18春东财《证券投资学》在线作业一
吉大18春学期《证券投资学》在线作业一-0002
吉大18春学期《证券投资学》在线作业一-0002
证券投资属于（）
A:直接实物投资
B:间接实物投资
C:直接非实物投资
D:间接非实物投资
答案：D
资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。
A:资金
B:项目投资
C:金融投资
D:货币投资
答案：C
欧洲证券是指()
A:一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B:一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
C:一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D:一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券
答案：B
股票是（）
A:所有权凭证
B:债权凭证
C:衍生工具
D:避险工具
答案：A
证券私募发行又被称为（）
A:公开发行
B:不公开发行
C:向公司内部发行
D:向不特定的社会公众发行
答案：B
证券结算公司的中央存管功能有()
A:上市证券的发行登记
B:证券托管与转托管
C:证券交易的清算过户
D:自行买卖证券
答案：B
对证券市场的自律监管模式是()
A:根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B:在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管C:依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D:各种自律组织起辅助作用
答案：C。
东财《证券投资学》在线作业一-0019
东财《证券投资学》在线作业一-0019
普通股票和优先股票是按（）分类的。
A:股东享有的权利
B:股票的格式
C:股票的价值
D:股东的风险和收益
答案：A
利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。
A:夏普
B:格兰维尔
C:格林特
D:艾略特
答案：B
有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。
这属于有价证券的（）特性。
A:产权性
B:收益性
C:流通性
D:风险性
答案：C
具有凸性效用函数的投资者是（）。
A:风险回避者
B:风险喜好者
C:风险中性者
D:以上都不对
答案：B
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A:参与优先股
B:累计优先股
C:可赎回优先股
D:股息率可调整优先股
答案：B
一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。
A:初创阶段的行业进行投资
B:成长阶段的行业进行投资
C:成熟阶段的行业进行投资
D:衰退阶段的行业进行投资
答案：B
买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
A:直接收益率
B:持有期收益率
C:到期收益率
D:赎回收益率
答案：B
证券投资基金反映的是（）关系。
东财《证券投资学》在线作业一-0011
东财《证券投资学》在线作业一-0011
当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A:十字形
B:光头阴线
C:光脚阴线
D:T形
答案：D
实际上大多数公司的清算价格总是（）帐账面价格。
A:高于
B:低于
C:等于
D:无关于
答案：B
贴现债券的发行属于（）。
A:平价方式
B:溢价方式
C:折价方式
D:都不是
答案：C
看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
A:买入
B:卖出
C:持有
D:以上都不是
答案：A
以下不是股票基本特征的是( )
A:期限性
B:风险性
C:流动性
D:永久性
答案：A
（）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。
A:累进利率债券
B:参加债券
C:收益债券
D:企业债
答案：C
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人－交易商”。
A:商人银行
B:投资公司
C:商业银行
D:投资银行
答案：D
（）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。
春季东财《证券投资学》在线作业一(带答案)
东财《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共15 道试题，共60 分。
）V1. 某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（）。
A. 15B. 20C. 30D. 25满分：4 分2. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。
A. 持续整理形态B. 圆弧顶形态C. 反转突破形态D. 其他各种形态满分：4 分3. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力满分：4 分4. 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线满分：4 分5. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性满分：4 分6. 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
A. 5个月B. 4个月C. 8个月D. 6个月满分：4 分7. （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A. 金融期货B. 金融期权C. 权证D. 可转换证券满分：4 分8. 在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 中间价发行满分：4 分9. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险满分：4 分10. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A. 一字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线满分：4 分11. 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
东财《证券投资学》在线作业一-0023
东财《证券投资学》在线作业一-0023优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映。
其计算公式为（）。
A:利润/(费用+优先股股息)B:经营利润/(利息+优先股股息)C:利息/优先股股息D:经营利润/(利息+普通股股息)答案：B道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（）。
A:10家B:15家C:25家D:30家答案：D一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。
A:初创阶段的行业进行投资B:成长阶段的行业进行投资C:成熟阶段的行业进行投资D:衰退阶段的行业进行投资答案：B（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金。
A:国内投资基金B:国际投资基金C:离岸基金D:海外基金答案：C积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A:蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B:具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C:会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D:股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案：B我国证券市场的监管机构是（）。
