事后监督岗位职责
2014年邵西县联社事后监督部岗位职责及考核办法
2014年邵西信用联社会计业务事后监督中心及岗位目标考核办法会计业务事后监督部职责1、审核监督。
根据各项金融法律、法规及规章制度，做好每笔业务的审核、勾对工作，做到连续监督。
2、网点凭证资料保管。
做好辖内凭证、资料的接收、整理、审核、保管登记工作。
3、登记簿管理。
建立辖内差错事故登记簿、查询查复登记簿、会计档案登记簿、会计档案调阅登记簿、开户单位印鉴核对登记簿、员工笔记指纹档案登记簿、会计资料移交登记簿、票箱交接登记簿、事后监督工作日志登记簿、做到案件有防。
4、疑问核查。
发现较大疑问或需网点确认的问题，应及时电话通知或信息通知与被查网点主管（非差错当事人）联系确认，并交稽核部门核查。
5、查询查复。
对监督中发生的差错，应填制电子文档查询书，并登记查询查复登记薄，通过外网或内网及时通知被查单位查询查复更正。
6、问题报告。
对查出的重大问题要立即向本级或上级领导报告，以便及时采取措施，防止出现资金损失。
7、教育培训。
做好辖内会计人员继续教育培训，并做好反洗钱工作。
8、自制产生的监督资料装订与保管。
做好差错查询、查复书及各种清单、报表的装订与保管。
9、其他：抓好挂点社工作，完成领导交办的其他工作任务。
岗位目标考核办法1、审核监督。
根据各项金融法律、法规及规章制度，做好每笔业务的审核、勾对工作，做到连续监督，计15分，监督到位计满分，监督不到位缺1个社扣1分。
2、网点凭证资料保管。
做好辖内凭证、资料的接收、整理、审核、保管登记工作，计15分，合规计满分，不合规每本扣0.1分。
3、登记簿管理。
建立辖内差错事故登记簿、查询查复登记簿、会计档案登记簿、会计档案调阅登记簿、重要空白凭证销号登记簿、开户单位印鉴核对登记簿、会计资料移交登记簿、票箱交接登记簿、挂失登记簿、冻结扣划登记簿、事后监督工作日志登记簿、做到案件有防，计15分，登记齐全计满分，不全每本扣1分。
4、疑问核查。
发现较大疑问或需网点确认的问题，应及时电话通知或信息通知与被查网点主管（非差错当事人）联系确认，并交稽核部门核查，计10分，核查到位计满分，未提交稽核每项扣1分。
事后监督岗位职责
事后监督岗位职责1.问题调查与监察：事后监督岗位的责任之一是调查事故事件或违规行为，并监察相关人员的行为和行动。
当事故事件发生后，事后监督岗位应组织调查团队，对事故原因进行深入分析，并追踪责任人的行为、行动和处理情况。
同时，事后监督岗位还需要监察其他相关部门和人员，确保他们在事故调查和处理过程中履行职责，不搞包庇和遮掩。
2.整改方案的审查与监督：事后监督岗位应对事故事件或违规行为制定相关的整改方案，并对整改方案进行审查和监督。
整改方案需要确保可以有效解决事故或违规问题，并预防类似问题再次发生。
事后监督岗位应对整改方案的可行性、合理性和时效性进行评估，并确保相关部门和人员按照整改方案的要求进行工作。
3.审计与监管：事后监督岗位需要对相关部门和人员的工作进行审计和监管，以确保他们在工作中遵守规章制度和相关法律法规。
事后监督岗位应对相关工作进行抽查和检查，发现问题及时进行纠正，并提供改进意见和建议。
此外，事后监督岗位还需监控和分析工作数据，及时发现异常情况和风险点，并采取相应的措施进行预防和处理。
4.报告和沟通：事后监督岗位需要及时向上级主管部门和领导层报告工作进展和问题情况，并提供相关的数据和分析报告。
通过定期的报告和沟通，事后监督岗位可以及时向领导层反馈问题和风险，协助领导层制定相应的决策和措施，以保障企业的发展和稳定。
综上所述，事后监督岗位在企业中具有重要的职责和作用。
他们需要对事故事件和违规行为进行调查和监察，制定整改方案并监督执行，审计和监管相关工作，及时报告和沟通工作情况，并进行培训和指导。
通过这些措施，事后监督岗位可以帮助企业及时发现和解决问题，提高工作效率和风险管理能力，为企业的可持续发展提供有力支持。
事后监督工作计划
事后监督工作计划
《事后监督工作计划》
在各行各业，事后监督工作都是非常重要的一环。
无论是企业、政府部门还是非营利机构，都需要对过去的工作进行监督和评估，以便不断提高工作质量和效率。
因此制定一个有效的事后监督工作计划是至关重要的。
首先，一个好的事后监督工作计划需要明确的目标和指标。
无论是项目完成情况、业绩指标还是工作流程，都需要有具体的目标和衡量标准，只有这样才能有针对性地进行监督和评估。
其次，需要一个明确的监督流程和责任分工。
监督工作需要有明确的时间节点和监督程序，以便及时发现问题并及时解决。
