监理概论第2章监理工程师与监理企业
zA建设工程监理概论
由此，近年来，各有关工程类的大学和 专职院校，均设立了工程监理专业。我 院也在2008年招收了第一批工程监理专 业学生。我们将通过这本书的学习，使 学生们学到有关我国工程监理的基本理 论，掌握最新的监理知识，通过具有监 理理论和丰富实践经验的教师讲解，能 够保证各位学生毕业后，较短时间能溶 入这一建设领域最具发展潜力的工程监 理岗位！
资金的工程； (5）国家规定必须实行监理的其他工程。
2.阶段范围
工程监理的范围是由委托监理合 同决定的。工程监理可以是全过 程的监理，也可以是某个阶段的 监理
1.2 建设工程监理的发展
1.2.1 建设工程监理在我国的形成与发展 从新中国成立直至今，我国固定资产
投资经历了两大发展阶段。 第一阶段，从新中国建立到上世纪80年
第1章
绪论
1.工程监理的概念、性质、作用； 2.建设工程监理的在我国的形成与
发展、监理理论、现阶段的特点及其发 展趋势；
3.我国建设工程监理的原则和任务、 方法、程序和内容；
4.建设工程项目的目标控制。
1.1 建设工程监理概述
1.1.1 建设工程监理的概念
1.监理的概念 我们通常说的“监理”一词，有三层含义。
1.建设工程项目三大目标之间的矛盾对立关系 2.建设工程项目三大目标之间的协调统一关系 3.正确处理三大目标之间的关系，合理确定目
标系统
(1)遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。 (2)科学预测，客观、正确的认识投资和未来收益之间
的关系。 (3)统筹规划，优化目标。
1.4.3建设工程目标确定的依据
1.4.5 建设工程目标控制的任务和措施
1.建设工程目标控制的任务
我国工程监理的任务概括的说，就是接 受建设单位的委托和授权，对其项目实 施“三控制”、“三管理”、“一沟通 一协调”。
建设工程监理概论
建设工程监理概论第一章建设工程监理的基本概念1、建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
2、工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。
3、建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。
4、建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
5、建设工程监理的依据：①工程建设文件②有关的法律、法规、规章和标准、规范。
③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
6、建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。
7、下列建设工程必须实行监理：①国家重点建设工程②大中型公用事业工程，项目总投资在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目。
③成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万㎡以上的住宅建设工程。
④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
⑤国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输等。
8、建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。
其目的是更有效地发挥监理规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。
9、建设工程监理的性质：①服务性②科学性③独立性④公正性10、建设工程监理的作用：①有利于提高建设工程投资决策科学化水平②有利于规范工程建设参与各方的建设行为③有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全④有利于实现建设工程投资效益最大化。
11、建设工程的特点：①建设工程监理的服务对象具有单一性②建设工程监理属于强制推行的制度③建设工程监理具有监督功能④市场准入的双重控制。
12、旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
工程建设监理概论
第二节 建设监理的目标、任务和依据
四、建设工程监理的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度
和质量目标 五、建设工程监理的方法 目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理
使业主重视可行性研究。
第五阶段 建设监理向程序化法律化方向发展
第六阶段 建设监理国际化 1980年代以后、发展中国家
第一节 工程建设监理的概念
三、我国建设监理制的发展
1 、我国工程建设监督方式演进的三个阶段
第一阶段：（1949—1979 ）
政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计 划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动 接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。
（1）建设工程监理的行为主体是监理企业 监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法
从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工 程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监 理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开 展监理业务
第一节 工程建设监理的概念
强调三牢四严,政府主管部门进行定期的监督抽查。
第一节 工程建设监理的概念
第二阶段：1980年代
政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。
1983年：成立了质检站 、 开始实行招标制度 、 施工单位向
独立的商品生产者转变、明确的经济活动 、 强调经济效益 、
取缔无证施工。
第三阶段：1980年代中后期
工程建设监理活动是针对一个具体项目展开的，它是围绕工程 项目建设各项投资活动和生产活动所进行的监督管理，注重的是 具体工程项目的实际效益。项目业主委托监理的目的就是期望监 理单位能协助他实现项目投资目的。
