证券市场基础知识试题和答案2008
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
解析2008_证券交易试题及答案[1]
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证券交易试题及答案-证券从业资格考试08年(2008-09-30 00:42:16)第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算 B．交割 C．交收 D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％ B．5％ C．8％ D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
2008年证券考试市场基础知识模拟试卷-证券基础知识试卷与试题
18. 决定债权票面利率时无须考虑( )[0.5分]-----正确答案(D) A 投资者的接受程度 B 债券的信用级别 C 利息的支付方式和记息方式 D 股票市场的平均价格水平
13. 不得进入证券交易所交易的证券商是( )[0.5分]-----正确答案(B) A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商
14. 世界上最早、最有影响的股价指数是( )[0.5分]-----正确答案(A) A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
24. 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。[0.5分]-----正确答案(B) A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单
25. 证券公司管理的原则要求证券公司把( )放在首位。[0.5分]-----正确答案(C) A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
30. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。[0.5分]-----正确答案(A) A1 B2 C3 D4
26. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为( )。 [0.5分]-----正确答案(A) A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心
27. 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是( )。[0.5分]-----正确答案(C) A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定
3. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )[0.5分]-----正确答案(B) A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
《证券市场基础知识》问答题复习及其参考答案.doc
《证券市场基础知识》问答题复习及其参考答案11.证券市场有哪些新特征？2.政府监管机构的模式有哪些？3.为什么说普通股票是风险最大的股票？4.我国股份有限公司的税示利润分配原则是什么？5.我国股份有限公司的剩余资产分配原则是什么？6.与普通股票相比较，优先股票的特点表现在哪儿个方面？7.债券与股票有哪些相同点与不同点？&依照《基金管理暂行办法》的规定，基金投资组合应符合哪些规定?9.证券投资基金有哪些功能？10.契约型基金与公司型基金间有什么异同？11 •封闭式基金与开放式基金有什么区别？12.公司发行可转换证券有什么意义？13.可转换证券的特点是什么？？参考答案：1、答:20世纪70年代开始,世界证券市场出现了高度繁荣的局面,呈现出六大新特征：(1)金融证券化。
在整个金融市场屮,证券的比例越來越大，居民储蓄结构也出现了证券化倾向，由存款转向证券投资。
(2)证券投资者法人化。
法人证券投资的比重口益上升，在世界各国证券市场上占一半左右。
(3)证券交易多样化。
有价证券的发行种类、数量不断扩大，新的证券商品、新的交易方式不断出现。
(4)证券市场自由化。
7()年代以后,备国陆续废除了银行和证券业的分离制、交易费用的最低限制等规定，实行市场6由化。
(5)证券市场国际化。
世界各国主要的证券交易所相继成为国际性证券交易所，越来越多的股份公司到国外证券市场发行股票债券，越来越多的投资者也参与了国外证券市场的买卖。
证券市场国际化已成为一个主要趋势。
(6)证券市场电脑化。
电脑从7()年代起大量运用到证券市场，至今批界各主要证券市场基本上实现了电脑化，从而大大提高了证券市场的运行效率。
2、答:政府监管机构主要有设置独立机构管理和政府机构兼管两种模式。
独立机构管理是指设置中央一级的独立机构对证券业进行管理。
如美国的联邦证券交易委员会，该委员会独立于立法、司法和行政三权Z外;法国的证券交易所管理委员会，隶属于行政内阁，为相对独立的行政管理部门;意大利的全国公司与证券交易所管理委员会,是与证券业相关的政府管理部门组成的协调机构。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的〔〕。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的〔〕划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是〔〕。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔〕。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔〕。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的开展〔〕。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了〔〕，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔〕。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于〔〕管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是〔〕。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是〔〕。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国〔〕州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照?公司法?的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔〕。
A．制定公司内部根本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国?公司法?规定，股东大会一年召开〔〕次年会。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券交易真题2008年
证券交易真题2008年一、单项选择题(每小题备选答案中。
只有一个符合题意的正确答案)1. 证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证。
A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人答案：C2. 上海证券交易所成立。
A.1990年2月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月答案：B[解答] 上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。
1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。
这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。
3. 是在场外交易市场进行的。
A.证券交易所的前市交易B.上市交易C.店头交易D.证券交易所的后市交易答案：C[解答] 证券市场，除了交易所外，还有一些其他交易市场，这些市场因为没有集中的统一交易制度和场所，因而把它们统称为场外交易市场，又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。
它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。
4. 在情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易答案：C[解答] 净价交易是以不含利息的价格进行的交易，即将债券的报价与应计利息分解，价格只反映本金市值的变化，利息按票面利率以天计算，债券持有人享有持有期的利息收入。
5. 从内容上看，认股权证具有的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权答案：D6. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证。
A.汇率B.储蓄C.不可转让D.可转让答案：D7. 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制答案：B8. 下列说法中错误的是A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易答案：A9. 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由审核批准。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
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2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值来源:考试大网12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A．1B．2C．4D．没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投资性D．保值来源：考试大20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A．市场利率B．银行贷款利率C．同业折借利率D．定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债27、可以提前兑现的债券是（）。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A．依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
A．实物债券B．本币国债C．外币国债D．实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A．高B．低C．等于D．没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A．1985B．1987C．1988D．199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A．10万B．100万C．200万D．500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A．1B．2C．3D．437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。
A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A．政府证券B．金融证券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A．不动产抵押公司债B．信用公司债C．保证公司债D．收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
A．证券业的最高监督机构B．政府组织C．民间组织D．自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和交易市场C．国际市场和国内市场D．有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A．货币市场B．资本市场C．贷款市场D．中长期信贷市场46、资本市场可以分为（）。
A．证券市场和同业拆借市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和回购市场D．股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。
A．参与公司管理B．赚取市场差价C．获得高于银行利息的收益D．收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债券C．物权D．所有权49、帐面价值又称为（）。
A．票面价值B．股票净值C．清算价值D．内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币基金C．股票基金D．认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系D．委托与受托的关系考试大(www．Examda。
com)55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费56、又称为单位信托基金的基金是（）。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金58、实物期货主要有（）等几种类型。
A．外汇期货B．利率期货C．股票期货D．有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的。
A．50%B．60%C．80%D．90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．增发资本D．更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权64、不是影响债券利率的因素有（）。
A．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在（）。
A．都有规定的偿还期限B．都属于有价证券C．都是筹资手段D．收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是（）。
A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。
A．成长性基金B．收入性基金C．平衡性基金D．对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A．5B．10C．15D．2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为（）。
A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。