A:中国人民银行B:财政部C:证监会D:银监会答案：C（）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。
A:累进利率债券B:参加债券C:收益债券D:企业债答案：A假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值－方差坐标系中的可行集为（）。
A:双曲线B:射线。
东财《证券投资学X》综合作业1
东财《证券投资学X》综合作业当物价上涨的速度较快时，债券价格（）。
选项A：上升选项B：下降选项C：不变选项D：无法确定正确选项：B具有凸性效用函数的投资者是（）。
选项A：风险规避者选项B：风险爱好者选项C：风险中立者选项D：以上都不对正确选项：B方向性策略是指（）。
选项A：被动型管理策略选项B：投资指数基金选项C：单纯的认定市场中一个板块会超过另一个板块选项D：投资无风险资产正确选项：C下列各项资产中属于金融资产的是（）。
选项A：股票选项B：建筑物选项C：土地选项D：机器正确选项：D同时售出甲股票的1股看涨期权和一股看跌期权，执行价格均为50元，到期日相同，看涨期权的价格为5元，看跌期权的价格为4元。
如果到期日的股票价格为48元，该投资组合的净收益是（）元。
选项A：5选项B：7选项C：9选项D：11正确选项：B以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系,判断正确的是（）。
选项A：市场利率上升,债券的价格也会跟着上升选项B：市场利率上升,债券的收益率将下降选项C：市场利率下降,债券的价格将上升选项D：市场利率下降,对债券的收益率没有影响正确选项：C上年末某公司支付每股股息为10元，预计在未来其股息按每年4%的速度增长，必要收益率为8%，该股票面值为2021，则该公司股票的价值与面值之差为（）元。
选项A：260选项B：-60选项C：60选项D：无法计算正确选项：C当持续期缺口为正值，银行净值随利率上升而（）。
选项A：下降选项B：上升选项C：不变选项D：无法判断正确选项：A套利定价模型是罗斯于202170年代建立的，是描述（）但又有别于CAPM的均衡模型。
选项A：套利的成本选项B：在一定价格水平下如何套利选项C：资产的合理定价选项D：利用价格的不均衡进行套利正确选项：C将风险厌恶引入效用函数：U=E（r）－1/2Aσ2，其中A<0时，属于（）。
选项A：风险中性选项B：风险厌恶选项C：风险喜爱选项D：风险无关正确选项：C某基金资产总额1.2亿美元，发行在外股份数500万股，总负债500万美元，其资产净值为（）。
东财《证券投资学》在线作业一-0018
东财《证券投资学》在线作业一-0018
资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A:投资者投入企业资本金获利
B:企业将存货转化为现金的快慢程度
C:企业获利能力
D:企业自有资本的获利能力
答案：A
收入型基金的投资目标是（）。
A:追求最高的资本增值
B:获取最大的经常性收入为投资目标
C:追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D:以上都不对
答案：B
记名股票的流动性要（）无记名股票。
A:高于
B:低于
C:一样
D:以上都不对
答案：B
（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场
A:国内投资基金
B:国际投资基金
C:离岸基金
D:海外基金
答案：C
（）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。
A:国内投资基金
B:国际投资基金
C:离岸基金
D:海外基金
答案：D
安全性最高的有价证券是（）。
A:国债
B:股票
C:公司债
D:金融债
答案：A
短期线升过中期线，又升过长期线。
如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。
这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）。
A:绝对交叉
B:黄金交叉
C:死亡交叉
D:相对交叉
答案：B
（）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
东财《证券投资学》在线作业一-0001
东财《证券投资学》在线作业一-0001
积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A:蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B:具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C:会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D:股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
答案：B
（）是股份有限公司的最高权利机构。
A:董事会
B:股东大会
C:总经理
D:监事会
答案：B
拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。
这属于有价证券的（）特性。
A:产权性
B:收益性
C:流通性
D:风险性
答案：A
兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）。
A:优先股票
B:可赎回债券
C:可转换债券
D:金融债券
答案：C
在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A:折价发行
B:平价发行
C:溢价发行
D:中间价发行
答案：D
记名股票的流动性要（）无记名股票。
A:高于
B:低于
C:一样
D:以上都不对
答案：B
看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。
A:协议价格
B:期权价格
C:市场价格
D:期权费加买入价格
答案：A
（）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。
A:累进利率债券
B:参加债券。
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------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: 与优先股相比，普通股票的风险( )。
A: 较小B: 相同C: 较大D: 不能确定正确答案:(单选题) 2: 看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
A: 买入B: 卖出C: 持有D: 以上都不是正确答案:(单选题) 3: 依法持有并保管基金资产的是（）。
A: 基金持有人B: 基金管理人C: 基金托管人D: 证券交易所正确答案:(单选题) 4: 开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。
A: 每个季度公布一次B: 每个月公布一次C: 每周公布一次D: 每个交易日连续公布正确答案:(单选题) 5: 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A: 一字形B: 光头阴线C: 光脚阴线D: 墓碑线正确答案:(单选题) 6: 股票的理论价格公式为：股票价格＝（）。
