邮政代理金融员工行为排查表(网点)

员工行为排查表

单位（部门)：姓名：

年月日

所在岗位:

分类排查内容排查情况备注

一、贪污侵占挪用类1．是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；正常（）关注（）可疑（）2．是否涉嫌挪用银行及客户资金；正常（）关注（）可疑（）3．是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；正常（）关注（）可疑（）4．是否涉嫌组织、参与私分银行财产。正常（）关注（）可疑（）

二、贿赂类5．是否涉嫌索取、收受贿赂；正常（）关注（）可疑（）6．是否涉嫌行贿；正常（）关注（）可疑（）7．是否涉嫌介绍贿赂。正常（）关注（）可疑（）

三、其他

犯罪类8．是否涉嫌违法发放贷款；正常（）关注（）可疑（）9．是否涉嫌骗取贷款、票据承兑或金融票证；正常（）关注（）可疑（）10．是否涉嫌吸收客户资金不入账；正常（）关注（）可疑（）11．是否涉嫌违背受托义务，擅自运用客户资金及其他委托、信托财产；正常（）关注（）可疑（）12．是否涉嫌违规出具金融票证；正常（）关注（）可疑（）13．是否涉嫌违规出具保函；正常（）关注（）可疑（）14．是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证；正常（）关注（）可疑（）15．是否涉嫌盗窃公、私财物；正常（）关注（）可疑（）16．是否涉嫌诈骗公、私财物；正常（）关注（）可疑（）17．是否涉嫌非法集资、融资。正常（）关注（）可疑（）18．是否涉嫌洗钱。正常（）关注（）可疑（）

四、外部19．是否被公安、司法机关传唤或调查取证；正常（）关注（）可疑（）

查办类20．是否被公安、司法机关采取刑事拘留、逮捕、监视居住、取保候审等

强制措施；

正常（）关注（）可疑（）21．是否被公安机关给予行政拘留、其他治安处罚；正常（）关注（）可疑（）

22．是否被新闻媒体负面报道。正常（）关注（）可疑（）

五、工作

表现类23．是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况；正常（）关注（）可疑（）24．是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况；正常（）关注（）可疑（）25．是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况；正常（）关注（）可疑（）26．是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况；正常（）关注（）可疑（）27．是否有随意简化、改变业务流程的情况；正常（）关注（）可疑（）28．是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况；正常（）关注（）可疑（）29．是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况；正常（）关注（）可疑（）30．是否有故意躲避、抵制录像监控、稽核、检查、审计，或在不合理的

长时间内未接受检查、审计的情况；正常（）关注（）可疑（）31．本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因

造成的账务不符或不正常挂账的情况；正常（）关注（）可疑（）32．是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况；正常（）关注（）可疑（）33．是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况；正常（）关注（）可疑（）34．是否有违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人

办理业务的情况；正常（）关注（）可疑（）35．是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、

购买重要空白单证、签字等代客服务的情况；正常（）关注（）可疑（）36．是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务

费用的情况；正常（）关注（）可疑（）37．是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况；

正常（）关注（）可疑（）38．是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况；正常（）关注（）可疑（）39．是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。正常（）关注（）可疑（）

六、经济往来类40．是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况；是否存在自办、入股、参与

经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财机构等融资中介机构，或者为融资中介

机构实际出资人、控制人等情况，是否存在其它参与社会融资行为

正常（）关注（）可疑（）

41．是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况；

正常（）关注（）可疑（）42．是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况；正常（）关注（）可疑（）43．是否有热衷于赌博、大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况；

正常（）关注（）可疑（）44．是否有收受、索取客户回扣的情况；正常（）关注（）可疑（）45．是否有借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的

情况；

正常（）关注（）可疑（）46．是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况；

正常（）关注（）可疑（）47．是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不符的情况；

正常（）关注（）可疑（）48．是否有利用婚丧嫁娶等事宜聚财敛财的情况。正常（）关注（）可疑（）

49. 是否有个人征信记录大额或长期逾期的情况；正常（）关注（）可疑（）

七、社会

交往类50．是否有参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动的情况；正常（）关注（）可疑（）51．是否有与有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员来往密切的情况；正常（）关注（）可疑（）52．是否有向有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员提供私人借贷、担保的情况。

正常（）关注（）可疑（）

八、家庭

状况类53．是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况；

正常（）关注（）可疑（）

54．是否有家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出

现资金紧张或大额亏损的情况；正常（）关注（）可疑（）55．是否有重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况；正常（）关注（）可疑（）

56．是否有违反亲属回避规定的情况。

正常（）关注（）可疑（）