同时，对于监督工作的责任分工也需要有明确的规定，每个人都需要清楚自己的监督职责和被监督的范围。
此外，一个好的事后监督工作计划也需要有有效的监督工具和手段。
现代技术的发展为监督工作提供了更多的可能，可以利用数据分析、网络监测等工具进行监督工作，从而更加高效地发现问题和解决问题。
最后，一个好的事后监督工作计划也需要有良好的监督文化和氛围。
员工需要明白，监督工作是为了提高工作质量和效率，而不是为了惩罚和压迫。
只有有了良好的监督文化和氛围，才能更好地推动事后监督工作的开展。
总之，一个好的事后监督工作计划需要有明确的目标和指标、明确的监督流程和责任分工、有效的监督工具和手段，以及良好的监督文化和氛围。
只有这样，才能更好地推动事后监督工作，提高工作质量和效率。
事后监督岗位职责
事后监督岗位职责
一、负责事后监督中心各项工作，为公司鹰城一卡通业务的健康发展提供有力的支持；
二、围绕鹰城一卡通内控目标与要求，调整、确定公司事后监督工作方案及发展规划，以确保事后监督工作有效开展；
三、在总经理授权下，管理事后监督工作，确保事后监督工作按照要求顺利完成；
四、组织开展同业一卡通调研工作，学习采纳先进的管理经验和监督体系：
五、对发现的差错提出整改意见，及时向有关部室发出整改通知，责令限期整改，定期向被监督部室通报监督情况：
六、对发现的各种违规、违纪、违法等重大事项，及时向分管行领导汇报。
信用社(银行)事后监督岗岗位职责
信用社（银行）事后监督岗岗位职责
1、制定和维护事后监督制度、流程并不断根据实际情况修订完善；制定重大业务差错或风险报告制度、流程，及时处理整改，提升流程效率，拟定特报或风险提示机制；
2、对总行集中作业单元实施后督、对分行后督工作实施监督，通过分析我行各网点日常业务中的差错和风险，提出整改意见，提交主管复核；
3、对监督的网点进行监督评价、考评；
4、根据合规要求或为落实监督整改结果，计划组织专项的现场检查任务；
5、维护运营监控平台。
-对总行复核中心负责
-对分行部分柜面交易业务、授信出账业务、账户管理、系统相关的批量处理业务等进行业务复核
-做好分行部分档案管理工作
-做好分行对公客户的年度对账工作。
会计事后监督岗岗位说明书
（No.） (Abstract)
主要工作 职责 (Duty&Re sponsibi lity)
1
事后监督
关键职责 绩效衡量 标准
(Performanc e Appraisal)
及时发现会计核算差错的次数 会计事后监督的笔数 会计归档的及时性、完整性
可晋升岗位(Promote to) 可轮岗岗位(Rotate to)
会计事后监督岗 岗位说位名称 （Position ） 所属部门及处室 (Department) 直接汇报对象(Supervisor) 会计事后监督岗 清算中心资金核算室 资金核算室经理 无 无 岗位编号 (Code) 工作地点 (Location) 10.01.04 北京
修订履历 （Revisi on）
版本号
修订时间
资金核算室经理 会计核算岗、会计事中监督岗 会计核算制度、会计风险控制
职业发展 (Career Developm ent)
入职培训(Orientation) 在职培训(On-job training) 是否有强制休假要求 （Imperative Vacation）
有
是否有定期或不定期强制轮岗 有 要求（Imperative Rotation）
工作关系 (Connect ion)
直接督导对象(Subordinate) 日常协调部门(Internal) 外部协调单位(External)
工作目的(Purpose)：依据我行会计核算制度、办法和法规以及内部控制的相关要求，对每一笔业务的 会计核算和资金清算进行再监督，保证会计核算的真实、合法和资金清算安全无事故。 编号 概述 描述(Description) 审核每一笔业务的会计核算的准确性和合法性，及时发现并通知调整事后监 督过程中发现的错误，保证我行会计核算和会计数据真实无误。 2 人行余额调 节表编制 3 系统内账户 对账 4 档案管理 承办人民币资金系统内开户的对账工作，编制账户余额调节表，保证资金安 全。 会计凭证、账薄等会计档案的整理、打码、装订工作。 按月编制人行余额调节表，保证我行资金安全，有效防范资金风险。
银行事后监督实施细则
银行会计事后监督实施细则（第二版）第一章管理要求根据国家有关会计和金融政策、法规以及《银行会计业务基本规定》等行内相关业务规章制度要求，为做好事后监督工作，特制定本实施细则。
