技术文件控制程序
外来技术文件控制程序
外来技术文件控制程序在当今全球化的商业环境中，企业经常需要获取和使用来自外部的技术文件，以支持其产品研发、生产流程优化、质量控制等各个方面的工作。
然而，这些外来技术文件如果没有得到有效的控制和管理，可能会给企业带来一系列的问题，如信息不准确、版本混乱、安全风险等。
因此，建立一套完善的外来技术文件控制程序是至关重要的。
一、目的外来技术文件控制程序的首要目的是确保企业所获取和使用的外来技术文件的准确性、完整性和适用性。
通过有效的控制，保证这些文件能够在企业内部得到正确的传递、使用和更新，从而为企业的运营和发展提供可靠的技术支持。
二、适用范围该程序适用于企业从外部获取的所有与技术相关的文件，包括但不限于技术规范、标准、图纸、工艺文件、测试报告等。
无论是通过采购、合作、技术交流还是其他途径获得的外来技术文件，都应纳入此控制程序的管理范围。
三、职责分工1、技术部门负责对外来技术文件的技术内容进行评估和审核，确定其对企业技术工作的适用性和价值。
同时，技术部门还应负责与外部供应商或合作伙伴进行技术沟通，解决文件中可能存在的技术疑问。
2、质量部门对接收的外来技术文件进行质量检查，确保文件的格式、清晰度等符合要求。
在文件使用过程中，质量部门还需监督其执行情况，确保企业的产品或服务符合文件中的质量标准。
3、文档管理部门承担外来技术文件的登记、编号、存档和发放等工作。
要建立完善的文件管理系统，保证文件的可追溯性和易于查找。
4、使用部门在使用外来技术文件时，应严格按照规定的流程和要求进行操作。
如果发现文件存在问题或不适用的情况，应及时反馈给相关部门进行处理。
四、外来技术文件的获取1、需求提出企业内部各部门根据工作需要，提出获取外来技术文件的需求，并说明所需文件的具体类型、用途和要求。
2、渠道确定根据需求，确定获取外来技术文件的渠道。
这可能包括与供应商签订合同获取、从行业标准组织购买、参加技术研讨会获取等。
3、获取与接收通过选定的渠道获取外来技术文件，并由指定的接收人员进行接收。
技术文件控制程序
1 目的对与质量体系有关的技术文件和资料进行有效管理，确保各场所使用的技术文件都是有效版本。
2 适用范围适用于对公司技术文件及外来技术文件的管理。
3 职责3.1 技术部为技术文件的归口管理部门，负责文件的接收、登记、发放、更改、存档、销毁，组织技术文件的编制和审核；3.2技术部负责新产品的过程设计及技术文件的编制、审核、批准和管理；3.3各部门负责职能范围内技术文件的管理。
4 内容和要求4.1 技术文件的分类：·产品的标准(国家标准、行业标准、企业标准)；·作业指导书；·检验指导书、检验规程；·图纸(客户提供的)；·FMEA、CP、PPAP等与产品相关的技术文件；·外来技术文件(客户提供的技术协议)。
4.2 技术文件的标识：4.2.1 标识的类别·试制：按规定分发范围发放且受更改影响，盖有蓝色“试制”印章和受控编号的有效文件；·受控：按规定分发范围发放且受更改影响，盖有蓝色“受控”印章和受控编号的有效文件；·非受控：批准分发范围外借用的，不受更改影响，过期失效无须收回的文件，无受控印章的有效文件；·作废：已公布失效或废止的文件，作参考用途的可盖“作废留用”印章，归档保留备用，无用的盖有“作废”印章；·如存在文件合订本或汇编，标识应加盖于文件的封面上。
4.3 技术文件的编号见文件控制程序。
4.4技术文件的制定、审核、批准和发布4.4.1设计开发新产品的技术文件由技术部负责制定、审核,技术部经理或总监批准。
4.4.2其它产品的技术文件由技术部负责制定，技术经理审批，相关部门会签。
