江苏省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
江苏省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息2.股票的理论价格用公式表示为__。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率3.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为__。
A．1040B．1000C．1025D．10264.资本证券主要包括__。
A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和金融衍生证券D．股票、债券和金融期权5. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。
A．政府债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券D．证券衍生产品6. 社会保障基金的资金来源，不包括（）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．4008. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6B．12C．18D．369. 召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10B．15C．20D．3010. 企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划D．合并、分立、破产、解散11. 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是__。
A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有12. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资13. 自律性组织包括证券交易所和__。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所14. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券15. 我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。
A．市场风险B．交易风险C．管理风险D．经营风险16. 环境控制包括__等内容。
A．经营理念B．内部控制文化C．组织结构D．员工道德素质17. 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份18. 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖19. 下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段20. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1B．10C．100D．100021. 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府22. 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．20%C．30%D．35%23. 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应__。
A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决24. 按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质25. 我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。
A．市场风险B．交易风险C．管理风险D．经营风险26.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
A．基金份额持有人B．证券交易所C．托管人D．基金管理公司27.下列不属于证券公司从业人员的是__。
A．从事投资咨询业务的专业人员B．相关部门的管理人员C．证券公司司机D．从事自营业务的专业人员28.在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术29.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。
A．时间优先B．价格优先C．会员优先D．客户优先30. 我国目前证券经纪业务的主要形式是__。
A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖31. 下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的32. 为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。
A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录33. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估34. A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.45%B．4.32%C．5.64%D．6.05%35. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构36. 简单算术股价平均数__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响37. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5B．4C．6D．338. 基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于__而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．风格差异B．组合差异C．类型差异D．资产差异39. 我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制B．折中资本制C．不变资本制D．法定资本制40. 上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上41. 封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__A．通过柜台转让B．通过交易所转让C．封闭期内向基金管理人赎回D．通过协议转让给其他投资者42. 以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A．股东名册登记B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户43. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司44. 固定资产折旧的计提反映了会计的__。
A．可比性原则和相关性原则B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则C．明晰性原则和配比性原则D．历史成本原则和谨慎性原则45. __证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型46. 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。
A．速动比率B．应收账款周转率C．资产负债率D．销售净利率47. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A．10B．15C．20D．3048. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构49. 投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。
A．1000B．2500C．50000D．2500050. 看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是__A．买入B．卖出C．标有D．以上都是。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年下半年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2015年下半年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性2、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。
A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税3、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。
A．500B．1000C．3000D．50004、中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。
A．成交顺序自前往后B．成交顺序自后往前C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前5、__对证券交易实行实时监控。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券公司D．证券登记结算机构6、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度7、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段8、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．1B．2C．3D．49、投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。
A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略10、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
2015年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2015年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是__。
A．经全体股东同意，股东可以用劳务出资B．不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资D．股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意2、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券3、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。
A．纽约证券交易所B．芝加哥期货交易所C．国际货币市场D．美国证券交易所4、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金5、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．56、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同7、在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。
