国防采办的拍卖方式研究

学科分类：国防经济学国防采办的拍卖方式研究摘要：在国防采办活动中引入拍卖方式可以提高国防采办的效率。

本文基于美国在国防采办活动中采用拍卖方式的成功经验，通过对拍卖行为的理论与实验分析，为我国国防采办的采办方式改革提供有益借鉴。

关键词：国防采办、拍卖、经济实验、支出等价定理Research of Auctions in the Defense Acquisition（1. National University of Defense Technology, College of humanities and Social Sciences, Hunan, Changsha, 410074）（2. National University of Defense Technology, College of humanities and Social Sciences, Hunan, Changsha, 410074）Abstract：The application of Auctions can largely improve the efficiency of the Defense acquisition. In this paper, based on the successful experience of the auctions applied in the American’s Defense acquisition, the auctions are analyzed from the theoretical and experimental perspectives, which will give help to the acquisition reform in our country.Keywords：Defense acquisition、Auction、Economic experiments、Expenditure equivalence theory.1 引言国防采办开支作为各国国防开支中的重大项目，长期以来一直备受人们的关注。

然而，国防采办是一项复杂的系统工程，涉及多层次、多方位的利益关系。

国防采办领域常常因为价格昂贵、成本飞涨、交货延迟、性能缺陷、稳定性差等问题备受批评（姜鲁鸣，2002）。

因而，如何理顺国防采办活动中各主体间的利益联系、提高采办效益是国防经济学界关注的焦点之一。

国防采办方式是决定国防采办效益的重要因素，竞争性的采办方式有利于采办效益的提高。

近年来，我国的装备采办工作遵循政府采办制度的基本原则，逐步打破军品行业部门界限，引入竞争机制，支持非军工国有企业和高技术民营企业进入军品市场，采办方式由过去的定点采办加速向公开招标、邀请招标、竞争性谈判和询价采办等多种方式转变，提高了装备采办的整体效益，确保部队以合理的价格采办到性能先进、质量优良、配套齐全的武器装备（中华人民共和国国务院新闻办公室，2004）。

国防采办中所使用的公开招标、邀请招标等新型方式均可视为一些变形的市场拍卖方式。

在我国国防采办改革方案系统实施之下，对拍卖理论进行有针对性的研究，必然能为我国国防采办方式的改革提供新的思路。

2 拍卖行为与国防采办拍卖理论是现代经济学研究当中十分重要和引人瞩目的理论。

人类的拍卖行为已经有上千年的历史，但是真正关注拍卖行为并对其进行经济学分析始于20世纪。

一般认为，诺贝尔经济学奖的获得者Vickrey在1961年发表的《拍卖与公开投标》1一文开创了从博弈论的角度研究拍卖行为的先河。

之后，Griesmer, Wilson, Ortega Reichert 等人开始了早期的比较有影响的研究工作。

而以Smith为代表的一批实验经济学家对拍卖问题进行了一系列重要的实验研究，近一步推动了拍卖理论的发展。

20世纪70年代末，对拍卖问题开始从理论上到实验研究上全面展开。

2如今，拍卖已经是一种非常普遍的市场交易方式。

我们每天通过拍卖的方式获得商品、1Vickrey W. Counterspeculation, Auctions and Competitive Sealed Tenders. Journal of Finance,1961.2 对拍卖理论的一些综述性的文章参Engelbrecht-Wiggans R. Auctions and Bidding Models: A Survey Management Science, 1980.劳务以及一些金融资产。

政府部门与企业也大量地使用市场拍卖的交易方式获得订货。

上网察看一下有关的在线拍卖网站，你就会发现从日用百货的小额交易到设备器材的大宗买卖几乎都已囊括。

而在国防采办领域，长期以来人们对引入拍卖等竞争性采办方式的态度是不以为然的。

人们普遍认为，单一厂商可能更适合于国防采办，相反竞争或许会带来一系列麻烦。

竞争会破坏了国防部与承包商之间的关系；竞争会增加采办部门评估竞争厂商的工作，加大了工作量；竞争需要设计一系列配套方案，花费了更多的时间与努力。

但是，竞争性采办方式的好处也是显而易见的。

Gansler ,J.S.估算，竞争可能产生20%的净节约，从而大约50%的美国生产计划中可以获得这种净节约。

正鉴于此，从70年代初期起，美国的国防采办政策开始改变，逐渐加入竞争因素。

美国在1997年修订了国防采办规则，国家总务预算科也随之解除了对拍卖的禁令。

随着现代网络技术的飞速发展，网上拍卖逐渐盛行，美国国家总务管理局（GSA）也鼓励在采办中使用这种方式。

美国国防部于2000年开始尝试采用在线拍卖的方式采办物资、装备。

海军首先通过在线拍卖方式购置船舰部件。

之后，陆军用拍卖方式采办IBM手提电脑，节省了总务管理局大约40%的开支。

从那以后，美军拍卖方式采办扩展到了购置爱国者导弹部件。

2000年8月，空军也加入这一行列，用在线拍卖方式订购计算机，节约了88,000美元，大约27%的预算开支。

既然拍卖方式在国防采办中是可以使用并取得了不错的效果，那么研究拍卖行为就显得尤为重要了。

下面我们将对国防采办中所可能用到的拍卖方式，从理论分析与实验研究的角度进行分析。

3 拍卖行为的理论分析拍卖是根据一系列的规则，通过竞买人的竞价行为来决定商品的价格从而进行资源配置的一种市场机制（高鸿祯，2003）。

本文所分析的拍卖类型为以下四种：英式拍卖（English）、逆向拍卖（Reverse）、密封报价拍卖（Sealed-offer）与密封出价拍卖（Sealed-bid）。