4.4.3文件管理员负责顾客提供文件的接收管理，当涉及顾客工程标准/规范或更改（产品图纸和技术资料），应提交技术部按照ECN流程进行评估，接收部门需在五个工作日内完成评审（或按顾客要求），并作好相应的记录。
4.4.4技术文件归档部门应编制《文件一览表》，并标识储存。
技术文件控制程序
1.目的：
对规范技术性文件的管理，确保技术性文件得到有效控制，保证其正确性、有效性、统一性。
2.范围：
本管理规范适用于本公司所有技术性文件的管理。
3.职责：
3.1技术部是公司技术性文件的归口管理部门；负责编制文件，负责对公司内各单位保存和使用
的技术性文件进行监督、检查和考核。
3.2技术部负责外来技术性文件的接收，并保证所接收的技术性文件的正确性、有效性、完整性。
3.3各单位负责编制文件并对其保存和使用的技术性文件的有效性、统一性、正确性负责。
4.有关术语和定义：
4.1技术性文件：指产品图样、工艺文件、产品规范、工艺装备图样、技术性文件更改通知单、
技术标准及技术通知、平面布置图和机床基础图等文件。
4.2技术性文件可以分类为：
(1) 外来技术性文件：指公司采用的国家标准、法律法规以及顾客提供的技术性文件。
(2) 公司技术性文件：指本公司设计、编制的技术性文件。
5.技术文件控制工作流程及工作流程说明：
5.1工作流程(见图表)
5.2 文件控制工作流程标准
表1：
表2：
6.相关文件/数据
7.质量记录表单。
技术文件和资料控制程序
技术文件和资料控制程序技术文件和资料控制程序是现代企业管理中不可或缺的一部分，它能够确保公司内部使用的技术文件和资料的准确性、一致性和可追溯性。
本文将讨论技术文件和资料控制程序的重要性、程序的具体内容以及实施该程序所面临的挑战。
一、技术文件和资料控制程序的重要性技术文件和资料控制程序的重要性在于保证公司内部使用的技术文件和资料的质量和准确性。
随着企业的发展，技术文件和资料的数量和种类越来越多，如果没有一个良好的控制程序，就会导致文件和资料的混淆、错误和丢失，从而影响到企业的正常运营和决策。
此外，技术文件和资料控制程序还能够提高工作效率和降低风险。
通过统一管理和控制技术文件和资料，员工能够更加方便地获取所需的信息，减少时间和精力的浪费。
同时，准确性和一致性的文件和资料能够有效避免因信息错误引起的生产事故、质量问题或法律纠纷等风险。
二、技术文件和资料控制程序的内容技术文件和资料控制程序应包括以下几个方面的内容：1. 文件和资料分类和编号：按照不同的类型和用途对文件和资料进行分类，并为每一个文件和资料分配唯一的编号，以确保它们的唯一性和可追溯性。
2. 修改和更新管理：对文件和资料的修改和更新进行管理，包括确保修改和更新的准确性和完整性，以及记录修改和更新内容和日期等信息。
3. 审核和批准程序：对于需要审核和批准的文件和资料，制定相应的程序，确保只有经过审核和批准后的文件和资料才能投入使用。
审批人员应具备相应的资格和权限。
4. 版本控制：对于经常修改和更新的文件和资料，应确保正确控制其版本，防止使用过期或错误的版本，可以采用版本号、日期等方式进行标识。
5. 存档和归档管理：对于不再使用但具有保留价值的文件和资料，制定存档和归档管理程序，包括存放位置、保管期限和保管责任等规定。
三、实施技术文件和资料控制程序所面临的挑战实施技术文件和资料控制程序可能面临以下几个挑战：1. 组织架构和流程优化：实施技术文件和资料控制程序需要调整组织架构和优化工作流程，可能需要投入较大的人力和物力资源。
外来技术文件控制程序
外来技术文献控制程序GL-GL-0101、目的对外来的设计、技术文献和资料的形成进行有效的接受、保护、分发控制，明确管理职责，确保有关场合使用的技术文献和技术资料是有效版本。
