第十一章 结构主义符号学与叙事学共36页
结构主义叙事学
四、结构主义叙事学
经典叙事学，也称结构主义叙事学，西方对于叙事结构的研究有源远流长 的历史，亚里士多德的《诗学》堪称叙事学的鼻祖。但在基于结构主义方法的 叙事学诞生之前，对叙事结构的研究一直从属于文学批评或文学批评学，没有 自己独立的地位。
1922年，奥地利哲学家路德维希·维特根斯坦在其论著《逻辑哲学论》中， 提出了最初的结构主义思想，他指出，世界是由许多“状态”构成的，“状态”之间 有认确为定 其的具绿结有构普关遍系、。永红茶结恒构的主特义点把。乌龙复茶杂的宇宙白万茶象及其系统黄归茶纳为基本黑的茶结构，
瑞士语言学家斐迪南·德·索绪尔首先运用结构主义方法分析语言。 在其之前的语言研究者认为，语言要素是单独、静止存在的单位，忽 视了语言内部之间相互制约依赖的关系。他在著作《普通语言学教程》 中认为，语言是一个完整的符号系统;符号本身是没有意义的，是符号 之间的组合关系形成了语言的意义。由此产生的结构主义思潮影响到 多个学科：
至于对本书的定位，热奈特本人称它是一篇研究方法论的著作。
《叙事话语》是个有意模棱两 可的标题：既是关于叙事的话 语，又是叙事话语，组成叙事 的话语，对叙述话语的研究。
文章的绪论对《追忆》作出了两点说
明，对我们进行文学批评也有启发意义： （一）普鲁斯特的《追忆》并不是一蹴而 就的，它的典型文本于1954年由克拉拉— 费雷出版社确定下来，而先前的各个版本 主要散见于《悠游卒岁月》《让·桑特 依》，自1962年起存放于国立图书馆手稿 收藏部的80余本笔记中等，所以本篇将主 要涉及最后写成的作品，也会考虑到先前 的文本。
“也许斯万盯在尚未占有、甚至尚未拥抱过、最后一次见面的奥黛特脸上的目 光，是人们在动身之日希望把即将永远离开的风景带走的那种目光。”
11结构主义、符号学与叙事学讲解
0177、结构主义文论的理论背景和主要特征：（1）结构主义文论的理论背景：①索绪尔语言学理论带来的革命性范式转换。
②维柯试图找出人文现象的普遍公式建立“人的物理学”。
③“深度模式”的寻求与人的主体性的消释。
（2）主要特征：①寻求批评的恒定模式。
结构主义文论要求以相对稳定的模式来把握文学，以达到有理性、有深度的认识。
②强调文学研究的整体观。
结构主义文论把文学看成一个整体，强调文学系统和外在于文学的文化系统对具体作品解读的重要性。
③追踪文学的深层结构。
结构主义主张凭借思想模式对事物内部的复杂而不可直观的关联进行考察、挖掘和建构，从而得到文学的深层结构。
④在文学符号学和叙事学上有深入研究。
结构主义注重对作品的结构作客观分析，被分析出的作品元素往往用某些符号来表示，这就使之在文学符号学上具有举足轻重的地位；结构主义认为叙事作品的结构比抒情作品复杂，因而较多对神话、史诗、民间故事等叙事作品进行研究，因此叙事学的研究在结构主义中占据一定分量。
0178、法国结构主义理论概述：（1）从文论史上看，法国结构主义文论是俄国形式主义和布拉格结构主义文论的逻辑延伸。
（2）列维—斯特劳斯出版《野性的思维》一书标志着结构主义取代了存在主义在法国确立了思想主流地位，也标志着结构主义思想的中心已经迁移到了法国。
（3）主要代表是前后“四子”和“五巨头”：前四子是列维—斯特劳斯、福柯、阿尔都塞和拉康；后四子是巴尔特、格雷马斯、托多洛夫和博瑞蒙。
前四子加上巴尔特被称作结构主义五巨头。
（4）评价影响：①拓宽了批评的功能，增强了文学批评的可操作性。
②结构主义文论对文学自主性和整体性的过分强调，切断了社会、作者与文学之间的关系，实际上切断了文学之根，导致了后来解构主义文论从内部对其进行颠覆。
0179、路易斯?阿尔都塞的意识形态论是什么？（1）意识形态理论背景：①意识形态最早出自法国大革命时期的思想家特拉西，是指与科学平行的为社会进步服务的有关思想意识的人文学科。