A．发行人股本结构的历次变动情况B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C．外资股份(若有)持有人的有关情况D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革8、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。
证券从业资格证中的衍生品投资题
证券从业资格证中的衍生品投资题衍生品投资是证券从业人员必须掌握的重要知识点之一。
本文将从衍生品的定义与分类、衍生品投资的特点与风险控制、衍生品交易的实务操作等方面，探讨衍生品投资在证券从业资格考试中的相关题目。
一、衍生品的定义与分类衍生品是指其价值取决于或来源于基础资产，可以通过衍生工具进行交易的金融合约。
常见的衍生品包括期权、期货、互换合约和其他各类衍生工具。
期权又分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以购买基础资产的权利，认沽期权赋予持有者以出售基础资产的权利。
期货是指买卖双方约定在未来的某个日期按照约定的价格交割一定数量的标的资产。
互换合约是指双方约定交换一组现金流的金融合约，如利率互换等。
二、衍生品投资的特点与风险控制1. 高杠杆：衍生品投资具有较高的杠杆作用，小额的资金可以控制较大价值的合约。
这使得投资者既可以获得高额的利润，也可能面临高额的亏损风险。
2. 高风险：衍生品投资市场波动较大，价格的涨跌幅度较大，投资者需要具备较强的市场分析和风险控制能力。
3. 复杂性：衍生品投资产品种类繁多，投资者需要了解不同衍生品的特点和交易规则，并能够分析其对投资组合的影响。
针对衍生品投资的特点和风险，投资者可以采取多种措施进行风险控制。
例如，结合自身的风险承受能力制定投资计划，进行合理的资产配置，设置亏损止损位等。
三、衍生品交易的实务操作1. 开户申请：投资者在进行衍生品交易前，需要选择一家合适的期货公司或交易所开立账户，填写相关的开户申请表格并提供必要的身份证明材料。
2. 投资者适当性认证：根据相关法规，期货公司在接受投资者的委托前，需要对其进行适当性认证，以确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。
3. 交易委托：投资者在开户后，可以通过交易软件或电话等方式向期货公司发出交易委托，包括开仓委托、平仓委托等。
4. 风险管理：投资者在交易过程中需要密切关注市场行情和自身持仓情况，并根据市场变化及时进行风险管理措施，以避免持仓亏损过大。
2015年下半年江苏省基金从业资格：衍生工具试题
2015年下半年江苏省基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．3C．5D．102、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提3、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。
A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销4、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社5、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的6、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金8、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境9、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
江苏基金从业资格：衍生工具的分类试题
江苏省基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值3.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A.血清铁减少B .血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高4.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B .本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%5.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错6.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式7.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定8.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
2015年下半年安徽省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2015年下半年安徽省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值B．对证券投资业绩进行的预测C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告2.按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D．价格决定方式3.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。
它属于客户征信调查中的__内容。
A．还款能力B．诚信记录C．投资经验与偏好D．客户基本资料4.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金5. 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大6. 收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益7. 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A．不动产抵押公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券8. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
江西省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
江西省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息2、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股4、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数5、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债6、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10D．207、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论9、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势10、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价11、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率12、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利13、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介导语：衍生工具由另一种证券(股票，债券，货币或者商品)构成或衍生而来的交易。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
那么其他衍生工具包括什么你知道吗?第四节其他衍生工具简介一、存托凭证(一)存托凭证的定义存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。
存托凭证是由J.P.摩根首创的。
1927年，J.P.摩根设立了一种美国存托凭证(ADR)。
目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(二)美国存托凭证的有关业务机构1.存券银行(1)作为ADR的发行人，发行存托凭证。
(2)在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户。
还要向ADR的持有者派发美元红利或利息。
(3)存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
2.托管银行托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
3.中央存托公司中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
(三)美国存托凭证的种类存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证1.无担保的ADR无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与。
无担保的存托凭证目前已很少应用。
2.有担保的ADR有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。
ADR的级别越高，要求越高，对投资者吸引力越大。
例5一l2(2012年3月考题·多选题)有担保的存托凭证可以分为( )。
证券资格(证券基础知识)其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含
证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为()。
A．公开募集的结构化产品B．非收益保证型产品C．私募结构化产品D．商品联结型产品正确答案：A,C解析：B项属于按收益保障性的分类；D项属于按联结的基础产品的分类。
知识模块：其他衍生工具简介2．关于存托凭证，下列各项正确的有()。
A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C．存托凭证由J.P.摩根首创D．存托凭证又称预托凭证正确答案：C,D解析：A项，存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证；B项，存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券。
知识模块：其他衍生工具简介3．美国证券中央保管和清算机构的成员包括()。
A．自营商B．证券经纪公司C．信托投资公司D．个人正确答案：A,B,C,D解析：美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构，如证券经纪公司、自营商、银行、信托投资公司、清算公司等，其他机构和个人也可以通过与以上成员建立托管或清算代理关系，间接地参加证券中央保管和清算机构。
知识模块：其他衍生工具简介4．ADR业务中涉及的关键机构包括()。
A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司正确答案：B,C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
托管银行负责保管ADR 所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。