2013跟踪审计工作计划
跟踪审计的实施方案
跟踪审计的实施方案跟踪审计是指对特定业务活动或者流程进行实时监控和检查，以确保其合规性和有效性。
在当前复杂多变的商业环境下，跟踪审计越来越受到重视，因为它可以帮助企业及时发现问题、预防风险，提高管理效率，保护企业利益。
本文将就跟踪审计的实施方案进行探讨。
一、建立跟踪审计的目标和范围。
在实施跟踪审计之前，首先需要明确跟踪审计的目标和范围。
目标应当明确具体，例如监控资金流动、产品质量、员工行为等。
范围应当充分考虑企业的实际情况，既不能盲目扩大，也不能狭隘到无法发挥作用。
二、选择合适的跟踪审计工具。
跟踪审计的工具选择至关重要。
可以利用信息技术手段，如数据分析软件、监控系统等，也可以通过流程审查、抽样检查等手段进行跟踪审计。
选择合适的工具可以提高审计效率，减少人力成本。
三、建立跟踪审计的流程和标准。
建立跟踪审计的流程和标准是跟踪审计实施的关键。
流程应当包括跟踪目标的确定、数据收集、分析和报告等环节。
标准应当明确具体，例如数据收集的频率、异常情况的处理方式等，以保证跟踪审计的有效性和可靠性。
四、加强跟踪审计的监督和管理。
跟踪审计需要得到领导的重视和支持，同时也需要有专门的人员负责跟踪审计的实施和管理。
建立跟踪审计的监督和管理机制，可以及时发现问题、纠正偏差，保证跟踪审计的顺利进行。
五、持续改进跟踪审计的方法和手段。
随着企业经营环境的不断变化，跟踪审计的方法和手段也需要不断改进。
可以定期进行跟踪审计的效果评估，总结经验，找出不足之处，不断改进跟踪审计的方法和手段，以适应企业的发展需求。
六、加强跟踪审计的宣传和培训。
跟踪审计需要全员参与，因此需要加强跟踪审计的宣传和培训。
通过宣传，可以增强员工的意识，提高员工的配合度；通过培训，可以提高员工的技能，保证跟踪审计的顺利进行。
七、建立跟踪审计的奖惩机制。
建立跟踪审计的奖惩机制，可以激励员工积极参与，提高跟踪审计的效果。
对于跟踪审计中发现的问题，应当及时纠正，并对负有责任的人员进行相应的奖惩。
跟踪审计的审计计划
跟踪审计的审计计划
跟踪审计是一种重要的审计方式，具有及时发现问题、跟踪问题解决进展、提高审计效率等优点。
为了有效开展跟踪审计工作，需要制定合适的审计计划，包括以下方面：
1. 确定审计目标
在制定跟踪审计计划之前，需要明确审计的目标和范围，对涉及的业务、项目等进行充分了解和分析，明确应对的风险和问题。
2. 制定审计计划
根据审计目标和范围，制定合适的审计计划，包括审计时间、人员、方法、步骤、范围等。
应根据实际情况进行合理调整和安排，确保审计工作的顺利开展。
3. 实施跟踪审计
审计计划制定后，需要按照计划进行跟踪审计工作。
在实施过程中，应注意及时收集、整理、分析审计证据，发现问题并及时向相关部门提出建议和意见。
4. 提出审计报告
跟踪审计结束后，需要根据实际情况提出审计报告，全面反映审计结果和问题，提出具体的整改建议和措施。
同时，应对审计过程中的问题和经验进行总结和反思，提高跟踪审计工作的质量和效率。
总之，跟踪审计的审计计划是跟踪审计工作的重要基础，制定合适的计划可以提高审计工作的效率和质量，促进组织管理的持续改进。
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跟踪审计进度计划
跟踪审计进度计划介绍跟踪审计进度计划是确保审计项目按时顺利完成的关键步骤。
本文将详细探讨跟踪审计进度计划的重要性、步骤和最佳实践。
为什么跟踪审计进度计划很重要？跟踪审计进度计划对于确保审计项目按计划进行和提前识别潜在问题至关重要。
以下是跟踪审计进度计划的重要性：1.确保项目按时完成：通过跟踪审计进度计划，可以及时发现项目进展缓慢或延迟的问题，并采取相应措施，确保项目按时完成。
2.提前发现潜在问题：跟踪审计进度计划可以帮助识别项目中的潜在问题和风险，从而能够采取适当的措施，避免问题进一步扩大。
3.优化资源分配：通过跟踪审计进度计划，可以及时了解项目中每个阶段的资源需求，从而能够优化资源分配，确保项目顺利进行。
跟踪审计进度计划的步骤跟踪审计进度计划包括以下步骤：1. 制定详细的计划在开始项目之前，制定详细的审计进度计划。