2、合用范畴合用于我司全部外来的技术文献、设计图纸、工艺文献、以及其它技术性资料等控制过程。
（下列简称技术文献）3职责管理3.1经营部负责外来设计、技术文献的接受、验证和偿还；技术部负责对外来技术文献的校对、会审（特别重要的技术文献）、控制发放、转换、回收、保护的日常管理。
4、工作程序4.1、技术文献接受和发放4.1.1、文献由经营部负责接受，验证其提供的类别和数量，办理有关交接手续，并及时转交给技术部。
用于设计和指导生产的技术文献的有效性和完整性，由技术部进行审查确认。
必要时，重要的设计文献还应通过会审，做好书面的交接手续。
技术部保存有关统计；4.1.2、技术部指定一名技术文献管理员负责技术文献管理工作。
4.1.3、技术文献管理员负责把全部的有效技术文献与交接人员以书面型式双方在《技术文献接受清单》上签收后按规定的类型、名称和编号登记分类存档，并做好存档日期统计。
4.1.4、技术文献管理员凭技术部拟定的分发范畴，向使用单位发放复印件，在技术文献的图面上盖有受控章后。
领用人在《技术文献发放/回收统计》上签收，并做好发放日期统计。
4.1.5、设计和技术文献，涉及到有关方的知识产权保护，未经许可，任何人不得随意复印或拷贝。
4.2、技术文献的变更4.2.1、技术文献若因甲方因素发生变更，接受部门应及时将变更的信息，及时地告知有关部门，并及时将变更后的文献审核、确认后签发《文献更改告知单》交文献管理员，按照规定下发有关部门。
4.2.2、技术文献如因由于加工过程和加工条件限制、原材料采购因素等因素发生修改、变更设计文献时，应由技术部向原发出单位提出更改建议，填写《文献更改申请单》，得到原发出单位书面同意后，方可按照新的文献执行。
在没有得到书面回复前，不得私自进行改动。
技术文件控制程序
号统一归档在存档文件夹中,以便日后查阅。
6.参考文件：
6.1《文件控制程序》
HW-QP-01
6.2《文件编号方法》
WI-TD-002
7.相关表单：
7.1《设计更改通知单》
FM-TD-023
第 2 页 共 7页
文件名称
7.2《工艺更改通知单》 8.附录：
8.1 附录 A：更改文件流程
技术文件控制程序 FM-TD-035
（C）更改文件编号；
（D）更改日期；
（E）更改人员签字。
（6）当图纸和枝术文件经多次划改，严重影响图面清晰时，应予换版，并下达设计更
改通知单。换版后的图纸应全部清除原有的更改痕迹，但在更改栏第一栏上应标
注换版标记：标记-A（第二次换版为 B，如此类推）；处数-换版等。使每张图纸
都能体现属于第几版第几次修改的图纸。
文件编号 版本 版次
HW-QP-45 A 1
流程图பைடு நூலகம்
责任部门
相关说明
表单
文件编制/修订 审核 OK 批准 OK
《设计更改
技术部 技术部负责技术文件 单》
的编制、审核、发放 、 《工艺更改
修改 NO 技术部 、回收和销毁。
通知单》
技术副总 技术部
发放 NO
文件变O更K
文件发放
旧文件回收、销毁
技术部 技术部 技术部
（3）更改通知单应有编号，其原件或复印件应存档备查。 5.8.4 更改方法：
（1）更改一般应采用划改，将需要更改的尺寸、文字、符号、图形等用细实线划掉， 被划掉的部分应仍能清楚地看出更改前的情况，然后填注新的尺寸、文字、符号、 图形等。划改及填注新的尺寸、文字等需用墨水笔。
技术文件发放控制程序
技术资料发放控制程序
一. 目的：严格控制公司技术文件的发放、使用和回收，控制资料的
正确、有效、使用；保护技术资料的所有权。
二. 适用范围：本公司及技术文件使用本门。
三. 技术文件的内容范围：包括产品、零部件图纸、工艺文件、工装
图纸、检验规程、试验指导书以及外来（顾客）图纸、技术标准等。