3对这几相对应，逆向拍卖方式（也称为“反拍卖采办”或“拍买”）与密封报价拍卖方式则被广泛应用于采办领域。

我们关注的焦点也集中在这两种采办方式之上。

而有关英式拍卖与密封出价拍卖的研究文献，则可以为我们的对应方式研究提供有益的帮助。

3.1 供货商在密封报价拍卖中的预期行为假设政府通过密封报价拍卖方式采办某种商品，且只存在两个风险中性的供货商，他们3对拍卖方式进行分类有多种的分类标准。

最基本的拍卖类型有：英式拍卖、荷式拍卖、一级价格暗标拍卖、二级价格暗标拍卖；按照拍卖商品的特征可以分为私有价值拍卖与共同价值拍卖。

这里的分类是针对采办领域可能适用的方式及其补充、对照方式划分。

各自的成本不相同，独立做出报价，并且他们的报价服从[0，1]区间上的均匀分布。

这个拍卖当中的策略就可以视为供货商的报价函数，而且这个报价函数依赖于供货商的真实成本信息。

我们很容易得出上面所描述的拍卖中供货商的均衡报价函数（供货商的报价与其成本之间的函数关系）：21)(cc P +=，式中，C 代表供货商的成本，P 代表供货商的报价。

下面我们对此函数的得出做一简单推导：我们假设供货商追求利润最大化。

因为供货商的报价函数是严格按照成本递增的，所以拥有最低成本的供货商将报出最低的报价并获得拍卖。

假如c 是供货商的最低成本，则1-c 代表了其次低报价，因为报价服从均匀[0，1]区间上的均匀分布，所以有c c P ⨯+=βα)(（α，β从0取到1），βα--=-p c 11。

如果供货商获得拍卖，其利润为)1(βα--⨯p P 与P×c 之间的最大差额，即]1[max c p P ---βα。

对上述函数求导，得出其一阶条件为：02=--+c p βα，又c p ⨯+=βα，所以当21=α，21=β时，条件满足，此时21)(cc P +=即为供货商的均衡报价函数。

据此类推，假设有n 个供货商，前边的假定条件不变，他们的成本依然服从[0，1]区间上的均匀分布。

那么，可以证明供货商的均衡报价函数为：[]c n n c P ⨯-+=)1(11)(。

4推导出供货商的报价函数，我们就可以对密封报价拍卖的结果进行合理预期。

首先，政府的期望支付将是多少？采办商的预期支付为：)1(c -⨯+βα，其中c -1为供货商的最低成本。

当有n 个供货商时，最低报价的供货商的最低成本为：1111+=+-=n n n c ，因而，政府的预期支付为：[]12)1(11)1(11)(+=+-+=⨯-+=n n n n n c n n c P注意，随着供货商数目n 的增大，政府的预期支付逐渐减少至0（函数式的极限）。

当然，与此同时，赢得拍卖的供货商的利润也逐渐减少。

赢得拍卖的供货商的利润为：111112)(+=+-+=-n n n c c P ， 其期望利润为：)1(1+n n 。

很明显，随着供货商的数目增多，期望利润逐渐减少至0。

3.2 逆向拍卖逆向拍卖中的均衡策略要比密封报价中的策略简单一些。

我们依然沿用上述有关供货商成本的假定。

在逆向拍卖中，价格信息对所有供货商来说是公开的。

因而，对任意一个供货商来说，其占优策略必然是不断降低报价直至价格低于其成本。

就像在密封拍卖当中，拥有最低成本的供货商将赢得拍卖，但是不同的是，他以次低的成本报价。

我们首先分析两个供货商，从上边的分析可以看出，赢得拍卖的供货商的预期成本为1/3。

考虑到输掉的竞标者失败，他们的预期成本为2/3。

那就是说，在成本为1/3到1之间的所有供货商都有可能赢得，因而，报价的期望值应该在中间，因为成本是均匀分布的。

所以，两供货商模型中的预期报价为2/3。

值得注意的是，这与我们前边分析的密封报价拍卖中的结果是一样的。

现在4 具体推导见Bruce G . Linster ，David R. Mullin ，Auctions in defense acquisition: theory and experimental evidence – Research ，Defense Acquisition University Press ，2002我们拓展到n 个供货商，则n 个供货商模型中，预期的赢得拍卖的最低成本为11+n ，次低供货商的成本为12111)1(1+=+++⨯--n n n nn n ，正好与上述密封报价拍卖结果相符。