2015年上半年新疆证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷
2015年上半年新疆证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B．有履行职责所需要的时间C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系2、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上3、QDII基金不可以以（）为计价货币募集。
A．人民币B．泰币C．美元D．欧元4、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。
A．建立企业竞争机制B．建立企业激励机制C．建立企业经营机制D．明确产权5、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3C．2D．16、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。
A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本7、有关证券交易所的席位的说法正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种8、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。
A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度9、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
A．3%B．5%C．7%D．10%10、公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。
A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于11、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损D．发行后股本总额不少于3000万元12、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%13、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。
A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%14、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是__。
A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功者的确认方式不同D．承销方式不同15、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金16、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务17、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。
A．7B．10C．15D．2018、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托B．特价委托C．市价委托D．当面委托19、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。
A．降低B．上升C．不变D．上下波动20、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。
__A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格21、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留22、以下不属于证券自营业务风险的是__。
A．法律风险B．市场风险C．政策风险D．经营风险23、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券24、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素25、管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。
A．包括；不包括B．不包括；不包括C．不包括；包括D．包括；包括二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～72、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征__A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回3、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。
A．20B．15C．10D．304、全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右C．3个月左右D．1个月以内5、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于B．小于C．大于D．约等于6、关于人民币债券交易叙述正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C．清算速度为T+2或T+1D．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行7、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括__。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价8、关于可转换公司债券的价值特点，下列说法正确的有__。
A．可转换公司债券的价值可以近似地看做是普通债券与股票期权的组合体B．由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格，在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权从而获利C．由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格)，发行人有权按一定金额予以赎回。
D．由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格(该回售启动价要低于转股价格)，债券持有人有权按一定金额回售给发行人。
9、__不属于证券服务机构。
A．会计师事务所B．证券登记结算公司C．投资咨询机构D．资产评估机构10、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．资金负债总值11、__的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格。
A．加权平均投资组合收益率B．投资组合内部收益率C．现实复利收益率D．到期收益率12、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是__。
A．认购费B．申购费C．赎回费D．托管费13、依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括__。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算14、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。
A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人15、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构16、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。
A．突出主营业务B．避免同业竞争，减少关联交易C．保持较高的资产总额与资产利润率D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系17、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__基金。
A．货币市场B．债券C．期货D．股票18、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。
A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行19、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A．指数基金B．衍生证券投资基金C．交易所交易基金D．上市型开放式基金20、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费越高B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系21、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是__。
A．风险偏好型B．积极型C．保守型D．稳健型22、以下风险不属于系统风险的是（）。
A．信用风险B．利率风险C．经济周期波动风险D．政策风险23、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金24、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有__。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
证券资格(证券基础知识)其他衍生工具简介章节练习试卷3(题后含
证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国公司发行的存托凭证包括一、二、三级存托凭证和144A规则下的私募存托凭证；其中第二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式，但还未能成为主要的存托凭证。
知识模块：其他衍生工具简介2．存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。
知识模块：其他衍生工具简介3．托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：其他衍生工具简介4．由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：由存券银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
知识模块：其他衍生工具简介5．无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
知识模块：其他衍生工具简介6．采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：其他衍生工具简介7．如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。
湖北省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
湖北省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金2.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。
A．15.379B．16.412C．17.312D．18.3653.《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿4.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会助理B．监事会秘书C．董事会秘书D．独立董事5. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。
A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断6. 基于持续整理形态的是__A．菱形B．钻石形C．旗形D．W形态7. 柜台交易的转让价格一般由__报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会8. 下列属于交易所交易的衍生工具的是__。
A．在期货交易所交易的期货合约B．公司债券条款中包含的转股条约C．公司债券条款中包含的返售条约D．公司债券条款中包含的赎回条约9. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金10. 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介导语：衍生工具由另一种证券(股票，债券，货币或者商品)构成或衍生而来的交易。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