04230-建设监理导论考试大纲
广西区高等教育自学考试课程考试大纲课程名称：建设监理导论课程代码：04230Ⅰ.课程性质与设置目的和要求一、课程性质、地位与任务本课程是工程造价专业的专业基础课之一。
通过该课程的学习，培养学生对工程监理具有明确的概念、必要的基础理论知识和一定的分析处理实际问题的能力，为今后的学习专业知识以及工作实践打下坚实的基础。
本课程的主要任务是通过对工程建设监理基本理论与相关法规，工程建设合同管理，工程建设质量、安全、投资、进度控制等内容的学习，使学生掌握工程监理的相关知识。
因此，工程监理的中心任务是“四控制，两管理，一协调”，即工程质世纪量、安全、进度、投资控制，合同管理、信息管理；组织协调。
本课程就是以工程监理的中心任务为核心来讲述的工程监理的工作程序以及管理方法。
二、本课程的基本要求1.了解工程监理概念、性质、依据、目的、作用；工程建设法律、法规以及工程管理制度。
2.了解注册监理工程师和监理企业的资质管理以及经营管理。
3.熟悉工程监理实施的原则和程序；熟悉监理费的计取方法；熟悉风险管理的方法；熟悉工程合同管理有关的法律知识和标准化合同示范文本的主要内容；熟悉信息管理及文件档案资料管理；能运用工程监理知识对工程项目进行监理、协调工作，能运用工程监理的基本知识解决工程实际问题。
4.掌握工程监理组织协调的基本原理，组织设计，项目监理组织机构的建立，项目监理组织协调的方法。
5.掌握工程监理规划性文件的编制，能正确处理工程监理大纲、监理规划和监理细则的关系。
6.掌握工程监理的投资、进度、质量、安全控制的原理、内容、程序、方法等理论知识，以提高学生运用这些知识解决实际问题的能力。
三、本课程与相关课程的关系本课程为工程造价专业学生必修的一门重要课程。
本课程的先修课程为：工程测量、建筑工程制图、建筑材料、建筑施工技术与组织、工程造价管理、建设工程合同等。
Ⅱ.课程内容与考核目标第1章工程监理基本知识一、课程内容1.工程监理概述。
建设工程监理概论(完整版)
建设工程监理概论第一章建设工程监理相关概念1、咨询的含义〔名词〕：咨询效劳就是以信息为根底，依靠专家的知识和经验，独立地对客户委托的任务进行分析研究，提出建议，并在需要时协助客户实施的一种智力密集型效劳。
2、工程咨询的含义〔名词〕：是指咨询工程师在工程工程建设及使用的全过程或某阶段，就工程建设的组织、管理、技术、经济等方面的问题，运用相关的知识、经验和技能独立地为委托方提供的咨询效劳。
3、工程咨询的作用〔选择〕：①为决策者提供科学合理的建议。
②保证工程的顺利实施。
③为客户提供信息和先进技术。
④发挥准仲裁人的作用；⑤促进国际间工程领域的交流和合作。
4、咨询工程师的含义〔名词〕：是指从事工程咨询工作的专业工程师。
国际上一般把具有注册执业资格的专业工程师统称为“专业人士〞。
5、咨询工程师的素质要求〔多项选择〕：①道德素质、②业务素质、③身体素质、④文化素质。
6、工程工程的含义〔简答〕：一个工程工程可能是一个独立的单体，也可能是一个群体工程。
具有以下条件的工程才能称作工程工程：①要有明确的工程目标，建设任务量是明确的。
②投资条件要明确，总投资是多少，每年投资多少。
③进度目标应明确。
④有明确的工程组织。
⑤工程实施的一次性。
7、工程管理的概念〔名词〕：工程管理是为使工程取得成功所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。
8、工程工程管理的概念〔名词〕：是工程管理的一个大分支，是工程管理在建设工程中的典型应用，其管理对象是工程工程。
〔第二次没勾〕9、工程工程管理的类型〔选择〕：工程工程管理的主要类型包括业主方的工程管理〔简称OPM〕、设计方的工程管理〔简称DPM〕、承包方的工程管理〔简称CPM〕的供货方的工程管理〔简称SPM〕，它们的效劳对象分别是业主单位、设计单位、承包单位和供货单位。
10、工程建设程序的含义〔名词〕：是指工程工程在整个建设过程中的工作顺序，它可以分为两大阶段：工程决策阶段和工程实施阶段。
建设工程监理概论(新版)共171页文档
▪ 《工程监理企业资质管理规定》建设部令 第158号
▪ 1.工程监理企业的资质等级标准 ▪ 1)综合资质标准 ▪ (1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元; ▪ (2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上
从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;
▪ (3)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质; ▪ (4)注册监理工程师不少于60人,注册造价师不少于5 ,一
▪ 在1995年12月召开的全国第六次监理工作 会议上,建设部决定从1996年开始,在全国 全面推行建设工程监理制度。
▪ 1997年的政府工作报告中明确提出把工 程监理制度作为我国建设领域里的四项 新制度之一,即项目法人制，招标投标制, 合同管理制和工程监理制。
▪ 1997年11月1日第八届全国人民代表大会 通过了《中华人民共和国建筑法》，以 中华人民共和国主席令第91号颁布,并于 1998年3月1日起施行。
▪ (9)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任 发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四 级工程建设安全事故。
▪ 2）专业资质甲级标准（电力工程)
▪ （1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元;
▪ （2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以 上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;
级注册建造师、一级注册结构工师及其他勘察设计注册工 程师累计不少于15人次;
▪ (5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技 术、档案等管理制度;
▪ (6)企业具有必要的工程试验检测设备;
▪ (7)申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为;
▪ (8)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任 早成重大质量事故;
建设工程监理概论(完整版)