A: 预期股息×市场利率B: 票面金额×市场利率C: 预期股息/市场利率D: 票面金额/市场利率正确答案:(单选题) 7: 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A: 7.14％B: 6.92％C: 8.5％D: 5.34％正确答案:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 8: （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A: 金融期货B: 金融期权C: 权证D: 可转换证券正确答案:(单选题) 9: 积极成长型基金的投资目标是（）A: 追求最高的资本增值B: 获取最大的当期收益为投资目标C: 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D: 以上都不对正确答案:(单选题) 10: 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A: 正相关B: 负相关C: 非相关D: 不存在正确答案:(单选题) 11: 我国证券市场的监管机构是（）。
A: 中国人民银行B: 财政部C: 证监会D: 银监会正确答案:(单选题) 12: 完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形。
（）属于这种完全垄断的市场类型。
A: 初级产品B: 制成品C: 石油D: 公用事业正确答案:(单选题) 13: （）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金A: 国内投资基金B: 国际投资基金C: 离岸基金D: 海外基金正确答案:(单选题) 14: 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
A: 5个月B: 4个月C: 8个月------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ D: 6个月正确答案:(单选题) 15: （）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配。
A: 累进利率债券B: 参加债券C: 收益债券D: 企业债正确答案:(多选题) 1: 债券按期限划分可以分为（）。
A: 长期债券B: 短期债券C: 中期债券D: 超短期债券正确答案:(多选题) 2: 证券承销方式主要有（）。
A: 全额包销B: 余额包销C: 分销D: 代销正确答案:(多选题) 3: 债券按其信用形式分为（）。
A: 信用债券B: 附息票债券C: 担保债券D: 抵押债券正确答案:(多选题) 4: 假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（）。
A: 11B: 6.18C: 3.82D: 8.88正确答案:(多选题) 5: 证券投资的构成要素有哪些（）。
A: 收益B: 风险C: 流通D: 时间正确答案:(多选题) 6: 证券市场中介机构有（）A: 证券登记结算公司B: 证券信息公司------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ C: 会计师事务所D: 律师事务所正确答案:(多选题) 7: 有效边界特征包括（）。
A: 它是一条向右上方倾斜的曲线B: 它是一条向上凸的曲线C: 曲线上不可能有凹陷的地方D: 以上都对正确答案:(多选题) 8: 股票是一种（）证券。
A: 资本证券B: 要式证券C: 证权证券D: 综合权利证券正确答案:(多选题) 9: 形态理论中圆弧顶形态的特征有（）。
A: 股价出现在相对高位B: 股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓C: 经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低D: 成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象正确答案:(多选题) 10: 证券市场的参与者包括（）A: 发行人B: 投资者C: 中介机构D: 监管机构正确答案:(单选题) 1: 与优先股相比，普通股票的风险( )。
A: 较小B: 相同C: 较大D: 不能确定正确答案:(单选题) 2: 看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
A: 买入B: 卖出C: 持有D: 以上都不是正确答案:(单选题) 3: 依法持有并保管基金资产的是（）。
A: 基金持有人B: 基金管理人C: 基金托管人------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ D: 证券交易所正确答案:(单选题) 4: 开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。
A: 每个季度公布一次B: 每个月公布一次C: 每周公布一次D: 每个交易日连续公布正确答案:(单选题) 5: 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A: 一字形B: 光头阴线C: 光脚阴线D: 墓碑线正确答案:(单选题) 6: 股票的理论价格公式为：股票价格＝（）。
A: 预期股息×市场利率B: 票面金额×市场利率C: 预期股息/市场利率D: 票面金额/市场利率正确答案:(单选题) 7: 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A: 7.14％B: 6.92％C: 8.5％D: 5.34％正确答案:(单选题) 8: （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A: 金融期货B: 金融期权C: 权证D: 可转换证券正确答案:(单选题) 9: 积极成长型基金的投资目标是（）A: 追求最高的资本增值B: 获取最大的当期收益为投资目标C: 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D: 以上都不对正确答案:(单选题) 10: 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A: 正相关B: 负相关------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ C: 非相关D: 不存在正确答案:(单选题) 11: 我国证券市场的监管机构是（）。
A: 中国人民银行B: 财政部C: 证监会D: 银监会正确答案:(单选题) 12: 完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形。
（）属于这种完全垄断的市场类型。
A: 初级产品B: 制成品C: 石油D: 公用事业正确答案:(单选题) 13: （）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金A: 国内投资基金B: 国际投资基金C: 离岸基金D: 海外基金正确答案:(单选题) 14: 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
A: 5个月B: 4个月C: 8个月D: 6个月正确答案:(单选题) 15: （）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配。
A: 累进利率债券B: 参加债券C: 收益债券D: 企业债正确答案:(多选题) 1: 债券按期限划分可以分为（）。
A: 长期债券B: 短期债券C: 中期债券D: 超短期债券正确答案:(多选题) 2: 证券承销方式主要有（）。
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ A: 全额包销B: 余额包销C: 分销D: 代销正确答案:(多选题) 3: 债券按其信用形式分为（）。
A: 信用债券B: 附息票债券C: 担保债券D: 抵押债券正确答案:(多选题) 4: 假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（）。
A: 11B: 6.18C: 3.82D: 8.88正确答案:(多选题) 5: 证券投资的构成要素有哪些（）。
A: 收益B: 风险C: 流通D: 时间正确答案:(多选题) 6: 证券市场中介机构有（）A: 证券登记结算公司B: 证券信息公司C: 会计师事务所D: 律师事务所正确答案:(多选题) 7: 有效边界特征包括（）。
A: 它是一条向右上方倾斜的曲线B: 它是一条向上凸的曲线C: 曲线上不可能有凹陷的地方D: 以上都对正确答案:(多选题) 8: 股票是一种（）证券。