PPP模式四大协议及核心条款详解
PPP合同体系的主要内容
PPP合同体系的主要内容
01《投资协议》
政府或其授权的机构与本项目社会资本共同签订的采用PPP模式实施本项目的协议。
02《PPP项目合同》
在项目公司成立后签署，明确整个项目合作期内，包括项目范围、合同期限、项目融资、建设标准及进度要求、运营维护标准、考核管理办法、付费机制、政府承诺、不可抗力、期满移交等合同双方在项目全生命周期内的权利义务，是整个项目合同体系的核心。
03《施工承包合同》
在项目公司成立以及通过招标程序(若中标社会资本具有相应施工资质和能力，项目公司可不再进行施工招标，中标社会资本可以直接获得项目施工总承包资格)确定施工承包单位后签订，明确项目发包人与承包人权利义务，在不违反《PPP 项目合同》的前提下，进一步主要就工程计价办法、工程款支付、工期、质量、安全等内容进行专门约定。
04《融资合同》
项目公司为本项目融资目的与金融机构签订的《融资/贷款借款合同》，且在项目运营期间项目公司应仍有与金融机构再次谈判的权利。
05《重要原材料和设备采购合同》
由发包人采购的重要原材料和设备签订的采购合同。
06其他合同
项目建设实施涉及的其他合同，如与专业机构签署的投资、法律、技术（监理、检测、专项服务等）、财务、税务等方面的咨询服务合同。
PPP运作模式详解
PPP运作模式详解一、管理外包类1.O&M概念O&M是Operations&Maintenance的缩写，即委托运营。
是指政府保留存量公共资产的所有权，而仅将公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，并向社会资本或项目公司支付委托运营费用。
社会资本或项目公司不负责用户服务的PPP运作方式。
适用项目类型：存量项目合同期限：≤8年。
2.MC概念MC，ManagementContract，是指政府保留存量公共资产的所有权，将公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式，政府向社会资本或项目公司支付相应管理费用。
适用项目类型：存量项目合同期限：≤3年。
二、特许经营类1.BLT概念BLT，Build-Lease-Transfer，即建设一租赁一转让，是指政府出让项目建设权，由社会资本或项目公司负责项目的融资和建设管理，在项目建成后租赁给政府，并由政府负责项目运行和日常维护，社会资本或项目公司用政府付给的租金收入回收项目投资、获得合理回报，租赁期结束后，项目所有权移交给政府。
适用项目类型：新建项目2.BTO概念BTO，Build-Transfer-Operate，即建设-移交-运营，是指社会资本或项目公司为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给政府，随后政府再授予其经营该设施的长期合同。
适用项目类型：新建项目3.BOT/BOOT概念BOT，Build-Operate-Transfer（建设-运营-移交），或者BOOT，Build-Own-Operate-Transfer（建设-拥有-运营-移交），是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。
适用项目类型：新建项目合同期限：20~30年。
4.TOT概念TOT，Transfer-Operate-Transfer，即移交—经营—移交，是指政府部门将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。
PPP项目核心文件一览
PPP项目核心文件一览PPP项目核心文件一览现在工程模式中非常火爆的PPP这个名词，那么PPP究竟是什么呢?有什么含义呢?可能很多人一头雾水，对于想在建筑行业深入发展的应该要明白其意思，与时俱进。
PPP项目在项目识别、项目准备、项目采购、项目执行阶段的主要文本为实施方案、物有所值评估、财政承受能力论证、资格预审文件、采购文件、响应文件、评标文件、谈判文本及项目合同等文本。
接下来店铺具体为您解析下PPP项目。
一、实施方案1、实施方案的概念。
实施方案也可以叫执行方案，是指正式开始为完成某项目而进行的活动或努力工作过程的方案制定，是项目能否顺利和成功实施的重要保障和依据。
2、实施方案的内容。