建设工程监理概论第一章建设工程监理相关概念1、咨询的含义（名词）：咨询服务就是以信息为基础，依靠专家的知识和经验，独立地对客户委托的任务进行分析研究，提出建议，并在需要时协助客户实施的一种智力密集型服务。
8、工程项目管理的概念（名词）：是项目管理的一个大分支，是项目管理在建设工程中的典型应用，其管理对象是工程项目。
11、（选择）批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件，审查通过标志拟建项目正式立项。
12、施工安装阶段（选择）：施工开始前必须切实做好施工准备工作。
主要工作内容包括：组建项目法人；拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通、通信通；施工图设计完成；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托建设工程监理；资金筹措与落实（贷款承诺）；组织施工招投标，并择优确定施工单位；办理施工许可证或开工报告。
13、施工安装过程中应注意以下几个问题（简答）：①认真做好设计图纸会审工作，积极参加设计交底，了解设计意图，明确设计要求。
②选择合适的材料供应商，保证材料的价格合理、质量符合要求、供应及时。
③合理组织施工，争取实现项目利益的最大化。
④建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系，保证项目的质量。
⑤按照国家和社会的各项建设法规、规范、标准要求，严格做好中间质量验收和竣工验收工作。
17、招标的方式主要有（简答）：公开招标和邀请招标。
招标过程主要包括：招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。
19、建设工程法规体系（简答）：主要包括三个层次的内容：建设工程法律>建设工程行政法规>建设工程部门规章。
①建设工程法律：是指全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。
②建设工程行政法规：是指国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由国务院总理签署国务院令予以公布。
③建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
建设工程监理概论
第一章建设工程监理制度1、何谓建设工程监理？它的概念要点是什么？答: 建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。
它的概念要点是：1．建设工程监理的行为主体；2．建设工程监理实施的前提；3．建设工程监理的依据；4．建设工程监理的范围。
2、建设工程监理具有哪些性质？它们的含义是什么？答：1．服务性：建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的；2．科学性：科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的；3．独立性：《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；4．公正性：公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。
3、建设工程监理有哪些作用？答：1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平；2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为；3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；4、有利于实现建设工程投资效益最大化。
4、建设工程监理的理论基础是什么？答：我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。
5、现阶段我国建设工程监理有哪些特点？答：1、建设工程监理的服务对象具有单一性；2、建设工程监理属于强制推行的制度；3、建设工程监理具有监督功能；4、市场准入的双重控制。
6、《建筑法》由哪些基本内容构成？总则部分的具体内容是什么？答：基本内容：1、总则；2、建筑许可；3、建筑工程发包和承包；4、关于建筑工程监理；5、关于建筑安全生产管理；6、建筑工程质量管理；7、法律责任；8、附则。
总则部分的具体内容是：1、立法目的；2、调整对象和适用范围；3、建筑活动基本要求；4、建筑业的基本政策；5、建筑活动当事人的基本权利和义务；6、建筑活动监督管理主体。
7、《建筑法》对建筑许可证、建筑工程发包和承包、建筑工程监理、建筑工程质量管理有哪些规定？答：施工许可证：P11-P12;建筑工程发包和承包：P12;建筑工程监理：P12-P13;建筑工程质量管理：P13.8、建设工程质量责任主体各自的质量责任和义务有哪些？答：建设单位的质量责任和义务：内容包括：P14-P15；勘察、设计单位的质量责任和义务，内容包括：P15;施工单位的质量责任和义务：内容包括：P15;工程监理单位的质量责任和义务：内容包括：P15-P16.9、《建设工程质量管理条例》对建设工程保修有哪些规定？答：内容包括：1、关于国家实行建设工程质量保修制度和质量保修书出具时间和内容的规定；2、关于建设工程最低保修期限的规定；3、施工单位保修义务和责任的规定；4、对超过合理使用年限的建设工程继续使用的规定。
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则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3)审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的
进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调 换其工作；
5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和 指令；
3.关于工程监理单位工作性质的说法，正确的是（ ） A．工程监理单位接受业主的委托必须保证项目目标的实现 B．工程监理单位在组织上不能依附于监理工作的对象 C．工程监理单位从事监理工作的人员均应是注册监理工程师 D．工程监理单位以独立的第三方身份处理业主和承包商的冲突
B
4.我国建设工程监理的特点为（ ）。 A．服务对象具有单一性 B．市场准入采用双重控制 C．只提供施工阶段的服务 D．不具有监督功能 E．属强制推行的制度
部分职责和权力
(3)专业监理工程师职责