该计划应包括项目的关键里程碑、任务分配、时间预算等信息。
2. 确定跟踪指标确定一些关键的跟踪指标，用于评估项目进展情况。
这些指标可以是时间、成本、质量等方面的数据。
3. 设定跟踪频率确定跟踪审计进度计划的频率。
这可以是每日、每周或每月的跟踪频率，具体取决于项目的复杂性和时间限制。
4. 收集数据根据设定的跟踪指标，收集项目进展的数据。
这可以通过与项目团队成员交流、查看项目文档和报告等方式进行。
5. 分析数据对收集到的数据进行分析，评估项目的进展情况。
比较实际进展和计划进展之间的差异，并确定潜在的问题和风险。
6. 采取措施根据分析的结果，采取适当的措施来解决项目中的问题和风险。
这可以包括重新分配资源、调整计划或与相关方进行沟通等。
7. 更新计划根据采取的措施，更新审计进度计划。
确保计划与实际进展保持一致，并及时通知相关方。
8. 持续跟踪持续跟踪项目的进展情况，并根据需要进行调整和更新。
确保项目按计划进行，及时发现和解决问题。
跟踪审计进度计划的最佳实践以下是跟踪审计进度计划的最佳实践：1.明确沟通渠道：建立明确的沟通渠道，确保项目团队成员能够及时报告进展情况和问题。
跟踪审计工作计划范文
跟踪审计工作计划范文一、引言跟踪审计工作是指对企业的财务活动、财务报告、内部控制和合规方面的审计工作。
目的在于确认企业所作的各项决策与财务报告等信息是否真实、准确、合法、合规，并对不符合要求的情况提出整改建议。
跟踪审计的工作范围及重点包括企业的财务管理制度是否规范，内部控制是否有效，合规性是否符合相关法律法规的要求等。
本文将详细介绍跟踪审计工作计划的编制过程和具体实施步骤，以期能够为财务审计人员提供一定的参考和指导。
二、跟踪审计工作计划编制流程1. 确定审计目标和范围首先，审计团队需要明确跟踪审计的工作目标和范围。
确定审计目标的依据主要包括企业的业务特点、发展情况、纳税情况等。
同时，根据相关法律法规和企业内部制度要求，确定具体的审计范围。
2. 收集必要信息在编制跟踪审计工作计划之前，审计团队需要收集企业相关的信息资料，包括企业的财务报表、会计凭证、内部控制文件、法律法规文件等，以便为后续的工作提供必要的数据支持。
3. 制定审计计划根据审计目标和范围，审计团队需要制定具体的审计计划。
审计计划中需要包括审计的时间安排、审计的具体步骤、审计人员分工、审计工作的重点及注意事项等内容。
4. 确定审计程序审计程序是指按照审计计划所列的步骤和方法进行实际的审计工作。
审计程序要考虑到企业的具体情况，合理安排审计时间和资源，保证审计工作的顺利进行。
5. 制定审计工作报告审计工作完成后，审计团队需要根据实际情况编制跟踪审计报告。
审计报告应包括审计过程、审计发现、审计意见等内容，并提出合理的整改建议。
三、跟踪审计工作的具体实施步骤1. 对企业的财务报表进行审计审计团队需要对企业的财务报表进行审计。
审计内容包括对企业的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的真实性和准确性进行核实，同时关注企业的会计政策是否合规、财务报表是否按照公司法和会计准则的要求编制等方面。
2. 对企业的内部控制进行审计对企业的内部控制进行审计是跟踪审计工作的另一个重要内容。
跟踪审计工程工作实施方案
一、概述跟踪审计工程是指对特定项目进行监控与追踪，以确保项目按照预定的时间节点和质量标准进行推进。
跟踪审计工作是项目管理中至关重要的一环，旨在确保工程项目按照计划进行，及时发现和解决问题，以保证项目的成功实施。
本文将针对跟踪审计工程工作实施方案进行详细介绍。
二、跟踪审计工作目标1. 确保项目推进符合时间节点和质量标准；2. 及时发现和解决项目中的问题和风险；3. 保证项目按预期投入使用。
三、跟踪审计工作实施步骤1. 制定跟踪审计计划首先需要制定跟踪审计计划，明确跟踪审计的目标、范围、方法和责任人。
其中包括跟踪对象的范围和标准、跟踪频率和时间安排、跟踪过程中的数据收集和分析等内容。
跟踪审计计划的制定需要充分考虑项目的特点和需求，确保计划的可行性和有效性。
2. 跟踪审计数据收集在项目实施过程中，需要根据跟踪审计计划收集项目数据，包括项目进度、质量、成本和风险等信息。
