2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案
证券市场基本法律法规测试卷及答案
证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。
（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案三套
2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案三套2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案（一）单项选择题1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指( )业务。
A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询答案：C解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
2.禁止内幕交易的主要措施是( )。
A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律答案：A解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。
3.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管答案：B解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
4.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为答案：B解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪答案：A解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
6.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》答案：A解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。
A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。
［单选题］*A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的VC.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的答案解析:、【答案】：B【解析】：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
［单选题J*A.三个B.两个C.一个D.四个V答案解析：2、【答案】：D【解析】：根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
3 .在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
［单选题］*A. 10%B. 15% √C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】：B【解析】：在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ω集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一
2020 年11 月证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一一、单项选择题1.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以()的罚款。
A.5 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.5 万元以上 40 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下2.证券交易所不得从事()。
A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台3.在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只 A 股股票质押的数量不得超过该股票 A 股股本的()。
A.10%B.20%C.30%D.15%4.未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。
A.2%B.3%C.4%D.5%5.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。
A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用6.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立()。
A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户7.证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性8.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以()罚款。
A.3 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下9.下列说法错误的是()。
A.股东可以用货币出资B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%10.证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。
2020年8月全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案
2020年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一、单项选择题1.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.50B.100C.200D.5003.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日B.每月C.每季度D.每年4.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.25%B.30%C.35%D.40%5.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码二、组合型选择题6.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。
Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ7.下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ8.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(4)
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(4)共53道题1、市场部经理的其他补贴标准由各营业部自行确定，但不能超过（）的对应标准。
（单选题）A. 培训考核专员B. 营销服务经理C. 营销总监D. 总经理试题答案：B2、下列有关法律关系客体的说法错误的是（）。
（单选题）A. 实践中，法律关系客体包括物、人身和人格、精神成果、行为B. 作为法律关系客体的物，是指受法律关系主体支配的、以物理形态表现的物C. 精神成果又称为智力成果，是指人们通过智力劳动所创造出来的精神产品D. 法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系主体产生和存在的前提试题答案：D3、根据《公司法》规定，上市公司属于（）。
（单选题）A. 有限责任公司B. 国有独资公司C. 既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D. 股份有限公司试题答案：D4、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
（单选题）A. 出席会议的股东所持表决权的1/2以上B. 出席会议的股东所持表决权的2／3以上C. 全体股东所持表决权的1/2以上D. 全体股东所持表决权的1/3以上试题答案：B5、股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的（）。
（单选题）A. 百分之六十B. 百分之三十C. 百分之五十D. 百分之四十试题答案：D6、根据《合伙企业法》，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。
（单选题）A. 作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B. 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C. 作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D. 执行合伙事务时有不正当行为试题答案：D7、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A．国务院B．自律性组织C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A．2 B．3C．4 D．5【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《上市公司信息披露管理办法》【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【注意】《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。
【4】下列选项中属于行政法规的是（）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。
【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
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2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。
A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%参考答案：A【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。
《公司法》第二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。
”第五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。
”可见，《公司法》承认了一人公司。
因此选项A表述错误，符合题意。
《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。
”第七条第一款规定：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
”据此可知，选项C、D表述正确，不符合题意。
关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。
第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。
A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会参考答案：C【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。
第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
A.3%B.5%C.10%D.15%参考答案：A【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。
第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息参考答案：C【答案及解析】C选项C应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
第5题：股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按()程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配参考答案：B【答案及解析】B通常，税后利润的分配程序为：①如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损;②按《公司法》规定提取法定公积金;③如果有优先股，按固定股息率对优先股股分配;④经股东大会同意，提取任意公积金;⑤剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
第6题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。
A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金参考答案：D【答案及解析】D证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。
目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。
第7题：正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
A.10B.15C.20D.30参考答案：C【答案及解析】C协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，考生请注意对关键时间的记忆。
第8题：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A.4名B.5名C.6名D.7名参考答案：A【答案及解析】A证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
第9题：募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。
A.私募B.定向发行C.招募D.公开募集参考答案：D【答案及解析】D募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。
第10题：除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
A.3B.6C.12D.18参考答案：B【答案及解析】B除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
第11题：存在()情形的，不得担任独立财务顾问。
A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过3%，或者选派代表担任财务顾问的董事C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形参考答案：D【答案及解析】D选项A，应为持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%;选项8，应为上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;选项C，应为最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。
第12题：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。
A.资产托管机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券公司自己参考答案：A【答案及解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。
第13题：以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是()。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金参考答案：C【答案及解析】C《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。
第14题：操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者参考答案：A【答案及解析】A操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
第15题：证券公司从事资产管理业务，不可以()。
A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务C.自行推广集合资产管理计划D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划参考答案：A【答案及解析】A自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。
第16题：根据《公司法》的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是()。
A.股东会的决议内容违反法律的B.董事会的决议内容违反公司章程的C.董事会的会议召集程序违反法律的D.股东会的会议表决方式违反公司章程的参考答案：A【答案及解析】A根据规定，公司股东会或股东大会、董事会的“决议内容”违反法律、行政法规的无效，因此选项A符合题意。
股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第17题：在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括()A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.根据客户适当性原则推销金融产品D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金参考答案：C【答案及解析】C本题除选项A、B、D外，证券公司代销金融产品的禁止性行为还包括“与客户分享投资收益、分担投资损失”。
第18题：下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是()。
A.公司董事可以兼任公司经理B.公司董事可以兼任公司监事C.公司经理可以兼任公司监事D.公司董事会秘书可以兼任公司监事参考答案：A【答案及解析】A董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人)不得兼任监事。
第19题：对非上市证券认识错误的是()。
A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券参考答案：A【答案及解析】A本题考查非上市证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
第20题：()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所参考答案：C【答案及解析】C根据中国证监会2010年10月12日发布的《发布证券研究报告暂行规定》之内容，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。