根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，项目实施方案主要包括以下内容：项目名称，项目实施机构，项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标，投资回报、价格及其测算，可行性分析，特许经营协议框架草案及特许经营期限，特许经营者应当具备的条件及选择方式，政府承诺和保障，特许经营期限届满后资产处置方式，应当明确的其他事项。
二、物有所值评价报告1、物有所值评价的概念。
根据《关于印发的通知》，物有所值评价是判断是否采用PPP模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法。
2、物有所值评价的内容。
进行物有所值评价，需要提交的资料主要包括：(初步)实施方案、项目产出说明、风险识别和分配情况、存量公共资产的历史资料、新建或改扩建的(预)可行性研究报告、设计文件等。
PPP项目物有所值评价报告的内容包括：项目基础信息、评价方法、评价结论和附件。
三、财政承受能力论证报告1、财政承受能力论证的概念。
根据《关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》，财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。
PPP项目模式法律文本体系、核心条款全
PPP模式法律文本体系、核心条款（全）一、PPP模式的法律文本体系及公、私权益协调PPP模式的法律文本体系主要由三个方面组成，一是基础交易合同体系，侧重于解决商务层面事宜，二是融资合同体系，侧重于安排资金、资本层面事宜，三是协调机制，侧重于相关重要事项中的权益配置及程序性事宜。
事实上商务和融资合同文本中亦会涉及权益配置和程序性条款。
但考虑到合同双方在文本中约定第三方义务在法理上是被禁止的，同时公共部门对于基础交易合同和融资合同体系的参与又十分有限，因此这里的协调机制主要是指以特许权协议为核心，涉及公、私间利益协调及公共产品提供的专门性机制设计。
（一）基础交易合同体系基础交易合同体系按照项目商务架构，可以划分为如下几个子体系。
其一，项目建设相关合同。
PPP项目前期，通常由公共部门充任的项目发起人，会联合私人部门合作方，对项目发起和组织事宜进行谈判磋商，明确各方行动指南和职责分工，其合同文本成果通常为MOU（合作备忘录）和Route Map（路线图）。
由于项目EPC（设计、采购和建设）事项不一定由PPP框架下的项目实质合作方进行，通常外包处理，加之与项目建设施工相关的经济、技术可行性论证以及环境社会影响评估事项绝大多数对外委托给独立第三方，这样就形成了工程合同、委托协议等法律文本。
其二，项目运营管理相关合同。
如果项目公司仅是一个资本平台，运营管理由专门的项目管理公司来承担，这类合同会由项目公司和项目管理主体签订。
否则，相关契约通常会以项目公司章程形式体现。
在内容上，通常涉及项目运行和经营管理，以及资产的管理和使用事项，对项目资产使用范围和期限、运营管理和后期投入等进行规约。
其三，供应合同及产品销售合同。
PPP项目不但要通过产品销售实现预期利润，从而有效吸引社会资本和私人部门参与，同时必须保证公共产品和服务的持续有效提供。
供应合同主要保障的是能源或原材料等基础投入品供应的稳定性。
项目产品销售合同的核心，一是交易价格，重点关注价格锁定程度，主要体现为阶梯价格或价格调整机制的确定；二是交易数量，重点关注产品的买方接收数量和结算数量的确定，一般有按照实际提供量、实际消费量或固定上限结算，以及Take or Pay（照付不议）等结算方式。
PPP项目合同指南重点条款讲解
一 PPP项目的参与方
社会资本方
部分项目中的
融资机构
参与方
政府
承包商和
其他参与方
分包商
保险公司
1、 政府
指南中，政府或政府授权机构作为PPP 项目合同的一方签约主体时，称为政府方。
在PPP项目中,政府需要同时扮演以下两 种角色：
作为公共事务的管理者； 作为公共产品或服务的购买者（或者购 买者的代理人）。
2001 年，安徽当地某环保公司曾上书省政府和市政府，要求政府出于扶持本地企业 发展的目的，将王小郢污水处理厂以高于评估价的一定价位直接出售给它，同时还许诺将 在未来几年投资兴建更多的污水处理厂。2001 年 6 月，该公司曾与政府签订了王小郢经 营权收购合同，当时的条件是转让价款 3.5 亿，污水处理费单价约 1元/吨，后来由于融资 及其它方面的问题，该环保公司收购王小郢污水处理厂经营权未果。
分别设置 设计建设期间和
运营期间
如项目公司未按照约定的 时间开始运营且不属于可 以延长期限的情形，则会 直接导致项目运营期缩短 ，从而影响项目公司的收 益情况。