四. 职责
1.技术部是技术文件的归口管理部门，负责相应技术文件的编制并控
制文件的收发和更改及外来文件的识别和控制。
2.各文件使用部门负责技术文件的使用和保管。
3.对外职能部门（外协、采购、业务）负责发往外单位技术文件的发
放、回收、更改等管理。
4.所有文件持有部门均不得为个人利益向其他人部门提供本公司技术
文件。
五编制与审批
1.技术文件由技术部负责编制
2.技术文件经编制者编制完成后，须经技术部其他人员审核、校对无
误签字后，由技术部长签字批准（图纸资料必须有设计、绘图、审核校对、批准人签字和版本号），方可发放。
六技术文件的归档、发放。
技术文件和图样控制程序
文件制修订记录1.0目的明确技术图样与文件的格式、签署、更改、齐套性等相关内容，对技术图样与文件进行有效的控制。
2.0范围适用于军工整机产品的技术文件与图样，其他产品的图样和技术文件也可参照执行。
3.0技术图样和文件的格式3.1技术文件的格式要求整机产品的技术文件格式应按照《整机产品技术文件编写格式规定》的要求执行，顾客有要求时，按顾客要求执行。
3.2技术图样的格式要求3.2.1技术图样的图纸幅面和格式应符合GB/T14689《技术制图图纸幅面和格式》的要求。
3.2.2技术图样的标题栏和明细栏应符合GB/T10609.1《技术制图标题栏》和GB/T10609.2《技术制图明细栏》的要求，具体格式参见附件1。
3.2.3技术图样的比例、字体和图线应符合GB/T14690《技术制图比例》、GB/T14691《技术制图字体》和GB/T17450《技术制图图线》等标准的要求。
3.2.4光学制图应符合GB/T13323《光学制图》的要求。
3.2.5其他有关技术图样要求应符合相应的国家标准、行业标准要求。
3.3技术文件与图样的编号要求整机产品图样和技术文件编号应按照院标《整机产品图样和技术文件编号规定》的要求执行，顾客有要求时，按顾客要求执行。
3.4关键（重要）件的标识经过特性分析识别出的关键件、重要件，其有关的技术文件、图样上均应盖有“关键件”、“重要件”印章，在相应的特性上应有特性编号标识。
4.0技术文件与图样的签署4.1技术文件的签署技术文件签署栏目及顺序为：编制→校对→审核→会签→标审→批准。
技术文件的签署与责任见表1。
4.2技术图样的签署4.2.1技术图样的签署栏目及顺序:设计→校对→审核→工艺→会签→标审→批准。
技术图样各栏目的签署与责任见表3。
4.2.2军工整机产品技术图纸必须设计、审核、标准化、工艺、批准等栏目中签署完整。
表1技术文件的签署与责任质量保证大纲（质量计划）、可靠性保证大纲、产品检验规范、重要试验大纲、关键（重要）器材代用、关（重）件图纸、关（重）件明细表及关键工序工艺等。
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技术文件控制程序Document No.文件编号：
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Control Mode 受控模式：
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Approved by 批准：
1.目的
为使本公司技术文件资料制订、分发、保存等作业达到管理成效，各相关场所使用有效版本文件，制订本程序。
2.适用范围
本公司对内、外所发技术资料和顾客提供的技术资料均适用。
3.职责
3.1 技术部负责FMEA、作业标准书、作业手顺书等文件的编制修改工作。
3.2 质量部负责管理计划书、检验基准书、检查作业标准书等文件的编制修改工作。
