者B、筹资者C、金融中介D、套期保值者E、套利者26.（多选题,2 分）金融衍生品市场的主要交易者类型有（）A、投资者B、投机者C、套期保值者D、套利者E、价格发现者27.（多选题,2 分）基金证券同股票、债券相比，存在如下区别（）A、投资地位不同B、风险程度不同C、收益情况不同D、投资方式不同E、投资回收方式不同28.（多选题,2 分）股票流通市场的交易方式包括（）A、信汇B、现货交易C、掉期交易D、信用交易E、期货交易29.（多选题,2 分）下列属于银行承兑汇票特征的有（）A、安全性强B、流动性强C、流动性弱D、无追索权E、有追索权30.（多选题,2 分）同业拆借市场的参与者包括（）A、资金需求者B、资金供给者C、中介机构D、交易中心E、中央银行与金融监管机构31.（名称解释,3 分）黄金市场32.（名称解释,3 分）直接标价法33.（名称解释,3 分）全额包销34.（名称解释,3 分）债券回购交易35.（名称解释,3 分）融资性票据36.（简答题,5 分）黄金市场的特征体现在哪些方面？37.（简答题,5 分）简述基金投资收益的种类。
金融市场学自考试卷及答案
2014-2015学年一学期期末考试试卷《金融市场学原理》试卷（A）满分100分，考试时间120分钟。
一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1.5分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1、金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是【】A、交易标的物不同B、融资方式不同C、交易对象的交割方式不同D、交易场所不同2、属于经济周期预测先行指标的是【】A、工业产值B、消费物价指数C、消费者信心指数D、失业的平均期限3、现货交易不包括【】A、现金交易B、保证金交易C、固定方式交易D、利率互换4、期货交易中，市场风险的防范机制是【】A、保证金制度B、无负债结算制度C、价格限额D、实物交割5、下列选项中，属于外币支付凭证的是【】A、现金B、铸币C、票据D、政府债券6、历史最悠久的国际金融中心是【】A、伦敦金融中心B、纽约金融中心C、巴林金融中心D、东京金融中心7、下列属于交易性票据的是【】A、国库券B、银行承兑汇票C、商业本票D、大额定期存单8、一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是【】A．联合浮动汇率制度B．共同浮动汇率制度C．单独浮动汇率制度D．钉住浮动汇率制度9、、由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是【】A、银行承兑汇票B、商业汇票C、本票D、支票10、X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5％，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?【】A、431919元B、453514元C、476190元D、500000元二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）11、金融资产一般具有的特征有【】A、期限性B、收益性C、流动性D、安全性E、风险性12、对于期限较长的债券来说【】A、流动性较强B、收益较低C、流动性较差D、收益较高E、风险较大13、同业拆借市场的主要交易工具包括【】A、本票B、支票C、承兑汇票D、同业债券E、资金拆借14、股份有限公司申请上市必须符合的条件有【】A、公司股本总额不少于人民币1亿元B、公司最近3年连续盈利C、向社会公开发行的股份占公司股份的25％以下D、公司最近3年无重大违法行为E、国务院规定的其他条件15、基金份额的持有者包括【】A、基金托管人B、基金资产的所有者C、基金管理人D、基金投资收益的受益人E、基金的出资人三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）16、资产证券化17、货币的时间价值18、远期外汇交易19、金融期货合约20、同业拆借市场四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）21、简述商业票据的特征22、简述资产证券化的积极作用23、简述股票市场的功能24、简述债券回购协议交易的定义及其本质25、简述金融衍生品的作用五、论述题（本大题共2小题，每小题15分，共30分）26、试述影响股票价格的因素。
最新10月全国自考金融市场学试题及答案解析
全国2018年10月自考金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（）A．货币市场和资本市场B．现货市场和期货市场C．票据市场和证券市场D．发行市场和流通市场2．每股股票所包含的股东权益是股票的（）A．净值B．市价C．面值D．清算价格3．企业参与货币市场活动的主要目的是（）A．进行长期资金融通B．获取价差收入C．调整流动性资产比重D．取得长期投资利润4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（）A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．基金5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（）A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易6．国债柜台交易采用的交割方式是（）A．T+3 B．T+0C．T+2 D．T+17．关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（）A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C．当债券的期限较长时，票面利率较高D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高8．凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（）A．升水B．贴水C．持平D．平价9．金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（）A．价差交易者B．基差交易者C．头寸交易者D．日交易者10．交易双方权利和义务不对称的是（）A．金融互换B．金融期货C．金融远期D．金融期权11．下列不属于．．．衍生金融工具的是（）A．期权B．利率互换C．股票D．远期合约12．股利增长速度g可以表示为（）A．利润留存率*销售利润率B．利润留存率*净资产收益率C．