2010年证券从业《基础知识》热身套题一(1)
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述2．(2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D．证券发行市场正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述3．(2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具正确答案：A解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”的掌握。
创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。
场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
证券从业基础知识热身套题多选部分
2010年证券从业《基础知识》热身套题（多选部分）第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.决定基金运作费率高低的因素有（）。
1.基金规模2.基金风险3.基金价格4.基金表现5.最低投资额2.我国的外资股包括（）。
1.红筹股2.存托凭证3.境内上市外资股4.境外上市外资股3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。
1.相等2.无关3.超过票面金额4.低于票面金额4.期货价格的特点是（）。
1.预期性2.隐密性3.连续性4.权威性5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
1.发行主体2.票面额3.股份4.持有人6.我国主要的股票价格指数有（）。
1.上证综合指数2.深圳综合指数3.上证30指数4.深证成分股指数5.恒生指数7.股票的未来收益包括（）。
1.未来股息收入2.资本利得收入3.股本增值收益4.清算价值8.（）是不能流通转让的。
1.基本建设债券2.财政债券4.保值债券5.国库券9.证券信用评级的主要对象为（）。
1.各类公司债券2.地方债券3.普通股股票4.中央政府的债券10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
1.证券公司2.政策性银行3.共同基金4.企业5.事业单位11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
1.城市债券2.金融债券3.农村债券4.公司债券5.政府债券12.影响期权价格的主要因素有（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5.无风险利率13.影响债券偿还期限的因素主要有（）。
1.债券票面金额2.资金使用方向3.市场利率变化4.债券发行主体5.债券变现能力14.国债按偿还期限可以分为（）。
1.限期国债2.中期国债3.短期国债4.长期国债5.展望国债15.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。
1.最基本、最重要的股票2.标准的股票3.收益最高的股票4.风险最大的股票16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。
2010年12月4号证券从业资格考试真题
年月号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
．书面凭证．法律凭证．收入凭证．资本凭证、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
．交易的对象．交易的性质．交易的期限．交易的时间、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
．场外交易市场．有形市场．第三市场．第四市场、年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
．纽约．伦敦．巴黎．阿姆斯特丹、中国人自己创办的第一家证券交易所是年夏天成立的（）。
．上海证券交易所．上海众业公所．上海华商证券交易所．北平证券交易所、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
．始终是审批制．由审批制到核准制．始终是核准制．由核准制到审批制、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
．股票发行审核委员会．证券业协会．交易所监督部．证券登记机构、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
．证券交易所．证券业协会．证监会．证券登记结算公司、在我国，证监会属于（）管辖。
．中国人民银行．国务院．人大常委会．国家主席、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
．普通股票．优先股票．银行债权．普通债权、股票的理论价值是（）。
．票面价值．帐面价值．清算价值．内在价值、世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
．纽约．新泽西．华盛顿．芝加哥、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
．制定公司内部基本管理制度．制定公司的利润分配方案和弥补方案．决定公司内部管理机构的设置．对是否发行公司债券作出决议、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
．．．．没有规定、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)
2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。
( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( ) 。
( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。
( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。
( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。
( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。
( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。
( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。
( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。
A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。
A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。
A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。
A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。
A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。
A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
2010年12月4号证券从业资格考试真题
2010年12月4号证券从业资格考试真题2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题(一)及解析
2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题(一)及解析2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题（一）及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.商业本票属于()。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券2.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的()。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构3.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以——形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。
()A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金4.美国的第一个证券交易所是()。
A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所5.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。
A.资本证券B.债权证券C.有形证券B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况9.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股10.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.龙债券利率的确定基准是()。
A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率12.关于债券，下列叙述错误的是()。
A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()。
2010年上半年证券从业资格考试基础知识真题与答案
2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1
2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
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一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委
3.投资基金的风险可能小于（）。
1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券
4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多 3.相同 4.不确定
5.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是
6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价
7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征
8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值
9.证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权 2.所有权3.债权债务 4.委托代理10.有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性 1 2 3 4。