3.3项目部负责产品图样、产品标准/规范/法规/企业标准等文件的管理和文控工作。
4.定义
4.1 技术文件:
A、产品图样、产品标准/规范/法规/企业标准；
B、作业指导书、检验指导书；
C、操作规程、试验程序；
D、材料规范；
E、各种质量计划（包括控制计划、FMEA等）；
F、经质量部确认的外来文件。
5.流程图
见附件一
6.工作程序
6.1 文件编制
6.1.1 新产品开发期间，各职能部门执行《产品质量先期策划控制程序》并编制相关的技术文件。
6.1.2 产品限度样件由质量部负责送客户进行认可（或接收顾客提供的样品或色板），供应商提供的限
度样品由质量部送客户认可或由本公司质量人员进行确认。
6.1.3 技术文件编号规则为：
XXX—WH —XXX—XX-XX-001 (图纸文件使用产品编号进行管理)
说明图示：
XXX—WH— XXX—XX — XX — 001
①—②—③—④—⑤—⑥
例如：XXX-WH-L42L-WI-05-001
① XXX：XXX集团；
② XX ：公司XX代码；
③ XXX：产品车型代码(数位不限)；
④XX：文件编码（管理计划书为CP；作业标准书(包括条件表)为WI；检验基准书为QJ；FMEA为
FA）；
⑤XX：部门代码，生产部为02，质量部为07，技术部为05，物流部为03，设备部为04。
⑥001为流水号，指在同一种类文件下的顺序号。
6.2 文件批准
6.2.1 管理计划书由质量部经理、技术部经理、项目部经理根据客户图纸或相关技术要求组织进行确认，
相关联的技术文件应依《管理计划书》内容确认，确认时依《管理工程图审查确认表》逐条确认，经质
量部经理审核批准后生效，并按《文件与资料控制程序》进行标准化控制。
6.2.2 客户认可：色卡、色板、样品样件由质量部建立且客户批准或客户主动提供且有签字认可。
6.2.3 非客户认可：色卡、色板、样品样件由质量部视管理需要建立，科级主管审核，部门经理批准。
6.2.4 开发阶段的文件（量产前执行的文件）由APQP小组审核，项目经理批准后生效。
6.3 文件分发及使用控制
6.3.1 技术文件编写、接收人员填写“文件分发签收单”上的分发路线，并与技术文件原件一并送呈批准。
如内部无法打印的文件（如2D/3D图纸），可用CD或者邮件形式进行发行。
6.3.2 技术文件资料批准后交由质量部文控人员负责，登录“文件（资料）管理台帐”，并依据“文件分
发签收单”上注明的分发路线发放至各使用部门。
6.3.3 文控人员在分发的技术文件上加盖“受控章”和受控号，受控号的编号原则依据《文件与资料控制
程序》执行，各收文部门在“文件分发签收单”上签名并妥善保管收到的文件，悬挂现场的技术文件采用适当的防护措施（例如：过塑等）。
6.3.4 经过顾客批准的色卡、色板、样品由质量部负责保存，并将样品登记入“样品管理台帐”。
使用时
由需用者借用，在“样品借用登记表”上填写借用品品名、番号、借用者签名、归还时间、归还时保管者当面签名确认。
6.3.5 内部批准的色卡、色板、样品样件由质量部保管并使用，并将样品登记入“样品管理台帐”。
6.3.6 文件的增补和补发，在各部门使用的文件如果发生遗失、破损需要更换或者需要增发份数时，由需
求部门填写“文件补发申请单”，并说明增发或补发的原因，并经过总经理批准后予以补发。
补发的文件在受控号旁注明“补发”字样，并收回破损文件。
6.3.7 发给供应商的技术文件
A、发给供应商的技术文件由采购科负责填写“文件分发签收单”经过分管副总经理批准后，分发给供
应商并由供应商签收。
B、质量部文控人员为分发给供应商的技术文件建立“文件(资料)管理台帐”，所有分发给外部文件均
需记录在台帐内
