证券投资基金过关冲刺题(四)答案与解析
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1 证券投资基金过关冲刺题（四）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资计划
2.我国境内第一家比较规范的投资基金是（）。
A.华安创新
B.南方宝元
C.淄博基金
D.基金开元
3.基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。
A.基金注册登记机构
B.基金销售机构
C.基金评级公司
D.基金托管人
4.证券投资基金的作用不包括（）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.优化金融结构，促进经济发展
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.促进了金融行业交易成本的降低
5.目前在我国尚不存在的基金是（）。
A.交易型开放式指数基金
B.基金中的基金
C.系列基金
D.上市开放式基金
6.我国证券投资基金均为（）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.基金中的基金
D.系列基金
7.保本基金将大部分资金投资于（）。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
8.在___________募集资金可以进行___________证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。（）
A.境内；境外
B.境内；境内
C.境外；境外
D.境外；境内 ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
2 9.我国封闭式基金的发售价格主要由（）构成。
A.基金份额面值和基金发售费用
B.基金份额面值和基金管理费用
C.基金份额面值和注册登记费用
D.基金份额面值和销售服务费用
10.基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10
B.20
C.30
D.60
11.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。
A.10
B.50或100
C. 500
D.1000
12.目前我国股票型基金的认购费率大多在（）。
A.2％～2.5％
B.1％～l.5％
C.1％以下
D.0
13.关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（）。
A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
14.在基金管理公司机构设置中，（）拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
15.（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
16.根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月。
A.6
B.9
C.12
D.8
17.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。
A.健全性原则 ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
3 B.有效性原则
C.审慎性原则
D.相互制约原则
18.基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括（）。
A.日报
B.周报
C.月报
D.季报
19.支付基金相关费用的资金清算属于（）。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
20.交易所资金清算流程中，执行清算指令是指（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
21.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
22.国外基金直销渠道的特点不包括（）。
A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B.客户可得到独立的顾问服务
C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D.推销新产品更容易
23.在营销组合的四大要素中，（）是满足投资者需求的手段。
A.促销
B.费率
C.产品
D.渠道
24.（）负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算公司
C.基金托管人
D.证券公司
25.关于基金会计核算，下列说法错误的是（）。
A.会计主体是基金管理公司
B.会计分期细化到日
C.会计年度为公历每年l月1日至l2月31日
D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计人当期损……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
4 益的金融资产和金融负债
26.目前，我国证券投资基金托管费按（）计提。
A.日
B.周
C.月
D.季
27.在我国，基金自（）年启动了信息披露的XBRL工作。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
28.假设某货币市场基金8月18日的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25％。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是（）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.中国证监会
B.基金登记机构
C.基金管理公司
D.基金托管人
30.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（）进行收益分配。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
31.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A.征收营业税，免征企业所得税
B.免征营业税，征收企业所得税
C.征收营业税，征收企业所得税
D.免征营业税，免征企业所得税
32.假设投资者在2009年7月24日（周五）申购了份额，那么基金利润从（）开始计算。
A.2009年7月24日
B.2009年7月25日
C.2009年7月26日
D.2009年7月27日
33.下列各项中，属于基金临时信息披露的是（）。
A.基金份额发售公告
B.基金份额上市交易公告书
C.基金份额净值公告
D.澄清公告 ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
5 34.基金会计报表一般不包括（）
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.净值变动表
35.下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是（）。
A.《货币市场基金信息披露特别规定》
B.《基金合同的内容与格式》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》
36.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的__________；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的__________。（）
A.20％，5％
B.20％，l0％
C.30％，5％
D.30％，l0％
37.（）对基金实行行业自律管理。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
38.（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.基金监管部
C.基金委员会
D.基金公司会员部
39.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金。
A.3％
B.5％
C.10％
D.15％
40.两个风险因素套利定价模型（APT）的公式为：R=Rf+（R1-Rf）β1+（R2-Rf）β2 。若国库券利率Rf为4％，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3％，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2％，则该个证券的预期报酬率为（）。
A.7％
B.8％
C.9％
D.10％
41.有效市场形式不包括（）。
A.强势有效市场
B.半强势有效市场
C.弱势有效市场
D.半弱势有效市场
2020年基金从业资格考试《证券投资基金》考前冲刺习题及答案
2020年基金从业资格考试《证券投资基金》考前冲刺习题及答案
1.( )是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务 凭证。
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.固定利率债券
参考答案及解析： A【解析】政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿 还本金的债务凭证。
2.( )是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A.零息债券
B.固定利率债券
C.公债
D.国债
参考答案及解析：B【解析】固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息 凭证的期票的债券。投资者不仅可以在债券期满时收回本金，而且可以定期获得固定的利 息收入。
3.短期融资券的交易品种不包括( )。 A.3 个月
B.9 个月
C.2 年
D.6 个月
参考答案及解析：
C【解析】短期融资券的期限不超过 1 年，交易品种有 3 个月、6 个月、9 个月、1 年。其特征与商业票据十分相似。
4.下列不属于期货市场基本功能的是( )。
A.价格发现
B.投机
C.风险管理
D.套现