结构主义叙事学
普罗普的民间故事叙事结构功能探究
弗拉基米尔•普洛普（1895—1970， V•I•Propp）俄国民俗学家，虽不 是俄国形式主义学派一员，但他 的《童话形态学》（1928年版， 又译《故事形态学》或《民间故 事形态学》等）一书被视作20年 代俄国形式主义文论的重要著作。 对后来的结构主义产生极其巨大 的影响。所以也被认为是结构主 义叙事学的先驱。
“31种功能”、“七种角色” 和“四条原则”
《民间故事形态学》 20年代俄国文论中最 有影响的著作之一。 通过对100个俄国民间 故事的研究发现 各种故事尽管细节交 错纵横，情节纷繁各 异，人物众多，但各 自“功能”和基本故 事结构部保持不变。 并据此提出了“功能” 概念。
功能：指根据人物在情节发展过程中的意义而规定的人物 行为，是民间故事中的最基本单位。 例如：“英雄听到一个禁令”“英雄与反角直接交战”。 通过对俄国100个民间故事的研究，归纳出了故事的31种功 能，并得出以下几个重要结论: 1.功能在童话中是稳定的不变的因素，功能构成童话的基 本要素;2.民间故事已知的功能数量是有限的;3.功能的次序 总是一致的。 在不同的故事中，同一功能单位可能会以不同的形式出现， 同一角色也可以由具有不同属性的人物扮演。同样一个角 色，之所以在不同的故事中会由不同的人物来扮演，是因 为地方习俗、宗教、仪式、文化背景等外界因素的影响
ห้องสมุดไป่ตู้
与功能单位结合最密切的因素是“人物”。普罗普归纳出31种 功能的七个行动范围和与之相对应的七种角色，即：反角、 施主、帮助者、公主（被寻找的人）和他的父亲、发送人、 英雄（主人公）、假英雄（甲主人公）。
在不同的故事中，同一功能单位可能会以不同的形式出现， 同一角色也可以由具有不同属性的人物扮演，其功能和行动 范围固定不变 例如：1.沙皇以苍鹰赏赐主角，主角驾苍鹰飞向另一国度。 2.老人以骏马赠送主角，主角骑马至另一国家。3.巫师赠给 伊凡一艘帆船，伊凡乘船渡至另一国家。 普洛普认为，以上三个情节中人物身份虽有改变，但其基本 作用或功能是一致的。也就是说，它们在整体故事中承担的 职能是一致的
结构主义与叙事学分析讲解
皮兰德娄《六个角色寻找作者》 博尔赫斯《死镜——B/B》 《红楼梦》：“贾宝玉梦游太虚幻境”
4、叙事时间
作品叙述时间对事件时间的压缩/延 长
连贯 一个故事接着另一个故事 交替 同时叙述两个，一个未讲完，去讲
另一个
插入 一个故事插入另一个，故事套故事
5、叙事体态
叙事者和作品中的人物之间的关系 分类： （1）叙事者 > 人物 （2）叙事者 ＝ 人物 （3）叙事者 < 人物
叙述可靠性
《红楼梦》：
原来宝玉生成来的有一种下流痴病。况幼时 和黛玉耳鬓厮磨，心情相对，如今稍知些 事，又看了些邪书僻传，凡远亲近友之 家……
不可靠叙述 亨利·詹姆斯《阿斯彭手稿》
3、叙述层次
叙述分层 热奈特： 一个叙述讲出的任何事件，高于产生这个叙述的叙述行为的
层次。
超超叙述 超叙述 主叙述 次叙述 次次叙述 次次次叙述
小说叙事是人物行动通过连接和转化完成
连接 前一个行动引发后一个行动，相连相续构
成完整的事件过程。
转化 情节（行动）连接的平衡被打破，转为不
平衡，再转化为新的平衡。
《十日谈》
故事1：修女伊萨贝塔与情人幽会被发现，别的修 女去请女修道院长来惩罚她。正与男修道院长同 床的女院长慌乱之中将情人的短裤当作头盖裹上， 被伊萨贝塔在将要被罚时当众揭露，伊萨贝塔免 于受罚。
故事2：穷石匠的妻子比诺奈拉乘丈夫不在家时与 情人幽会，不料丈夫提前回家，情急之下她让情 人藏进一只酒桶，骗丈夫说有人想买这只酒桶， 正在查看，丈夫信以为真。她逃脱惩罚。
故事1 X违反戒律 → Y必须惩罚X
{ Y也违反戒律 → Y没有惩罚X 故事2 X违反戒律 → Y必须惩罚X { X设法免受惩罚 → Y相信X没有违反戒律