股利分配率*净资产收益率D．股利分配率*销售利润率13．无风险利率包含（）A．违约风险溢价B．流动性风险溢价C．通货膨胀风险溢价D．期限风险溢价14．若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（）A．强有效市场B．中度有效市场C．非有效市场D．弱有效市场15．可以通过证券投资多样化分散的风险是（）A．财务风险B．通胀风险C．利率风险D．系统风险16．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（）A．外国债券B．欧洲货币C．亚洲美元D．欧洲美元17．ROE指标是指（）A．净利润／平均总资产B．净利润／总销售收入C．销售收入／总资产D．净利润／平均股东权益18．在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为（）A．货币互换B．同业拆放C．离岸金融D．远期合约19．下列属于经济预测先行指标的是（）A．收益率曲线的斜率B．工业产值C．消费物价指数D．失业平均期限20．与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（）A．流动性B．杠杆性C．低风险性D．收益性二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
自学考试金融市场学试题
绝密★考试结束前全国2013年1月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码:00077请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分注意事项:1.答题前,考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后,用2B 铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。
如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号。
不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.现代意义上的证券交易所最早成立于A.意大利佛罗伦萨B.荷兰阿姆斯特丹C.英国伦敦D.美国费城2.中央银行发行和回购的市场是A.政府债券市场B.货币市场C.央行票据市场D.同业拆借市场 3.同业拆借期限最长不超过...A.3个月B.6个月C.9个月D.1年 4.我国同业拆借市场使用的利率是A.SHIBORB.LIBORC.HIBORD.NIBOR 5.下列有价证券中,具有“二次融资”特点的是A.普通可转换公司债券B.可分离交易转换债券C.普通股D.优先股 6.每股净资产反映的是股票的A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值7.A公司每股净资产值为5元,预计溢价倍数为2,则每股发行价格为A.2.5元B.5元C.7.5元D.10元8.下列关于股票发行价格的影响因素中,说法正确的是A.税后净利润越高,发行价格越高B.股票发行数量越大,发行价格可能越高C.传统产业且竞争能力较差的企业,其发行的股票价格越高D.宏观经济前景悲观时,发行价格越高9.我国B股目前实行的交割方式是A.T+0B.T+1C.T+2D.T+310.在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中,90%以上是A.开放式基金B.封闭式基金C.货币市场基金D.债券型基金11.指数型基金是A.主动型基金B.被动型基金C.货币市场基金D.债券型基金12.基金收益中,因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是A.股利收入B.利息收入C.资本利得D.资本增值13.我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金的收益分配比例不得..低于基金年度收益的A.60% B.70%C.80%D.90%14.因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是A.贸易外汇B.劳务外汇C.金融外汇D.捐赠外汇15.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途,该用途体现的是黄金的A.货币属性B.投资属性C.金融属性D.商品属性16.我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是A.实物黄金业务B.品牌金业务C.纸黄金业务D.黄金寄售业务17.下列关于金融期货合约的说法中,正确的是A.场外交易B.非标准化C.流动性强D.违约风险高18.在物价不变、货币购买力相对稳定时的利率是A.名义利率B.实际利率C.即期利率D.远期利率19.股票内在价值的计算模型中,假定股票永远支付固定股利的模型是A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型20.在下列各种不同市场类型中,组合管理者会选择消极保守型的态度,只求获得市场平均的收益率水平的是A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
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全国2012年10月金融市场学自考试题一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1•上海证券交易所成立于A. 1990 年7 月B. 1990 年12 月C. 1991 年7 月D. 1991 年12 月2 .同业拆借市场属于A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 黄金市场3 .伦敦同业拆放利率是A. SHIBORB. LIBORC. HIBORD. NIBOR5 .国际公认的三大专业信用评级机构不包括A. 标准普尔公司B. 穆迪投资服务公司6 .不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是A. 累积优先股B. 可赎回优先股C. 参与优先股D. 可转换优先股7 .股票市场的首要功能是A. 筹集资金B. 引导资金合理流动C. 优化资源配置D. 风险定价9 .一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是A. 场内市场B. 场外市场C. 第三市场D. 第四市场10. 