1)负责编制本专业的监理实施细则； 2)负责本专业监理工作的具体实施； 3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，
当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、
2.监理工程师的素质要求
3．良好的品德 (1)热爱本职工作。 (2)具有科学的工作态度。 (3)具有廉洁奉公、正直、办事公道的高尚情操。 (4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。
4．健康的体魄和充沛的精力 65周岁的监理工程师不再进行注册。
5.良好的组织协调能力
6.较高的综合素质
2.1.2.监理人员的职责 (1)总监理工程师职责
ABE
5.将控制类型划分为前馈控制和反馈控制的依据是( )。
A.控制措施作用于控制对象的时间
B．控制信息的来源
C．控制过程是否形成闭合回路
B类，控制类型可分为( )。
A．事前控制、事中控制、事后控制
B．前馈控制、反馈控制
D
C．开环控制、闭环控制
D．主动控制、被动控制
2)签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款 支付证书、工程竣工报验单；
3)审核签认竣工结算； 4) 调 解 建 设 单 位 与 承 包 单 位 的 合 同 争 议 、 处 理 索
赔；
5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调 换不称职的监理人员。
(2)总监理工程师代表职责
1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的
具有工程类注册 职业资格/中级及 以上职称/2年以 上工程监理实践
经验
某专业或某岗位的 监理工作
中专及以上学历， 经过监理业务培
训
具体的监理工作
特点 具有 相应 岗位 责任 的签 字权
不具 备签 字权
2、监理工程师的素质
建设监理是一个高层次、高水平，智力密集型、 技术密集型的服务性行业，它涉及科技、经济、法律、 管理等多门学科和多种专业，监理工程师在项目建设 中处于核心地位，需要的是智能型、复合型、高素质 的人才，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的 专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进 行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组 织协调能力，能够组织协调工程建设有关各方共同完 成工程建设任务。
按照岗位职责分类分类
名称 总监理工程师
（总监） 总监理工程师 代表（总监代
表）
专业监理工程 师
监理员
授权人 监理单位 总监理工程师
总监理工程师
/
要求
主要职责
注册监理工程师 履行监理合同、主 持监理机构工作
具有工程类注册 职业资格/中级及 以上职称/3年以 上工程监理实践
经验
代表总监执行其部 分职责和权利
第2章 监理工程师与监理企业
主要内容 ➢ 1.了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概念； ➢ 2.掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要素、
资质管理制度； ➢ 3.了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注册和
继续教育； ➢ 4.熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律责任。 ➢ 5.工程监理费的构成。
建设工程监理工作要由建设工程监理企业的监 理人员来完成。
监理人员可分为两大类， 即监理工程师和监理员
2.1 监理工程师
2.1.1 监理工程师的概念和素质 1.监理工程师基本概念 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考
试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册 从事建设工程监理活动的专业人员。 监理工程师必须具备三个基本条件： 一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得 《监理工程师资格证书》； 二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取 得《监理工程师岗位证书》。 三是从事建设工程监理工作。
12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定 资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员 对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项 目的竣工验收；
13)主持整理工程项目的监理资料
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
1) 主 持 编 写 项 目 监 理 规 划 、 审 批 项 目 监 理 实 施 细 则；
6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、 技术方案、进度计划；
7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 8)审查和处理工程变更； 9)主持或参与工程质量事故的调查； 10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、
审批工程延期；
11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、 专题报告和项目监理工作总结；
2.监理工程师的素质要求
1.专业学历和复合型的知识结构 监理工程师首先应是一名合格的工程师。
至少具有工程类大专以上学历.
了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织 管理等方面的理论知识，熟悉与工程建设相关的 现行法律法规、政策规定.
2.监理工程师的素质要求
2.丰富的工程建设实践经验 参加监理工程程师资格考试，必须具备一定年限 以上,从事工程设计或工程施工的工作经验。 工作经验: 地质勘测、规划设计、工程设计, 工程施工、设 计管理、施工管理、构件和设备生产管理、工程 经济管理、招标投标、立项评估、建设评价、建 设监理