数据收集可以通过项目管理软件、会议记录、现场观察等多种方式进行，确保数据的真实性和准确性。
3. 数据分析与报告收集数据后，需要对数据进行整理、分析和报告。
根据数据分析结果编制跟踪审计报告，详细描述项目的进展情况、存在的问题和风险，提出相应的解决方案和改进措施。
4. 问题解决和改进措施根据跟踪审计报告，及时发现并解决项目中存在的问题和风险。
为了保证项目的正常推进，需要制定相应的改进措施，并跟踪执行情况。
5. 跟踪审计总结与反馈定期对跟踪审计工作进行总结和反馈，评估跟踪审计工作的有效性和可行性，及时调整跟踪审计计划和方法，保证跟踪审计工作能够持续有效地进行。
1. 利用项目管理软件项目管理软件可以帮助项目团队实现项目数据的快速收集、整理和分析，提高跟踪审计工作的效率和准确性。
通过项目管理软件，可以实时监控项目进度、质量和成本等信息，及时发现和解决问题和风险。
2. 定期开展项目会议定期开展项目会议，及时沟通项目各方的意见和建议，解决项目中存在的问题和风险。
跟踪审计实施方案
跟踪审计实施方案一、明确目标和范围：1.确定跟踪审计的目标，例如检查过程执行情况，发现潜在的风险和问题，评估合规性等。
2.确定跟踪审计的范围，包括所涉及的部门、流程和政策等。
二、制定跟踪审计计划：1.确定审计的时间安排，根据组织的需要和可行性进行安排。
2.确定跟踪审计的方法和工具，如文件审查、访谈、观察等。
3.确定跟踪审计的责任人和团队成员。
三、收集资料和证据：1.收集相关的文件和记录，如政策文件、流程图、工作指南等。
2.进行访谈，与相关人员沟通，了解其对流程和政策的理解和执行情况。
3.进行观察，直接观察相关流程的执行情况。
四、分析和评估：1.对收集到的资料和证据进行分析，评估其合规性和执行情况。
2.根据评估结果，识别潜在的风险和问题，并制定改进措施。
3.对评估结果进行归类和整理，为后续报告和总结做准备。
五、报告和沟通：1.撰写跟踪审计报告，详细描述审计的目的、范围、方法、结果和建议措施。
2.向相关方进行沟通，如管理层、内部审计部门等，与其讨论审计结果和建议措施。
3.追踪沟通后的行动，确保建议措施得到有效的执行和改进。
六、跟踪和督促：1.设立跟踪机制，定期审查和跟踪相关流程和政策的执行情况。
2.跟踪审计结果的改进和落实情况，确保问题得到解决和改进措施的实施。
3.定期进行自检和再次跟踪审计，持续改进并保持合规性。
七、培训和宣传：1.对员工进行相关培训，提高其对流程和政策的理解和执行能力。
2.宣传跟踪审计的意义和重要性，增强员工的合规意识和主动性。
以上是一个简单的跟踪审计实施方案的步骤和控制措施，不同组织根据实际情况可以进行适当的调整和修改。
通过实施跟踪审计，组织能够发现问题、改进流程，并确保其合规性和长期的可持续发展。
跟踪审计方案(3篇)
跟踪审计方案为了保证跟踪审计业务的质量和效果，规范跟踪审计业务的操作程序，使跟踪审计业务的执行符合现行法律、法规、规章、规范性文件及行业规定、标准、规范、技术文件要求，体现客观、公正、公开、公平的原则，结合本次工程的实际，制定本项目跟踪审计实施方案。
一、人员安排及前期准备工作1、人员安排项目负责人：___（高级工程师、注册造价师）成员：___（造价员）跟踪审计小组成立前，公司负责人同每个审计人员进行廉政谈话。
项目承接下来后，公司同每位审计人员签订廉政协议书，并且每个审计人员向公司提供廉政承诺书，切实做好廉政风险防范。
在跟踪审计过程中，公司定期对员工进行廉政教育，做到警钟长鸣。
2、前期准备工作1.1签订造价咨询合同签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。
1.2基础资料收集咨询单位根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单主要包括：招标文件、投标文件、工程量清单、招标控制价、图纸、图纸会审及施工合同等。
根据以上资料，进一步制定跟踪审计方案、流程，确定最终造价结算方式、方法。