参考答案及解析：
D【解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：①风险管理;②价格发现;③ 投机。期货市场最基本的功能就是风险管理。
5.影响期权价格的因素不包括( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B.标的资产价格的波动率
C.合约标的资产的分红
D.经济周期
参考答案及解析： D【解析】影响期权价格的因素有合约标的资产的市场价格与期权的执行价格;期权的 有效期;无风险利率水平;标的资产价格的波动率;合约标的资产的分红。
6.( )是指土地以及建筑物等土地定着物。
A.不动产
B.动产
C.商业不动产
D.能源
参考答案及解析：
A【解析】不动产是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利 载体在地理位置上的相对固定性。房地产是不动产中的主要类别。对大多数个体投资者而 青，不动产投资意味着购买自己的居住用房地产。
证券投资基金基础冲刺卷及答案
1 / 15
证券投资基金基础冲刺卷
一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）
1、(2018年)某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。
A、私募股权投资比较适合短期投资
B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权
C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算
D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差
2、(2016年)申请合格境外投资者资格。应当具备的条件不包括（）。
A、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
3、（ ）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。
A、事前分析
B、事中分析
C、事后分析
D、全局分析
4、(2016年)中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是（）。
A、均值
B、不确定
C、无区别
D、中位数
5、(2017年)股票分析方法分为基本面和技术分析，下列属于基本面分析的是（）。
Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨
Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票
Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高
Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势是，股票有望再续升势
Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司、资产、收益、股息等 2 / 15
因素决定
Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高
2022年证券投资基金基础冲刺卷及答案
证券投资基金基础冲刺卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ ）1、（ ）是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强。
A、市场风险
B、经营风险
C、流动性风险
D、财务风险【答案】A
【解析】系统性风险，也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。
（ ）2、根据投资者对风险不同的（ ），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
A、范围
B、属性
C、态度
D、角色【答案】C
【解析】根据投资者对风险不同的态度，可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
（ ）3、以下不属于基金的费用的是（ ）。
A、交易费用
B、律师费
C、股利收益
D、管理人报酬【答案】C
【解析】下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：（1）基金管理人的管理费。（2）基金托管人的托管费。（3）销售服务费。（4）基金合同生效后的信息披露费用。（5）基金合同生效后的会计师费和律师费。（6）基金份额持有人大会费用。（7）基金的证券交易费用。（8）按照国第1/16页
家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ ）4、（ ）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
A、道氏理论
B、过滤法则
C、“量价”理论
D、“相对强度”理论【答案】D
【解析】“相对强度”理论认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票；过滤法则是技术分析常用的策略之一，它的基本逻辑是：只要没有新的消息进入市场，股票价格就应该在其“正常价格”的一定范围内随机波动；按照道氏理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势；“量价”理论体系利用量价关系判断买卖时机，是比较重要的技术分析方法。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺练习题库附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺练习题库附带答案
单选题（共20题）
1. 下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）。
A.确定不同管理级别的操作权限
B.对基金公司重大投资活动进行管理
C.审订公司投资管理制度和业务流程
D.制定投资组合具体方案
【答案】 D
2. 与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
3. 交易商在固定收益平台上买入、卖出固定收益证券的交易规则正确的是（ ）
A.当日买入，可以当日卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出
C.当日申报卖出的固定收益证券的数量，可以超过其证券账户内可交易余额
D.当日买入，下一交易日卖出
【答案】 A
4. 在经合组织国家内部，投资基金又称作（ ）。
A.集合投资计划
B.证券投资基金
C.投资基金计划
D.风险性基金
【答案】 A
5. 下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（ ）。
A.交易主要以市场拍卖为主
B.属于另类投资
C.投资价值建立于艺术家的声望、销售记录等条件上
D.不存在质量和特征方面的差别
【答案】 D
6. 关于非系统风险的说法错误的是（）
A.非系统风险都可以分散
B.系统风险是无法分散
C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。
D.当其资产数量变得很大时， 投资组合的总风险趋近于其非系统性风险
【答案】 D
7. 利差一般用基点表示，1个基点等于（ ）
A.0.001%
B.0.1%
C.1%
D.0.01%
【答案】 D
8. 经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A.《集合投资实业监管原则》
B.《集合投资计划治理白皮书》
C.《证券集合投资机构经营标准规则》
D.《证券监管目标和原则》
【答案】 B
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷4
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷4
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、私募股权投资基金的组织结构不包括（）
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
答案：D
解析：私募股权投资基金通常分为有限合伙制.公司制和信托制三种组织结构。
2、债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越（）。
A.不确定
B.无影响
C.低
D.高
答案：D；
解析：债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。
3、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额净值
D.基金资产估值
答案：C
解析：基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。 4、下列关于做市商的表述中，正确的是（ ）。
A、做市商本身并没有参与到交易中
B、做市商只是在交易中执行投资者的指令
C、做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D、做市商为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源
答案为C
【解析】本题考查做市商与经纪人。选项AB错误,做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。选项D错误,做市商的利润主要来自于证券买卖差价。
5、目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金（）印花税。
A.征收1‰
B.免征
C.征收2‰
D.征收3‰
答案：B；解析目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税。
6、私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为（）。
A、买壳上市
B、管理层回购
C、破产清算
D、首次公开发行
答案为B
【解析】本题考查管理层回购。管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末
B．20世80年代以后
C．20世纪60年代以后
D．20世纪40年代以后