如建设期出现任何延误， 不论是否属于可延长建设 期的情形，均不会影响项 目运营期限，项目公司仍 然可以按照合同约定的运 营期运营项目并获得收益
第 6节
守法义务及法律变更
（一）法律的含义
1. 全国人民代表大会及常务委员会制定的法律 2.全国人民代表大会常务委员会制定的法律解释 3. 国务院制定的行政法规，各省、自治区、直辖市人民代表大会 及其常务委员会制定的地方性法规、自治条例、单行条例； 4.国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管 理职能的直属机构制定的部门规章； 5. 省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府制定的地方政府规章
PPP项目合同关键条款分析
PPP项目合同关键条款分析前言公私合营（PPP）模式是指政府与私营部门共同为一个项目进行投资、建设、运营和维护的一种合作模式。
在PPP项目中，合同是双方之间约定的重要文件，它规定了各自的权利、义务和责任，具有重要的法律效力。
本文将从PPP项目合同关键条款的角度，对PPP合同进行分析。
合同形式PPP合同应该是一个完整、详细、具有法律效力的合同。
通常情况下，PPP合同分为两个部分：基础合同和附件。
基础合同应包括以下内容：1.项目的基本情况描述；2.合同双方的基本情况描述；3.项目的基本设施；4.项目的建设周期；5.项目实施计划；6.项目的投资方案及投资额；7.合同的履行方式；8.合同的管理机构及其职责；9.项目的保险、质量保证和环境保护等方面的规定；10.合同的修改和终止情况；11.合同纠纷的解决方法。
附件是基础合同的补充，其中可以包括具体项目的技术规范、设计方案、施工图纸、环境影响报告等内容。
合同关键条款分析投资方式PPP项目的投资方式是关键的条款之一。
通常情况下，PPP项目的投资可以分为三种：政府全部投资、政府和私人投资合作和私人全部投资。
在选择PPP项目投资方案时，应当充分考虑投资方的担保和风险分担。
私人投资方通常会要求政府提供可靠的担保，政府需要对项目的风险进行科学分析，确定风险的承担方。
收益分配PPP项目的收益分配是另一个重要的条款。
在PPP项目中，收益应该是合同双方达成一致的，应该以投资风险、期限、费用和法律责任为基础进行制定。
政府和私人投资方应合理分配收益，并根据项目的实际情况进行调整。
收益的分配是影响PPP项目合同方案的主要因素之一。
进度和质量PPP项目的进度和质量也是合同的关键条款之一。
合同双方应该就关键的工作流程、建设进度的时间表和质量标准达成一致。
政府和私人投资方应该对项目的进度和质量进行监督和检查，必要时应当调整。
PPP项目的技术标准应该符合政府要求，并达到行业的最佳水平。
保险和环境保护PPP项目的保险和环境保护也是合同的重要条款之一。
PPP项目合同常见条款简析
PPP项目合同常见条款简析作者系北京市君合律师事务所律师由于众所周知的原因，目前市面上可以看到的PPP项目合同版本基本上大同小异，均包含定义、合作期、融资、土地、建设、运营、移交、违约、终止等内容。
但由于项目的实际情况各不相同，政府方和社会资本方的诉求、可匹配的相关资源也不尽相同，实际上并不存在，也不应该存在一个通用、可以解决一切问题的版本。
因此，对于任何一个项目的PPP合作协议或者特许经营协议，双方均应认真对待，仔细研究其中的条款，如果只为了赶进度、拿项目，忽视了对合同条款的研究，那么在项目执行阶段就容易出现争议，甚至对簿公堂，造成项目各方及社会公众的多输局面。
本文拟就PPP项目合同中一些容易被忽视但又与当事方切身利益相关的条款进行简要分析：1、法律变更在通常情况下，法律变更分为两种，一种是项目实施机构可控的，一种是项目实施机构不可控的，对于前者（实施机构可控的法律变更），一般来说，一旦发生，需要判断其后果，如果仅是对项目公司对项目的建设、运营产生不利影响，则应由实施机构予以补偿（可通过一般补偿或者其他补偿方式），如果对项目公司产生严重不利影响，甚至导致项目公司无法继续按照原有条件继续履行PPP项目合同，则可以视同发生实施机构的违约，允许项目公司提前解除PPP项目合同。
对于实施机构不可控制的法律变更，通常有两种处理方式，一种是将其归于不可抗力事件或参照不可抗力事件处理，另一种是视为特殊事件予以特殊处理。
鉴于不可抗力条款中的通知、协商机制（通常协商期不少于九十天）、损失共担原则，并不完全适用于法律变更的情形，对其予以特别约定可能是更为妥当的处理方式。
简言之，对于法律变更条款，切忌不区分具体情况，一概混同视之。
2、工期延误工期延误条款往往和建设期违约金相关联。