我国A股目前实行的交割方式是A. T+0C. T+2D. T+311. 在英国，投资基金被称为A. 共同基金B. 互助基金C. 单位信托基金D. 证券投资信托基金B. 收入型基金、成长型基金、平衡性基金C. 成长型基金、平衡性基金、收入型基金D. 成长型基金、收入型基金、平衡性基金13. 某基金认购费率为1%,某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为A. 9800 份B. 9900 份C. 10000 份D. 11000 份14. 我国封闭式基金的收益分配A. 每年只能分配一次B. 每年不得少于一次C. 每年不得少于两次D. 没有规定15. 两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A. 固定汇率制度B. 共同浮动汇率制度C. 联系汇率制度D. 钉住浮动汇率制度17. 在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是A. 套期保值者B. 投机者C. 投资者D. 套利者B. 相同C. 咼D. 没有关系19. 下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是A. 无效市场B. 弱式有效市场C. 半强式有效市场D. 强式有效市场20. 我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是A. 银监会B. 证监会C. 保监会二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）“答题纸”的在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将相应代码涂黑。
未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21. 同业拆借市场的参与者包括A. 资金需求者B. 资金供给者C. 中介机构D. 交易中心E. 中央银行与金融监管机构22. 普通股股东的权利包括A. 企业经营参与权B. 盈余分配权C. 资产分配权D. 优先认股权E. 股份转让权23. 下列属于境外上市外资股的有A. A股B. B股C. H股D. N股E. S股24. 金融远期合约的特点包括A. 协议标准化B. 协议非标准化C. 场外交易D. 场内交易E. 实物交割B. 公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨C. 公司股利水平越高，股票价格越低D. 公司预期盈利增加，股票价格上涨E. 宏观经济衰退时，股票价格下跌非选择题部分注意事项：用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12 分）26．货币市场：是指在1 年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场27．核准制28．开放式基金29．套汇交易：是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。
四、简答题（本大题共 5 小题，每小题6分，共30 分）30. 简述LOF与ETF的主要区别。
31．简述商业票据定价的影响因素。
32. 简述金融衍生品的作用。
价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。
，33. 简述影响债券价格的内在因素。
期限期限越长，价格波动性越大票面利率票面利率越低，价格波动性越大提前赎回规定具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格）也就低税收待遇免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高流动性低收益率，高内在价值违约风险风险越大，内在价值低34. 简述金融市场监管的原则。
一，合法性原则，二，三公原则，公平，公正，公开，三，自愿原则四，政府监管和自律原则相结合五，审慎监管原则六，系统风险控制原则五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28 分）35. 试述股权分置改革的意义。
36. 试述余融市场的配置功能。
2012 年1 月（全国）金融市场学自考试题、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1•二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是A. 英镑B.美元C欧元D.日元2•下列不属于货币市场的是A. 同业拆借市场B.回购市场C票据市场D.股票市场3•通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为A.有超额储备的金融机构B.商业银行C •中介机构D.央行与金融监管机构5•由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是A.银行承兑汇票 B.商业汇票C本票D.支票6.德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是A.欧洲债券B.美国债券C.外国债券D.国际债券7 .票据贴现的利率与贷款利率的关系是A.前者比后者高B.前者比后者低C.一样D.不确定8.在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为A.A股B.B股C.H股D.N股10. 股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是A.直接发行B.间接发行C公募发行D.私募发行11. QFII 是指A.合格的境外机构投资者B.合格的境内投资者C.私人资本基金D.产业投资者12. 一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是A.固定汇率B.浮动汇率C基础汇率D.套算汇率13. 美元汇率下跌，将导致黄金价格A.上升B.下跌C不变D.不确定14. 下列不属于金融远期合约特点的是A.协议非标准化B.场外交易C.实物交割D.保证金制度15. 赋予期权买者出售标的资产权利的期权是A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权16. 内外分离型离岸金融市场也被称为A.伦敦型离岸金融市场B.纽约型离岸金融市场C新加坡型离岸金融市场 D.避税港型离岸金融市场17. 市场价格已经充分反映出所有过去证券价格信息（成交价、成交量等）的市场被称为A.强式有效市场B.半强式有效市场C弱式有效市场D.无效市场20. 依法制定和执行货币政策的机构是A.国务院B.中国人民银行C银监会D证监会二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