正确答案：B
解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2． 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所
B．基金份额持有人大会
C．中国人民银行
D．证券业协会
正确答案：A
解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3． 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元
B．100000元
C．1000元
D．100元
正确答案：C
解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4． 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETF
B．货币基金
C．LOF
D．封闭式基金
正确答案：A
解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5． ( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
正确答案：C
解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
证券投资基金过关冲刺题(四)答案与解析
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1 证券投资基金过关冲刺题（四）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资计划
2.我国境内第一家比较规范的投资基金是（）。
A.华安创新
B.南方宝元
C.淄博基金
D.基金开元
3.基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。
A.基金注册登记机构
B.基金销售机构
C.基金评级公司
D.基金托管人
4.证券投资基金的作用不包括（）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.优化金融结构，促进经济发展
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.促进了金融行业交易成本的降低
5.目前在我国尚不存在的基金是（）。
A.交易型开放式指数基金
B.基金中的基金
C.系列基金
D.上市开放式基金
6.我国证券投资基金均为（）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.基金中的基金
D.系列基金
7.保本基金将大部分资金投资于（）。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
8.在___________募集资金可以进行___________证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。（）
A.境内；境外
B.境内；境内
C.境外；境外
D.境外；境内 ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
2 9.我国封闭式基金的发售价格主要由（）构成。
A.基金份额面值和基金发售费用
B.基金份额面值和基金管理费用
C.基金份额面值和注册登记费用
D.基金份额面值和销售服务费用
10.基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
证券投资基金的类型练习试卷4(题后含答案及解析)
证券投资基金的类型练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 在其他情况相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较( );信用等级较低的债券,收益率较( )。
A．低;高
B．高;高
C．低;低
D．高;低
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型
2． 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?( )
A．股票基金
B．混合基金
C．货币市场基金
D．主动型基金
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型
3． 货币市场工具通常指到期日不足( )的短期金融工具。
A．3个月
B．半年
C．1年
D．2年
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型
4． 以下不是货币市场工具发行主体的是( )。
A．政府
B．金融机构
C．声誉卓著的大型工商企业
D．中小型企业
正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型
5． 以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是( )。
A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型
6． 以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是( )。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．流通不受限的证券
正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型
7． 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )天。
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第5套
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题五
（共10套）
一．单选题
1：（）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A：商业银行
B：证券公司
C：证券投资咨询机构
D：专业基金销售机构
2：资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间（）多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A：关联性低的
B：关联性高的
C：无关联性的
D：不同规模的
3：（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A：合法性原则
B：完整性原则
C：及时性原则
D：审慎性原则
4：依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A：投资目标
B：投资对象
C：投资理念
D：运作方式
5：全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A：证券交易所
B：中国证券业协会
C：中国证券登记结算有限责任公司
D：中央国债登记结算有限责任公司
6：证券投资基金在美国被称为（ ）。
A：证券投资信托基金
B：共同基金
C：信托产品
D：单位信托基金
7：消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。
A：有效市场假说
B：弱式有效市场假设
C：无效市场假设
D：市场信息不对称假设
8：从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。
A：3‰
B：1.5‰
C：1‰
D：2‰
9：符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A：境内，境外
B：境内，境内
C：境外，境外
D：境外，境内
基金从业资格《证券投资基金基础知识》冲刺试卷四(精选)
基金从业资格《证券投资基金基础知识》冲刺试卷四（精选）
[单选题]1.下列关于债券市场上各参与方说（江南博哥）法错误的是()。
A.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用
B.债券承销商仅负责债券的承销，不负责债券的发行
C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息
D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利
参考答案：B
参考解析：本题旨在考查债券市场上的各参与方。债券承销商主要负责债券的发行与承销，他们在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用。B项表述错误。故本题选B。
[单选题]2.()是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A.市净率
B.市现率
C.市销率
D.市盈率
参考答案：C
参考解析：市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
[单选题]3.按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括()。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失
Ⅱ．所有已经实现的回报和损失
Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报
Ⅳ．所有未实现的回报以及损失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：GIPS收益率计算必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
[单选题]4.下列关于销售利润率的说法中，最准确的是()。
A.薄利多销会使得销售利润率下降，从而降低净利润
B.—般来说，当其他条件不变时，销售利润率越高越好，但当其他条件可变时，销售利润率降低也可获得不错的净利润总额
C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略
D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略
参考答案：B 参考解析：一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。