C、分发给供应商的技术文件包括：图纸、3D图、色板色卡、样品样件等。
D、所涉及的保密问题依据公司与供应商签订的保密协议执行。
6.4 文件修改、废止
6.4.1修订、废止文件由该文件原编写部门或文件的使用部门填写“文件修订废止申请单”并将需修
改内容一并填入，若修改内容比较多时，以附件形式附在“文件修订废止申请单”后，经审批
权责人员批准后实施修订。
当涉及其它部门时，由所涉及的部门在“文件修订废止申请单”上签属意见，再报审批权责人员批准。
并在修改栏进行记录。
6.4.2 修订文件、新文件发布之日，原有文件自然废止，并由质量部文控人员于发放新文件时收回作废文件，若修改的内容仅为个别数据或文字（5组以下或20个文字以下），可以采用划改的方式在原文件上
修改，已发放的修改版由文控人员划改并标注“文件修订废止申请单”记录编号。
6.4.3 修改技术文件的状况
A、依据技术文件执行发现不合理的现象后。
B、合理化改善提出修改要求。
C、质量问题分析改善提出修改要求。
D、客户现场监查指摘后需要修改的要求。
E、内部监查指摘后需要修改的要求。
6.4.5 “文件修订废止申请单”批准后，由质量部文控人员执行《记录控制程序》进行记录编号，以利检索。
6.4.6 技术文件修订后，文件修订部门需将批准后的“文件修订废止申请单”及修订后的原件及电子文件提交质量部文控人员，由其根据《文件与资料控制程序》按原来的分发路线再次分发到相关部。
6.4.7 相关部门在接收到更新的技术文件后，仔细核对所在部门的文件资料是否需要修订，若需要修订
根据《文件与资料控制程序》的要求及时进行修订和管理。
6.5 作废文件的控制：
作废技术文件依据《文件与资料控制程序》中对作废文件的管理方式进行处理。
6.6 外来技术文件管理
6.6.1 外来技术文件包括：国家的法律法规；客户的图纸、3D图、产品样件、色板色卡、设变通知等。
6.6.2 国家的法律法规收集执行《法规获取控制程序》。
6.6.3 客户的技术文件，由项目部在5个工作日内负责评审（评审内容：是否为最新版本、是否清晰、是否为我们所需），填写“外来文件评审记录表”并登录“文件（资料）管理台帐”，评审记录与外来文件原件一并保存。
客户的技术文件评审完成后由项目部填写“文件分发签收单”上的分发路线（一般技术文件需分发到技术、质量、生产、采购），并经技术总监批准后交质量部文控人员，由其按6.3.2，6.6.3条款进行管理。
6.6.4 由项目部将外来技术文件与公司文件进行核对，及时按6.4条修正公司内部文件。
6.6.5 外来文件的编号：
A、没有编号的外来技术文件依据《文件与资料控制程序》进行编号。
B、图纸类或有编号的外来技术文件依据原有编号登录管理台帐。
6.7 文件保存
6.7.1 文控单位收回的作废文件不做保留，其原件保留三年，加盖“作废参考章”。
7.相关文件
7.1 MPM-7.3-01 《产品质量先期策划控制程序》
7.2 MPM-4.2.1-01 《文件与资料控制程序》
7.3 MPM-4.2.4-01 《记录控制程序》
8.相关记录
8.1 QR-4.2.1-01-F001-01 文件分发签收单
8.2 QR-4.2.1-01-F002-01 文件补发申请单
8.3 QR-4.2.1-01-F003-01 文件修订废止申请单
8.4 QR-4.2.1-01-F009-01 外来文件评审记录表
8.5 QR-4.2.1-02-F001-01 技术文件管理台帐
8.6 QR-4.2.1-02-F002-01 样品借用登记表
8.7 QR-4.2.1-02-F003-01 样品管理台帐
8.8 QR-4.2.1-02-F004-01 管理工程图审查确认表。