11结构主义、符号学与叙事学讲解
11结构主义、符号学与叙事学讲解0177、结构主义文论的理论背景和主要特征：（1）结构主义文论的理论背景：①索绪尔语言学理论带来的革命性范式转换。
②维柯试图找出人文现象的普遍公式建立“人的物理学”。
③“深度模式”的寻求与人的主体性的消释。
（2）主要特征：①寻求批评的恒定模式。
结构主义文论要求以相对稳定的模式来把握文学，以达到有理性、有深度的认识。
②强调文学研究的整体观。
结构主义文论把文学看成一个整体，强调文学系统和外在于文学的文化系统对具体作品解读的重要性。
③追踪文学的深层结构。
结构主义主张凭借思想模式对事物内部的复杂而不可直观的关联进行考察、挖掘和建构，从而得到文学的深层结构。
④在文学符号学和叙事学上有深入研究。
结构主义注重对作品的结构作客观分析，被分析出的作品元素往往用某些符号来表示，这就使之在文学符号学上具有举足轻重的地位；结构主义认为叙事作品的结构比抒情作品复杂，因而较多对神话、史诗、民间故事等叙事作品进行研究，因此叙事学的研究在结构主义中占据一定分量。
0178、法国结构主义理论概述：（1）从文论史上看，法国结构主义文论是俄国形式主义和布拉格结构主义文论的逻辑延伸。
（2）列维—斯特劳斯出版《野性的思维》一书标志着结构主义取代了存在主义在法国确立了思想主流地位，也标志着结构主义思想的中心已经迁移到了法国。
（3）主要代表是前后“四子”和“五巨头”：前四子是列维—斯特劳斯、福柯、阿尔都塞和拉康；后四子是巴尔特、格雷马斯、托多洛夫和博瑞蒙。
前四子加上巴尔特被称作结构主义五巨头。
（4）评价影响：①拓宽了批评的功能，增强了文学批评的可操作性。
②结构主义文论对文学自主性和整体性的过分强调，切断了社会、作者与文学之间的关系，实际上切断了文学之根，导致了后来解构主义文论从内部对其进行颠覆。
0179、路易斯?阿尔都塞的意识形态论是什么？（1）意识形态理论背景：①意识形态最早出自法国大革命时期的思想家特拉西，是指与科学平行的为社会进步服务的有关思想意识的人文学科。
文学理论教程第十一章叙事性作品课件
俄狄浦斯=肿疼的 脚（？）
《柳毅传》的深层结构
行为
A：循常规行事 B：脱离常规的行 为
应举
马受惊而跑出道外
后果
C：不幸
D：幸运
落第
龙女向舅姑哭诉丈 解下衣带叩社桔入水 龙女被罚牧羊
夫的行为
见龙王
龙女得还
洞庭君把爱女受难 的事向暴躁的弟弟 钱塘君保密
钱塘君怒发而挣断锁 链
二、结构
❖ 结构，作品中各个成分或单元之间关系的整体形态。
❖ “托罗洛夫等结构主义者认为，小说的基本结构与 语言的句法可以类比，……一个单一的句子和一个 完整的叙事文本在句法结构上可能是大致相同的， 因为人们往往依赖相同的结构方式来组织他们的经 验，一篇叙事文本的结构不过就是一个放大了的句 子结构。”（罗钢：《叙事学导论》云南人民出版 社，1994，113）
西 厢 记
（一）事件
❖ 事件，就是行动。没有行动的性状属性，如 “张三没有朋友”就是描写，不是行动。没 有动作就不是一个事件。
❖ 事件由所叙述的人物行为及其后果构成，一 个事件就是一个叙述单位。
❖ 作品中的事件可分为若干层次。
事件在作品中的作用
❖ 任何事件在作品中都承担着一定的作用，传统的 分析重在揭示事件塑造性格的作用，叙事学重在 分析事件推动情节的作用。 推动情节的事件 塑造形象的事件
态角度研究叙事文学。
❖“小规模的叙事学复兴”
20世纪90年代，借鉴女性主义、解构主义、 精神分析学、历史主义、电影理论、计算机科学 等众多理论和方法，形成所谓的“新叙事学”。
传统叙事理论与叙事学的区别
❖ 叙事理论古已有之，叙事学产生于20世纪60年代 的法国。
结构主义与叙事学分析讲解
助手—→主体←—对手
三种叙事结构模式：