1.3第一次造价控制例会工程在开工前要开第一次工程造价控制例会，明确造价控制内容，明确各方具有造价控制签字权的责任人，并且要有四方（施工方、监理方、审计方、建设方）有签字权的责任人本人签名的基础资料，作为今后四方计量、计价的签字人就如何合理确定和有效控制工程造价，介绍跟踪审计方式、方法，向其他几方主体进行造价控制的技术交底。
签字比对资料，杜绝代签、冒签现象，真正做到对业主负责。
1.4熟悉资料及招标控制价复核在以上基础资料收集齐全后，首先熟悉图纸，了解工程概况、结构型式、施工范围等内容。
了解施工合同和招标文件、投标文件主要内容，尤其应掌握双方约定的结算方式、方法，以便于更好的制定符合实际的跟踪审计方案。
在工程开工前，作为跟踪审计人员，有必要把工程量清单及招标控制价进行复核，防止因清单错误而导致的超计量。
跟踪审计工作计划
跟踪审计工作计划篇一：跟踪审计工作方案及控制措施跟踪审计控制造价主要措施：1、认真分析、执行影响造价的施工合同；2、会同建设单位在预算审核阶段认真审计，确保造价“事前”合理最小化；3、跟踪审计过程中及时收集影响造价的图纸会审、变更、签证、材料加个等资料，并在结算时进行仔细核对，以便节省投资；4、跟踪审计过程中了解施工工艺及程序，进行现场勘察测量，确保工程造价符合工程实际造价；5、实行主管所长、部门主任、项目负责人三级复核制度和专业技术人员、专业负责人与建设单位专业人员的三级技术监督制度。
跟踪审计合理化建议：1、施工用材料要进行招投标；2、要尽量减少工程变更及签证；3、对影响工程造价的图纸会审、签证、变更、材料加个等资料要一次性收集齐全，保证工程投资的合理性；4、建议建设单位在现场提供办公室一间用于工程跟踪审计，有利与进行工程现场勘察测量；5、每月的工程量月报和进度报量经监理审核完毕后再经我放审计人员再次核准签字后才能作为工程款支付的依据，以确保工程款不会超付。
优惠条件：1、审计费费率优惠至‰；2、审计过程中发生的如超期等额外费用由我所承担；3、免费为建设单位提供工程施工过程中的技术咨询。
我公司郑重承诺：审核结果误差率控制在±%以内，若达不到标准我所愿承担相应责任。
二、我公司对本工程的服务承诺结合以往跟踪审计的服务，根据我公司多年控制造价的经验，提出如下服务承诺：1、项目部的运行要严格按程序进行，做到责权清晰、项目部个专业人员任务明确，审查成果性文件结果误差率确保控制在±%以内；2、结合本工程特点，所有派驻现场人员都具有工程跟踪审计经验及土建、装饰、安装专业相应能力；3、我公司保证在造价咨询的过程中定期征求业主对我方派驻人员的意见，随时根据业主要求进行更换项目负责人货造价专业人员；4、5、我公司保证对不在现场的人员随叫随到；我公司将在现场办公室配备计算机管理系统及预算定额软件，及时处理有关工程造价业务文件；6、我公司保证项目部所有执业人员能够严格遵守《工程造价专业人员执业行为准则》，工作严肃、认真、一丝不苟、热情服务；7、8、公开公正的基础上最大程度的维护业主的利益；审计时间严格控制在财政部、建设部（20XX）369号文件《建设工程价款竣工结算暂行办法》；9、一、项目实施方案（一）、审计方案如果我所有幸中标，我们将实施如下审计方案：1、成立跟踪审计小组，配备土建、通风与水暖、电气等专业人员，做好业主的投资顾问、提供一流的咨询服务。
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2013年跟踪审计工作计划
为进一步加强项目建设管理，发挥审计监督与服务职能，根据博兴县审计局审计工作的部署，结合滨州永信工程项目管理有限公司工作重点，制定2013年度跟踪审计项目计划。
总体审计思路：
审视“三河两水一湖”生态文化区建设项目整个开发管理的各个环节，通过在各个流程、环节设置监控触点，按照事前介入，事中过程监督，事后评价的全过程系统化审计思路，以工程合同、图纸与“三河两水一湖”生态文化区建设指挥部规章为审计依据，参考国家建设领域的有关法律、法规，通过项目全过程监控与符合性测试，发现、分析与评估项目在整个开发链条与环节中可能存在的风险与漏洞，并提出防范与修复完善的意见与建议供建设方参考。
由于跟踪审计涉及部门多，关系和利益复杂，审计专业性强，审计跨越时间长，我们审计人员在某些环节上稍有疏忽，就会带来一定的审计风险。