第一条监督工作的原则性会计事后监督是指依据国家有关会计和金融政策、法规以及《银行会计业务基本规定》等行内相关业务规章制度，对会计业务事项发生后的原始依据、业务单据及业务处理过程进行抽查和重点复审的监督活动。
其目的是加强内控监督机制，审查资金的来龙去脉，及时发现和纠正日常业务处理过程中的违规操作和核算差错，揭露和防范各类案件、风险隐患和差错，规范业务操作行为。
第二条监督工作的重要性会计事后监督是银行内控机制的重要组成部分，通过对会计业务的事后监督以及对事后监督的结果进行统计、分析和纠正，形成对业务流程的“闭环”控制。
为提高监督效率，事后监督应坚持重要性原则，重点防范案件和内部舞弊，保证资金安全。
第三条监督工作的管理总行会计结算部下设会计事后监督中心，具体负责分/支行会计事后监督的管理工作。
会计事后监督中心负责分/支行会计业务的事后监督工作，并进行凭证业务量和业务差错的统计分析等工作。
第四条监督工作的运作事后监督工作实行“分/支行分散扫描，总行集中监督”的模式，集中人力和设备，参照总行日人均审核量500笔的标准合理配备审核人员，配齐事后监督工作设备，并不断完善事后监督核查手段，确保事后监督工作质量，提高工作效率，充分发挥事后监督工作实效。
第五条监督工作的方式事后监督中心采用影像业务监督系统，采取分/支行分散扫描的模式，通过对柜员业务单据的扫描，将业务凭证的影像信息与业务信息、会计核算进行勾链、匹配，由系统按事先设置的筛选规则抽取符合重要性原则的业务，提交事后监督中心人员进行监督和审核，并记录审核情况以及对发现的问题进行差错处理。
第六条监督工作的辅导事后监督与会计业务检查工作共同形成会计业务的检查监督体系。
总行会计结算部应加强对事后监督的组织领导，加强对事后监督业务的检查和指导，确保事后监督工作质量纳入检查督导范围之内，促使事后监督部门正确履行工作职责，不断提高工作水平。
事后监督管理规范(一)
❖
六、 对以下内容可以不进行监督：
❖ （一）营业执照、身份证等证件复印件的真伪；
❖ （二）计算机自动处理单证核算的正确性；
❖ （三）制度规定不需要监督的内容。
9
第六章 监督方法和程序
❖
七、监督方法分为人工监督和计算机监督。
❖ 人工监督，是指逐张审查业务凭证，并与机构整理单、柜员整理 单进行勾对，核对帐表，以及审查其他需要监督的事项。
❖ 三、事后监督要与会计检查、监督工作互相配合，共 同形成会计检查监督体系。
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第四章 人员配备
事后监督机构要在科学分析的基础上督员应 具备如下任职条件： ❖ （一）政治、业务素质好，工作认真细致、责任心强； ❖ （二）坚持原则，秉公执法，不徇私情； ❖ （三）具有会计从业资格证书； ❖ （四）掌握会计、出纳、储蓄各项制度要求，熟悉信 贷、财务等各项制度； ❖ （五）普通监督员具有从事储蓄、会计和出纳岗位3年 以上的工作经历；质量再督员具有从事储蓄、会计、 出纳岗位5年以上的工作经历； ❖ （六）其他符合岗位任职条件的。
❖ （四）有关科目的挂帐及核销是否正常合理；
❖ （五）相关帐务数据间的对应关系是否正
❖
四、会计报表监督的内容主要包括：
❖ 帐表数据是否相符，各表间的相关数据能否勾稽一致， 各会计期间的数据是否衔接。
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第五章 监督内容
❖ 五、 事后监督机构应关注各辖属单位的核算业务流 程管理和内控制度执行等情况，结合历史差错、事故、案 件数量及存在内控隐患的核算环节，确定重点监督支行和 柜员，对被确定为重点监督的对象经普通监督员初审后， 必须再提交再监督员进行复审。
续是否完备； （四）资金汇划等凭证是否真实有效； （五）各类原始会计凭证或清单与核心系统打印数据是
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事后监督岗位职责
1、负责柜面业务的合规性、完整性和准确性审核和监督，及时发现各种差错，督促整改落实各类差错；
2、负责对发现的差错及时发出差错通知书，对经确认的一般差错及时督促相关部门进行纠正和处理；
3、负责报告事后监督工作中发现的重大差错、事故和隐患，对监督中发现的漏洞、隐患提出意见与建议；
4、负责定期进行业务差错的统计和分析工作；
5、妥善保管和传递被监督业务凭证和资料；
6、负责档案的装订、整理、立卷、归档；
7、负责档案室的环境卫生及安全防范工作；
8、按规定程序履行档案调阅制度；
9、负责定期组织对全辖各个网点的柜面业务进行专项审计工作；
10、完成领导交办的其它工作。