契约性结构：契约的建立、终止、禁令和违
背禁令。
表演性结构：考验、斗争、历险、完成某项
任务。
分离性结构：往返、离别。
3、“符号矩阵”
ｘ ←——→反ｘ
↖↗
↙↘
非ｘ
非反ｘ
（ｘ与非ｘ矛盾，但并不一定对立）
文学故事起源于x与反x之间的对立，故事进 程中，又加入新元素，从而有了非x和非反 x，以上方面都得以展开，故事才能完成。
普罗普的童话研究
人物的功能在故事中起着稳定、恒常的成分的 作用，不管它们是由谁和怎样具体体现的，它们 构成一个故事的基本成分；
童话故事所使用的功能数量是有限的。 功能的顺序永远是相同的。 就其结构而言，所有的童话故事都属于一个种
类。 31种功能； 七个人物角色：反角，施主（供养人），帮
结构主义与叙事学
一、什么是结构？ 皮亚杰《结构主义》
整体性、转换功能、自我调节功能 列维－斯特劳斯《结构人类学》
任一成分的变化引起其它成分的变化； 任一结构都是同类结构系列的成员； 可预测任一成分的变化如何影响整体； 结构内的事实可在结构内部获得解释。
一般看法：
结构分为表层结构——可以直接观 察
深层结构——事物的内在 联系，通过一定的认知模式才能了 解
库塞、弗洛姆 本雅明 阿尔都塞、马舍（契）雷 特里·伊格尔顿 哈贝马斯
瓦尔特·本雅明
一、生平及著述 1892年生于德国柏林一犹太古董商家庭； 曾先后在弗莱堡大学、柏林大学、慕尼黑大学和伯尔尼大
学读书，1919年在伯尔尼大学获得博士学位； 曾在柏林和巴黎担任记者和翻译家工作； 1934-1935年，为法兰克福大学社会研究所工作； 20世纪20年代，开始对马克思主义发生了兴趣，阅读卢卡
结构主义叙事学符号学
从语言学到结构主义、符号学、叙事学理论一，从语言学到结构主义与后结构主义源于语言学研究的结构主义（包括后结构主义）哲学思潮把语言学中的结构主义方法当做学术研究的普遍方法，以具有客观结构的语言取代个体主体存在的人来作为哲学的出发点，力图超越传统的主体性形而上学和心理主义的的理论框架，它们或致力于寻求固定的结构，或强调结构的流动变化，或把结构主义理论用于社会、历史、文化的研究，在思想界形成了巨大影响并取得了许多令人瞩目的成果。
作为一种非常流行的国际性思潮，结构主义还对后现代主义的形成和发展起了重大的推动和促进作用，并成为其中的主要力量之一。
结构主义（包括后结构主义）不是一个统一的哲学流派，而是具有不同倾向的学者因在不同意义上将原来主要在语言学中运用的结构主义方法推广用于从事其他研究而形成的一种庞杂的思潮。
列维－斯特劳斯认为科学的研究方法不是还原主义的就是结构主义的。
结构主义方法的中心课题就是从混杂的现象背后找出秩序或者结构来。
结构主义的产生与现代自然科学对事物的深层结构的研究、特别是系统和模型方法的运用相关，由于这些方法被移用于众多领域，就具有了作为一种普遍的方法论的哲学意义。
不过，结构主义作为一种哲学思潮正式形成则直接源于20世纪以来语言学研究的发展，特别是哲学中出现的所谓语言的转向。
语言转向的根本意义是把哲学理论的出发点由作为个体主体存在的人转向超越个体主体而具有某种“客观”结构和体系的语言。
结构主义实际上就是把语言学中的结构主义方法当做学术研究中的普遍方法。
各派结构主义的的共同特征是从既定的语言结构（系统、模式、型式）及与之相应的思维结构出发来解释其所研究的领域的现象。
他们对结构概念的解释在如下几个方面有一致之处。
第一，认为结构作为一个系统（整体）是按照一定的模式（规则、秩序）由许多成分（要素、单元）组成，其中任何一个成分的变化都在不同程度上引起其他成分的变化，而作为系统、整体的结构正体现了这些成分之间的关系，通过揭示和阐释这些关系，就可理解所涉及的领域的各种现象。
11 结构主义、符号学与叙事学
