国际商务单证理论与实务第三章第二节

第一节国际货物买卖合同的商订小结交易磋商一般包括询盘、发盘、还盘、接受四个环节。

发盘和接受必不可少。

一方的发盘经对方有效接受，合同即告成立。

一、询盘（Inquiry），又称询价，邀请发盘，要约邀请询盘既可由买方发出，也可由卖方发出。

询盘对买卖双方均没有约束力。

二、发盘（Offer），又称报盘，报价、发价，要约发盘可以由卖方提出，也可以由买方提出。

发盘有口头和书面两种方式，《公约》规定口头发盘必须立即接受方能成立合同。

（一）构成发盘的必要条件1、发盘应向一个或一个以上特定的人提出2、发盘的内容必须十分确定①完整，三个基本要素：货物名称、数量和价格。

②明确：不使用“大概”、“预计”、“可能”、“参考”等词语。

③终局：不能有保留性、限制性的条款。

3、发盘必须表明发盘人对其发盘一旦被受盘人接受即受约束的意思4、发盘必须送达受盘人（二）发盘的有效期一段有效期，如发盘有效期5天最迟接受的期限，如发盘限7天复按惯例在合理时间内有效，不明确规定有效期。

（三）发盘的撤回与撤销发盘送达受盘人时开始生效1、发盘的撤回：发盘尚未生效，阻止发盘生效撤回通知应当在发盘到达受盘人之前，或与发盘同时到达受盘人。

2、发盘的撤销：发盘已经生效，解除其生效行为撤销通知在受盘人发出接受通知前送达受盘人。

3、发盘不得撤销的情形：①发盘是以规定有效期或以其他方式表明为不可撤销的；②受盘人有理由信赖该发盘是不可撤销的，并已本着对该发盘的信赖采取了行动。

（四）发盘的终止（1）超过了有效期（2）受盘人拒绝或还盘；（3）有效的撤销；（4）不能控制的因素所致。

如战争、灾难或发盘人死亡、法人破产等。

三、还盘（Counter offer）还盘构成一项新的发盘，还盘一旦作出原发盘随之失效。

四、接受（acceptance）发盘一经接受，合同即告成立，对买卖双方都有约束力，任何一方都不得任意更改或撤销。

（一）构成接受的条件1、接受必须由特定的受盘人作出2、接受必须表示出来：声明（statement）：用口头、书面形式表示同意行为(performing an act)：卖方发运货物、买方支付价款3、接受必须是无条件的：未作实质性更改A．实质性更改：货物价格、付款、货物重量和数量、交货时间、地点、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件实质性变更是对发盘的拒绝，构成还盘。

B．非实质性更改：如要求增加重量单、装箱单、原产地证明或某些单据的份数，包装的改变等。

非实质性更改，除发盘人在不过分迟延期间内表示反对其差异外仍构成接受。

4、接受必须在发盘规定的有效期内送达发盘人（二）逾期接受逾期接受在一般情况下无效，但在下列情况下仍然有效：（1）发盘人毫不迟延地用口头或书面将该项逾期接受仍然有效的意见通知受盘人。

（2）由于出现传递不正常的情况而造成了延误，这种逾期接受可被认为是有效的，除非发盘人毫不迟延地用口头或书面通知受盘人认为发盘已经失效。

（三）接受的撤回接受是在表示同意的通知到达发盘人时生效。

撤回接受，接受尚未生效，在接受通知到达发盘人之前，或与接受通知同时到达发盘人。

接受只能撤回不能撤销，发盘可以撤回也可以撤销。

第二节国际货物买卖合同的基本内容复习：合同是制单和审单的首要依据。

在信用证支付方式的交易中，信用证是制单和审单的主要依据。

合同的形式：书面形式、口头形式和其他形式。

比较：发盘有口头和书面两种方式。

《公约》规定口头发盘必须立即接受方能成立合同。

接受必须表示出来，表示接受有两种方式：声明，即受盘人用口头或书面形式向发盘人表示同意；做出行为，通常指卖方发运货物或由买方支付价款。

订立书面合同的意义：合同成立的证据、合同履行的依据、解决争议的依据。

书面合同的主要形式——合同（Sales Contract）与确认书（Sales confirmation），法律效力相同。

确认书的合同条款简约，仅有主要交易条件，没有一般交易条件，用于老客户。

书面合同的三个组成部分——约首、本文、约尾。

【例题】书面合同形式是指合同书、信件和数据电文等可以有形地表现所载内容的形式。

（）【答案】A【例题】在我国的出口业务中，通常采用的书面合同有哪些形式？【答案】合同和确认书是书面合同的主要形式，二者具有同等法律效力。

一、约首部分合同名称、合同编号缔约双方当事人名称（姓名）和地址、电话、电子邮箱、传真双方订立合同的意愿和执行的保证SALES CONTRACT卖方SELLER:DESUN TRADING CO., LTD.29TH FLOOR KINGSTAR MANSION,623JINLIN RD., SHANGHAI CHINA编号NO.: SHDS03027日期DATE: APR.03, 2001地点SIGNED IN: SHANGHAI买方BUYER:NEO GENERAL TRADING CO.#362 JALAN STREET, TORONTO, CANADA买卖双方同意以下条款达成交易：This contract Is made by and agreed between the BUYER and SELLER, in accordance with the terms and conditions stipulated below.另可参见清华大学吴国新教材P44中英文合同对照本。