所以我们要想做好跟踪审计这项工作，就要建立“适时跟进、多方配合、审计指导、及时通报”的新型项目跟踪审计模式，具体应从以下几个方面着手实施
一、要明确自己的职责，服务范围
跟踪审计的根本是审计监督，审计的本质是监督。
审计服务职能是建立在监督基础之上的。
在跟踪过程中，审计人员更多的是要对建设项目过程中出现的不合理费用、签证不符合实际等情况提出建设性审计建议，要求被审计单位整改。
跟踪审计不参与项目决策与管理，始终站在审计监督的位置上，提出审计建议或提供专业咨询服务。
跟踪审计带有服务功能，对相关单位在法律法规或造价管理上的疑问，提供政策上的专业咨询服务，但不能以服务代替监督。
我们在工作中要预防被审计单位事事都来咨询审计人员，要求审计人员参与项目决策管理。
二、要从政策上、合同上、关键环节、重点内容上把握项目跟踪审计
（1）、重视合同条款审查。
签定合同遵循平等、自愿、公平和诚实信用
的原则，我们跟踪审计人员要以此原则为依据，对合同条款进行详细审核，特别要检查工程结算等实质性条款是否与招标文件、投标文件保持一致。
施工合同的签订要以招标文件为依据，要与招标文件保持一致，要把招标文件的有关约定和要求在合同中明确，尤其要明确发生设计变更和签证时的结算办法。
在合同中还要明确违约责任、索赔条件等条款。
要特别重视工程量变更后的价格结算方式调整和措施费结算方式的调整。
合同中应明确变更工程量的价格结算方式，对于无合同价套用或参考的变更工程量结算价格，其直接成本可按定额确定或按实测定（须有签证），管理费和利润则应参照投标报价的费率水平来确定。
有些施工单位通常在投标说明中加有一条：结算时如遇招标清单漏项的项目或新增加的项目，其单价直接费按定额规则计算，管理费、利润按费用定额相关标准计算，规费、税金按规定计算。
这是不合理的，也是违背清单计价基本精神的。
（2）重视隐蔽工程、临时工程的工程量核实，做好现场记录和取证工作，对关键部位需拍下照片作为证据。
资料和证据要整理清楚，以备事后核查。
（3）重视设计变更必要性和真实性审核，参与签证手续审核。
首先要杜绝人为主观倾向性的设计变更，严格按批复的设计图纸施工，严禁擅自提高建设标准，严禁计划外开工项目；其次要对设计变更的必要性进行认真的论证，在充分论证后认为仍有必要的，按规定程序进行设计变更。
还要加强对设计变更工程量及内容的审核监督。
对于变更中的内容及工程量增减，审计人员应进行现场踏勘，现场测量工程量，现场对照竣工图一一核对变更工程量，以保证变更内容的真实性和准确性。
（4）规范签证手续。
首先要严把签证关，对不具备签证条件的签证，不合理或不规范的签证要坚决予以否定。
如由于施工单位自身原因造成的返工损失、施工单位自行改变施工方案增加的费用、施工单位投标时漏算的费用等。
其次，检查签证内容描述是否清楚。
特别是对于隐蔽工程的签证最好配以影象资料，绘制详细的图纸，标注详细尺寸，列出工程量计算式，计算出结果，以防多签证造成损失。
第三、检查是否按规定程序及时签证。
对签证手续不全、数量不清、记载不详、不及时签证、事后的签证结算时一
概不予认可。
（5）严把结算审核关。
重点关注设计变更单、施工联系单的审查；
关注结算计量、计价口径与合同口径的一致性审查；关注工程量的真实性审查。
审查实际工程量是否与设计图纸工程量一致，审查相关程序是否到位。
对不实的工程量签证、不实的价格签证、不符合招标文件精神和合同精神的费用签证一概不予认可，切实把好工程结算审核关。
针对于今年施工的小清河大桥及城市客厅等生态区建设工程，重点在于前期的工程预算及工程施工中的全过程跟踪记录，在跟踪服务过程中，一定留好影像资料，对于一些关键点必须会同四方（建设方、监理方、审计方、施工方）现场实测。
对于建设方提出的方案，予以仔细审核，给出审计意见，严格控制工程施工中的签证项目，对于不合理的签证项目提出整改，严格把关，本着在不影响工程质量的前提下，节约政府资金的使用。
滨州永信工程项目管理有限公司
2013年2月20日
即使生活费尽心思为难你，你也要竭尽全力熬过去；即使别人想方设法刁难你，你也要坚强勇敢挺过去。
做人当自强。
自己强，比什么都强！不求事事顺利，但求事事尽心；不求控制他人，但求掌握自己。
记住，没有伞的孩子，必须努力奔跑。
靠自己的人，命最好！。