(3)象征符码，它在文本中有规律地重复，是 在文化的发展中形成的具有特定含义的意象模型； (4)行动性符码，指在文本中能够合理地确立 行动结果的序列； (5)文化性符码，它指在文化系统中形成的用 以证实公理的符码 。
11．4 托多洛夫的叙事理论
托多洛夫的研究主要是围绕叙事作品，从结 构主义“科学”的角度对文学加以分析。他在 1969年 提出了“叙事学”的术语，从此早已有之的对叙 事作 品的研究才有了一个学科名称。 托多洛夫对叙事学的关注集中在叙事时间、 叙事体态和叙事语式等几个主要方面。
巴赫金强调，在复调小说中不存在作者的统一意 识，主人公与作者的关系是平等对话的关系。 巴赫金还把陀思妥耶夫斯基的小说与托尔斯泰等 其他作家的小说进行了比较，把后者的小说结构称为 独白型。 与独白型小说相反的是复调小说。巴赫金指出， 这种小说是陀思妥耶夫斯基首创的。
11．7．2 狂欢化诗学
狂欢化诗学是巴赫金学说的重要组成部分。 狂欢化的渊源就是狂欢节本身。 狂欢节的主要特点是： (1)无等级性；(2)宣泄性 ； (3)颠覆性；(4)大众性 。
认为任何事物的存在它的由来和发展都得由它的内在本质来说明所以许多有代表性的学术思想就在于它对于事物的规定性有着特殊的阐释这种内在性质是在现象底层的具有深度的东西并且在阐释它时又是从某一普泛的模式来立论因此不妨称之为深度模1112结构主义文论的主要特征结构主义文论的特征可以从两个方面来谈一是它的一般性的泛学科特征二是具体考察其文学理论的特征
90年代的历史诗学批评发展的主要特点是，首先 由对具体作家创作的艺术形式的具体分析，逐渐转向 对文学创作体裁演变作历史的宏观研究；其次在研究 过程中拓展了研究的范围，增加了对不同国家、不同 历史时期文学艺术形式发展的研究。历史诗学批评还 有一个显著的特点，就是在借鉴和运用当代人文科学 研究的许多新方法如语言学分析方法时，仍然注意从 历史和社会变化的背景中去考察。
《文学理论教程》第十一章
第十一章叙事性作品本章知识点本章练习本章总结本章常见问题本章扩展资源本章知识点本章概述：本章旨在分析叙事性作品的特点。
叙事性作品是以叙事功能为主的文学作品。
对叙事性作品的分析实际上是对这种叙述活动全过程的分析：首先分析叙述内容，即叙述活动同客观社会生活之间的关系；其次分析叙述话语，这是对叙事文本形式特征的分析；最后分析叙述动作，即对叙事作为活动的特征进行分析。
第一节叙事界定本节概述：文学的叙事（narration）简单地说，就是用话语虚构社会生活事件过程。
文学叙事的内容是社会生活事件过程，即人的社会行为及其结果。
文学叙事是话语的虚构。
文学是一种审美意识形态。
文学叙事的审美意识形态本质既制约着叙事的内容，也制约和影响着叙事的形式。
文学叙事由三方面构成：叙述内容、叙述话语和叙述动作。
知识点1：叙事理论与叙事学传统的文学理论如古希腊学者亚里斯多德的《诗学》、古罗马诗人贺拉斯的《诗艺》，中国明清时期的小说评点等，都对叙事文学的特点进行过研究，并且形成了相当系统的叙事理论。
自２０世纪初以来，俄国形式主义与后来的法国结构主义文学批评对叙事文学的研究形成了新的理论观念。
知识点2：叙事的涵义与特征文学的叙事简单地说，就是用话语虚构社会生活事件过程。
文学叙事的基本特征包括以下两个方面：第一，叙事的内容是社会生活事件过程，即人的社会行为及其结果。
叙事的兴趣不在于静止的人或物，而在于动态的事件，即人的行为及其造成的后果，它的认识价值就在于显示了社会生活的发展变化过程及其意义。
第二，叙事是话语的虚构。
叙事作为话语的虚构而同客观的现实之间产生距离，这是叙事从街谈巷议或实用记事转化为艺术的关捩。
优秀的叙事文学能够反映现实生活的真实，然而又超越了个别的、已经发生的偶然事实，是用话语重构的世界。
这个话语的世界虽不等于现实本身，但却可能在更本质的层次上揭示社会现实的内在意义。
知识点3：叙事与审美意识形态本质（重点）文学是一种审美意识形态。