【例题】（2011年试题）约首是合同的开头部分，主要包括（）A、合同名称B、合同编号C、品名条款D、合同序言E、当事人的名称【答案】ABDE【解析】选项D，合同序言，又称合同前言，包括当事人名称、地址，以及合同订立的日期、地点。

二、本文部分主要交易条件：与具体交易标的息息相关的条款品名、品质、数量、包装、价格、运输、保险、支付、检验等一般交易条件：其他一些使合同得以完善的条款不可抗力、仲裁、违约救济等其他一些使合同得以完善的相关条款（一）品名条款（Name of Commodity）一般仅列明商品名称即可。

但为明确起见，还必须加上商品的具体品种、规格、型号、等级或商标，这统称为“货描”（Description of Goods）。

品名条款实际上演变为与品质条款的综合体。

例如：Name of Commodity: Northeast Soybean 品名：东北大豆（二）品质条款（Quality）描述品质的方法主要包括凭规格、凭等级、凭标准、凭商标或品牌、凭说明书及图样、凭原产地名称、凭样品等。

对质量容易出现误差的工业制成品，可规定一定幅度的“品质公差”。

对质量指标不甚稳定的初级产品，可规定一定的“品质机动幅度”。

例如：Quality: Feeding Broadbean, Moisture(max)15% Admixture(max)2%品质：饲料蚕豆，水份（最高）15%，杂质（最高）2%（三）数量条款（Quantity）包括：成交数量、计量单位、计量方法等必要时加上“溢短装条款”，包括溢短装的幅度、选择权和计价方法。

例如：Quantity:1000M/T, More or less 3%, at buyers’option; Such excess or deficiency to be settled of contracted price.数量：1000公吨，3%增减，由买方选择；增减部分按合同价格计算。

【例题】出口一批大宗商品，国外来证规定：“数量为10 000公吨，散装，总金额100万美元，禁止分批装运”。

根据《跟单信用证统一惯例》（UCP 600）规定，卖方交货的（）。

A．数量和金额均不得增减B．数量和总金额均可在10％的范围内增减C．数量和总金额均可在5％的范围内增减D．数量可以有5％的伸缩，但总金额不得超过100万美元【答案】D【解析】UCP600中规定溢短装条款：如果有约数，即在单价、金额、数量前有“大约、约”字样，允许单价、金额或数量有10％的增减。

没有约数，则在合同规定的数量上，允许有5%的浮动，但是费用不能超过信用证上的最高限额。

【例题】某外贸企业出口货物一批，数量为1000公吨，每公吨USD 65 CIF Rotterdam，国外买方通过开证行按时开来的信用证，该证规定：总金额不得超过USD 65000，有效期为7月31日。

证内注明按《UCP 600》办理。

外贸企业于7月4日将货物装船完毕，取得提单，签发日期为7月4日。

问：a.外贸企业最迟应在何日将单据交银行议付？为什么？b.本批货物最多，最少交多少吨？为什么？【答案】a. 根据UCP600的规定，如果信用证未规定交单期，银行将拒收迟于运输单据出单日期21天后提交的单据，且单据也不得迟于信用证有效期提交。

由于提单的签发日期是7月4日，我方最迟应在7月25日将单据送交银行议付。

b.由于信用证规定总金额不得超过USD 65000，货物单价为每公吨USD 65，所以本批货物最多1000公吨。

由于信用证没有禁止溢短装，所以按UCP600规定可有最多不超过5%的溢短装幅度，故最少950公吨。

（四）包装条款(Packing)一般包括包装方式、包装材料、包装规格、包装标志和包装费用等。

由买方提供包装标志和包装物料时，在包装条款中应规定提供的最迟期限以及未能及时提供而影响货物出运时所应承担的责任。

例如：Packing: Each piece in a polybag, half doz. in a box and 10 dozens in a wooden case. 包装：每件装一塑料袋，半打为一盒，十打装一木箱。

（五）价格条款(Price)一般包括商品单价（unit price）和总值（total amount）两部分。

商品单价（unit price）包括计价货币、单位价格金额、计价单位和贸易术语四部分。

例如：Unit Price: at USD200 per metric ton CIFC2 London单价：每公吨200美元CIFC2%伦敦（含2%佣金）T otal Value: USD100000(Say U.S.Dollars One Hundred Thousand Only)总值：100 000美元USD1，000 PER METRIC TON CIF HK INCLUDING 2% DISCOUNTCIF香港，每公吨1000美元，减2%折扣（六）装运条款(Shipment)一般包括运输方式、装运期或交货期、装运地与目的地、是否允许分批装运与转运、装运通知等。

例如：装运期及运输方式Time of Shipment & means of TransportationNot Later Than Apr.30, 2001 BY VESSEL装运港及目的地Port of Loading & Destination From : SHANGHAI PORT, CHINATo : DAMMAM PORT, SAUDI ARABIA（七）保险条款(Insurance)使用FOB／FCA或CFR／CPT术语出口时，只在保险条款中规定由买方负责投保即可。