在有建设内容的PPP 项目中，对项目公司最好的约束手段之一，即工期延误违约金（一般是按日罚款），因此控制工期对于项目公司来讲，是建设期中非常重要的内容。
PPP项目模式法律文本体系、核心条款全
PPP模式法律文本体系、核心条款（全）一、PPP模式的法律文本体系及公、私权益协调PPP模式的法律文本体系主要由三个方面组成，一是基础交易合同体系，侧重于解决商务层面事宜，二是融资合同体系，侧重于安排资金、资本层面事宜，三是协调机制，侧重于相关重要事项中的权益配置及程序性事宜。
事实上商务和融资合同文本中亦会涉及权益配置和程序性条款。
但考虑到合同双方在文本中约定第三方义务在法理上是被禁止的，同时公共部门对于基础交易合同和融资合同体系的参与又十分有限，因此这里的协调机制主要是指以特许权协议为核心，涉及公、私间利益协调及公共产品提供的专门性机制设计。
（一）基础交易合同体系基础交易合同体系按照项目商务架构，可以划分为如下几个子体系。
其一，项目建设相关合同。
PPP项目前期，通常由公共部门充任的项目发起人，会联合私人部门合作方，对项目发起和组织事宜进行谈判磋商，明确各方行动指南和职责分工，其合同文本成果通常为MOU（合作备忘录）和Route Map（路线图）。
由于项目EPC（设计、采购和建设）事项不一定由PPP框架下的项目实质合作方进行，通常外包处理，加之与项目建设施工相关的经济、技术可行性论证以及环境社会影响评估事项绝大多数对外委托给独立第三方，这样就形成了工程合同、委托协议等法律文本。
其二，项目运营管理相关合同。
如果项目公司仅是一个资本平台，运营管理由专门的项目管理公司来承担，这类合同会由项目公司和项目管理主体签订。
否则，相关契约通常会以项目公司章程形式体现。
在内容上，通常涉及项目运行和经营管理，以及资产的管理和使用事项，对项目资产使用范围和期限、运营管理和后期投入等进行规约。
其三，供应合同及产品销售合同。
PPP项目不但要通过产品销售实现预期利润，从而有效吸引社会资本和私人部门参与，同时必须保证公共产品和服务的持续有效提供。
供应合同主要保障的是能源或原材料等基础投入品供应的稳定性。
项目产品销售合同的核心，一是交易价格，重点关注价格锁定程度，主要体现为阶梯价格或价格调整机制的确定；二是交易数量，重点关注产品的买方接收数量和结算数量的确定，一般有按照实际提供量、实际消费量或固定上限结算，以及Take or Pay（照付不议）等结算方式。
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(二)PPP协议签约主体？2/4
12
2. 156号文 (1)在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即 项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意 向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。 (2)待项目公司成立后： A.由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同
(二)股东协议与公司章程的法律关系 1.股东协议→发起协议、设立中公司 2.公司章程→设立后
一、合同管理的几个重要观点2/2
21
(三)合同管理的几个重要观点 1.股东协议不是重点，公司章程才是重点 2.业主可以控制股东协议，但是控制不了公司章程 3.股东协议的主要功能 (1)草约(履保+投保+签约)+股东协议→影响公司章程 (2)公司章程→补充公司法规定的不足 (3)公司章程→权力基础的不足 (4)公司章程→交易的各方目的
(三)四大协议的签约问题讨论3/3
17
156号文： 与此同时，由于能否成功获得融资直接关系到项目能否 实施，因此大多数PPP项目合同中会将完成融资交割作 为项目公司的一项重要义务以及PPP项目合同全部生效 的前提条件（关于融资交割以及具体前提条件的安排， 请见本章第四节）。
(四)四大协议与六项交易结构关系
讲师简介3/5
3
二、有关建设工程部份： 发表过的相关建设工程专业论文多达二十八篇，并且曾在施 工企业担任过法务经理，是少数具有丰富工程管理常识的工程专
业律师，他专注于合同管理以及索赔管理领域的实践及研究；在
合同管理部份，善于处理”多个工程界面的合同设计”、以及” 分包合同与总包合同的联动设计”；在索赔管理部份，他个人更
二、公司法规定的不足 1/2
22