21. 金融资产一般具有的特征有A.期限性B.收益性C流动性D.安全性E风险性22. 对于期限较长的债券来说A.流动性较强B.收益较低C.流动性较差D收益较高E风险较大23. 股份有限公司申请上市必须符合的条件有C. 向社会公开发行的股份占公司股份的25%以下D. 公司最近3年无重大违法行为E国务院规定的其他条件24. 金融衍生品市场中的主要的交易者类型有A.投资者B.投机者C.套期保值者D.套利者E. 价格发现者25. 影响股票价格的因素有A.公司盈利水平B.公司股利政策C股份分割D行业因素E宏观经济因素三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26. 资产证券化指发行人将贷款，应收账款等课预计现金流的资产组合打包，再将其切割成证券出售27. 风险28. 远期利率协议29•离岸金融市场：又称境外市场，欧洲货币市场，是指市场所在国的非居民和非居民之间进行的货币存放和借贷交易的国际金融市场。
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30. 简述金融市场的配置功能。
31. 简述票据的特征。
32. 简述证券投资基金的作用。
33. 简述金融期货合约的特点。
标准化了的金融远期。
在场内交易，竞价，保证金和逐日结算制度，集中交易涨跌停板, 限仓和大户报告制度。
34. 简述股票的承销方式。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35. 试述金融衍生品的作用。
价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。
，36. 试述我国现行金融市场监管体制存在的问题。
全国（湖北省）2011年10月自考金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分，）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1 .金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（）A.交易标的物不同B.融资方式不同C.交易对象的交割方式不同D.交易场所不同2 .我国现阶段对证券发行实行（）A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制3 •以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国（含港、澳、台地区）投资者买卖的股票称作（）A. A股B. B股C. H股D. S股4. 某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）A.可转换优先股B.累积优先股C.股息率可调整优先股D.参与优先股5. 投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为（）A. 2%B. 2.04%C. 4% D . 4.08% 6 .扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）A .同一个国家B .两个不同国家 C.三个不同国家 D .四个不同国家 7 .债券流通市场又称为（ A .债券一级市场 B.债券初级市场 C.债券二级市场 D .交易所市场 & A 开放式基金的资产净值为每份额 2元，基金的申购费率为 2%，某投资人欲申购10万元的A 基金，试问该投资者可申购 A 基金的份额为（ ） A . 49019 份 B . 49050 份 C. 50000 份 D . 51020 份 9 .我国的证券投资基金都属于（ ） A .开放式基金 B . 封闭式基金 C.契约型基金 D .公司型基金10. 下列选项中，负责具体运营基金的机构是（ A .基金托管人 B .基金发起人 C.基金管理人 D .基金投资人 11. 最早的世界性的外汇市场是（ ） A .伦敦外汇市场J B.纽约外汇市场 C.东京外汇市场 D .新加坡外汇市场 12. 一国货币不与任何国家货币发生固定联系， 汇率制度是（ ） 其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的A .联合浮动汇率制度 B.共同浮动汇率制度 C.单独浮动汇率制度 D.钉住浮动汇率制度 13. 目前我国实物黄金交易主要发生在（ ）A .上海期货交易所 B.各商业银行 C.上海黄金交易所 D .中国人民银行 14.在金融衍生品中，买卖权利的交易是（ ） A .金融远期合约 B.金融期货合约 C.金融互换合约 D .金融期权合约 15. 不属于金融期货合约特点的 是（ ） A .交易对象标准化 B.基本没有违约风险 C.流动性弱 D .交易单位规范化 16. 下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是（ ） A .伦敦离岸金融市场 B.纽约离岸金融市场 C.东京离岸金融市场 D.新加坡离岸金融市场 17. 某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为票的内在价值为（ ） 10%，则该股A . 60 元B . 80 元 C. 90 元 D . 100 元 18.不包含通货膨胀风险的利率是（ ） A .名义利率B .实际利率C.远期利率 D .即期利率19.根据有效市场理论， 市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息， 从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是（）A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.完全有效市场20•关于系数，下列说法错误的是（）A. 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B. 系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C. 系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D. 系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。