那么其他衍生工具包括什么你知道吗?第四节其他衍生工具简介一、存托凭证(一)存托凭证的定义存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。
存托凭证是由J.P.摩根首创的。
1927年，J.P.摩根设立了一种美国存托凭证(ADR)。
目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(二)美国存托凭证的有关业务机构1.存券银行(1)作为ADR的发行人，发行存托凭证。
(2)在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户。
还要向ADR的持有者派发美元红利或利息。
(3)存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
2.托管银行托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
3.中央存托公司中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
(三)美国存托凭证的种类存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证1.无担保的ADR无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与。
无担保的存托凭证目前已很少应用。
2.有担保的ADR有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。
ADR的级别越高，要求越高，对投资者吸引力越大。
例5一l2(2012年3月考题·多选题)有担保的存托凭证可以分为( )。
湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交2、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事3、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥4、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A．证券交易所B．证券经纪机构C．结算参与人D．结算机构5、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1B．2C．3D．56、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单7、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段8、以下属于外部信用增级的是__。
A．备用信用证B．资产支持证券分层结构C．现金抵押账户D．超额抵押9、关于基金的运作费用，下列说法正确的是__。
A．基金规模越小，运作费用比率越高B．基金规模越大，运作费用比率越高C．基金表现越不好，运作费用比率越低D．运作费用比率与基金规模无关10、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。
吉林省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
吉林省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型2、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东3、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型4、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少6、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%D．30%7、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券9、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单10、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．5011、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效12、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
新疆2015年上半年证券从业资格考试：证券服务机构试题
新疆2015年上半年证券从业资格考试：证券服务机构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、石油行业的市场结构属于__A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断2、甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。
但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。
最终甲无力归还这笔款。
甲的行为构成__。
A．贪污罪B．挪用公款罪C．挪用资金罪D．职务侵占罪3、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权4、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A．1/2B．2/3C．1/3D．3/45、上海证券交易所于__正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月6、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。
A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管7、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易8、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．70%B．80%C．90%D．95%9、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。
A．期限较长B．发行较早C．期限较短D．发行较晚10、交易所证券账户包括__。
A．全国银行间市场债券托管账户B．上海证券交易所证券账户C．深圳证券交易所证券账户D．交易所清算备付金账户11、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
广西2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
广西2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。
A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债2.下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》3.根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。
A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五4.某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。
__A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年5. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．50%B．10%C．20%D．60%6. 某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为__。
A．40%B．20%C．8%D．1.6%7. 完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B．承认存在其他因素影响远期利率C．只承认市场流动性影响远期利率D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率8. 下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响9. 深圳证券交易所综合指数不包括__。
A．深证综合指数B．深证成分指数C．深证A股指数D．深证B股指数10. 设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。
新疆2015年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
新疆2015年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值2、世界上第一个股票交易所出现在__。
A．英国B．美国C．荷兰D．葡萄牙3、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。
A．中证国债指数B．中证股指期货指数C．中证金融债指数D．中证企业债指数4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向5、股票的理论价格用公式表示为__。
A．股票价格=发行价/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息C．股票价格=预期股息/必要收益率D．股票价格=预期股价/每股赢利6、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。
A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率7、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。
A．固定收益额B．固定股息率C．预期收益率D．偿还方式8、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则是__A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则9、道氏理论认为__。
A．开盘价是最重要的价格B．收盘价是最重要的价格C．买入价是最重要的价格D．卖出价是最重要的价格10、__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金11、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
2015年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2015年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据有关规定，专项收入不包括__。
A．排污费收入B．城市水资源费收入C．教育费附加收入D．国有企业计划亏损补贴2.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划3.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__A．买卖何种证券的问题B．投资何种行业的问题C．何时买卖证券的问题D．投资何种上市公司的问题4.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司5. 首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。
A．持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况6. 持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．2%B．3%C．4%D．5%7. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。
A．证券公司B．银行C．基金公司D．信托公司8. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%9. 招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A．3B．6C．9D．1210. 扬基债券的面值货币为__。
A．美元B．欧元C．发行国货币D．国际货币单位11. 技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。