(一)2013年12月28日公司法的修正内容 1.一元开公司→取消最低注册资本的限制 2.零首付、低现金、任意分期缴 3.注册资本登记： 实缴金额→认缴金额(登记不用缴交验资报告) 4.股东违反出资义务→不影响公司成立
(一)单一所有制PPP VS 混合所有制PPP
10
1.单一所有制PPP→PPP协议 2.混合所有制PPP (1)PPP协议+股东协议 (2)很多人内外不分→决议、章程、转让 (3)股东协议的重要性经常被忽视
(二)PPP协议签约主体？1/4
11
1.项目公司型PPP签约主体 (1)方案一：投资人 (2)方案二：项目公司 (3)方案三：投资人签草约后，项目公司重新签署正式合同 (4)方案四：投资人签草约后，项目公司签署承继草约+补充合同 (5)方案五：项目公司签约后，投资人担保
1
PPP模式四大协议及核心条款解析
讲师简介2/5
2
一、有关PPP模式部份： 参予过的PPP项目类型包括：公路、城市综合体、交通枢纽、 垃圾发电、供水系统、污水处理厂、文化设施、旅游设施、地铁、
高铁、产业园区等等，并曾组织团队编辑《政府与社会资本合作
项目政策与法律文件汇编》一书，内容多达100万字；余律师在 PPP的领域中，有关”六大交易结构的规划”，以及”合同体系 中四大协议的设计”，见解独到值得关注。
15
1.必须考虑的因素：签约顺序、签约对象
2.社会资本方中标后，应与政府方先签什麽协议，后签 什麽协议？
(三)四大协议的签约问题讨论2/3
16
3.草约+股东协议→PPP正式协议→政府采购服务协议 →融资协议 4.政府采购服务协议与融资协议之间的关系？
5.融资协议与PPP正式协议之间的关系？→156号文
课程大纲
6
壹、总
论
贰、股东协议 叁、PPP协议
肆、采购协议
伍、融资协议
壹、总
7
论
一、合同群与合同体系
二、四大协议的关系
一、合同群与合同体系
8
二、四大协议的系
9
(一)单一所有制PPP VS 混合所有制PPP (二)PPP协议签约主体？ (三)四大协议的签约问题讨论
(四)四大协议与六项交易结构关系
18
贰、股东协议
19
一、合同管理的几个重要观点 二、公司法规定的不足 三、各方目的分析 四、股东协议内容设计 五、股权变更与变更
一、合同管理的几个重要观点1/2
20
(一)有限责任公司的设立 1.订立发起协议(股东协议)→ 2.制订公司章程+产生首届公司机关+名称预准→ 3.公司设立登记→ 4.领取营业执照
讲师简介5/5
5
四、有关商业谈判部份： 作为一名律师最主要的工作，就是不断的帮助客户解决矛盾 或是预防矛盾，而解决矛盾或是预防矛盾最主要的手段，就是谈 判，因此谈判成为了律师职业中，必然会不断碰触到的一种人际 互动技巧，而谈判学博大精深可以从心理学、孙子兵法、以及博 弈理论等各方面深入分析，由于余律师思维清晰、反应敏捷，对 于谈判理论有很深的研究，他甚至将他职业时的谈判心得，整理 出了一份套”谈判五价”的谈判攻防，是目前业界少有的谈判技 巧分析。
发展出到独到的”工程索赔五步法”，针对不同的争议类型，提
出一个体系完整的索赔方法，令人侧目。
讲师简介4/5
4
三、有关文创产业部份： 专注于电影合同管理、著作权授权谈判、旅游文化地产等领 域的实践及研究，他曾处理过多个旅游文化地产项目，并认为旅 游文化地产的重点不是在地产，而是在旅游文化，因此他经常关 注于文化旅游产业，并曾在微电影”小丘”一片中担任过统筹制 片，发展出一套完整的电影合同管理体系，为大陆电视剧”金牌 律师”担任过台湾地区发行人；他认为中国为来的经济发展方向， 会从过去的工业生产、国际贸易等，慢慢转向为休闲娱乐产业， 因此一头栽进文创产业法律服务的领域里。
B.或者签署关于承继上述协议的补充合同。
(3)在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后，政府方与项目公 司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定。
(二)PPP协议签约主体？3/4
13
3.草约是签约协议还是履约协议？ (1)156号文： A.意向书、备忘录、框架协议 B.表明合作意向 C.项目开发的关键权利与义务 (2)我的建议：签约协议+方案三
(二)PPP协议签约主体？4/4
14
4.建议的草约内容为何？ (1)缴交履约保证金 (2)依据股东协议的内容成立项目公司 (3)签正式PPP协议 (4)退还投标保证金
5.项目公司签约后，草约的效果为何？ (1)签约协议→草约效力已经结束 (2)履约协议→约定：担保效果 或是 效力结束
(三)四大协议的签约问题讨论1/3