C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究课后考试
证券公司信息隔离墙制度指引解读课后测验答案
试题一、单项选择题1.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业应当对与列入（）旳企业或证券有关旳业务活动实行监控，发现异常状况，及时调查处理。
A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: A题目分数: 5此题得分: 5.02.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业采用信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突旳，应当将敏感信息所波及企业或证券列入（）。
A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: B题目分数: 5此题得分: 5.03.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业已经或也许掌握敏感信息旳，应当将该敏感信息所波及企业或证券列入A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: A题目分数: 5此题得分: 5.0二、多选题4.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业对有关业务进行限制时，应当遵照（）旳原则。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.客户利益优先B.企业利益优先C.公平看待客户D.减少企业风险您旳答案: C,A题目分数: 5此题得分: 5.05.为防止敏感信息旳不妥流动和使用，证券企业应当采用旳保密措施包括（）。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.与企业工作人员签订保密文献，规定工作人员对工作中获取旳敏感信息严格保密B.加强对波及敏感信息旳信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备旳管理，保障敏感信息安全C.对也许知悉敏感信息旳工作人员使用企业旳信息系统或配发旳设备形成旳电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行D.保证存在利益冲突旳业务旳信息系统互相连通或者实现逻辑连通您旳答案: B,C,A题目分数: 5此题得分: 5.06.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业旳业务部门需要其他部门派员跨墙协作旳，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.跨墙人员所属部门B.合规部门C.风险控制部门D.企业董事会您旳答案: B,A题目分数: 5此题得分: 5.07.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业有关部门应当分工合作，对跨墙人员旳行为进行监督管理。
四川大学智慧树知到“金融学”《投资银行理论与实践》网课测试题答案卷4
四川大学智慧树知到“金融学”《投资银行理论与实践》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.证券承销的范围包括()。
A.政府债券B.外国公司发行的证券C.国际金融机构发行的证券D.国内公司发行的债券E.国内公司发行的股票2.我国国债招标发行采用的是()方式。
A.美国B.荷兰C.英国D.德国3.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
()A.错误B.正确4.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是()。
A.过桥贷款B.股权资本C.优先债务D.从属债务5.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
()A.错误B.正确6.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
() A.错误B.正确7.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为()。
A.代销B.承销C.余额包销D.全额包销8.在股票交易中运用的反并购手段包括()。
A.小精灵防卫术B.毒丸防御C.金降落伞法D.股票回购E.寻找“白衣骑士”9.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是()。
A.管理层收购B.善意收购C.要约收购D.LBO收购10.投资银行的信用经纪业务是指()业务。
A.融资B.投资咨询C.融券D.自营E.基金管理第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：ABCDE2.参考答案：B3.参考答案：A4.参考答案：B5.参考答案：A6.参考答案：B7.参考答案：C8.参考答案：ADE9.参考答案：B10.参考答案：AC。
证券公司信息隔离墙制度指引测试卷
证券公司信息隔离墙制度指引测试卷摘要：本测试卷旨在评估员工对证券公司信息隔离墙制度指引的理解和掌握程度，以确保公司内部信息流通的合规性，防止内幕交易和利益冲突。
关键词：证券公司；信息隔离墙；合规性；测试卷；内幕交易1. 引言信息隔离墙是证券公司风险管理和合规体系的重要组成部分。
通过本测试卷，公司旨在强化员工对信息隔离墙制度的认识，确保各项业务操作的合规性。
2. 测试目的评估员工对信息隔离墙制度的了解。
强化员工的合规意识。
确保员工在实际工作中能够正确执行信息隔离墙制度。
3. 测试内容测试内容将涵盖以下方面：信息隔离墙的定义和重要性。
信息隔离墙的分类和适用范围。
信息隔离墙的建立和管理。
信息隔离墙的合规要求。
违反信息隔离墙制度的后果。
4. 测试题型选择题：测试员工对信息隔离墙基础知识的掌握。
判断题：评估员工对信息隔离墙制度指引的正确理解。
简答题：考察员工对信息隔离墙制度应用的实际操作能力。
案例分析题：通过实际案例，测试员工对信息隔离墙制度的分析和判断能力。
5. 测试要求测试人员需在规定时间内完成测试。
测试过程中不得查阅资料或相互讨论。
测试结果将作为员工合规培训的一部分。
6. 测试评分标准选择题和判断题根据正确答案评分。
简答题和案例分析题根据回答的完整性、准确性和逻辑性评分。
7. 测试结果应用测试结果将作为员工培训效果的评估依据。
对于测试成绩不合格的员工，公司将安排补考或额外培训。
测试成绩将作为员工年度绩效考核的参考之一。
8. 结论通过本测试卷的实施，公司期望能够提高员工对信息隔离墙制度的认识，加强合规文化建设，保障公司的长期稳定发展。
9. 附录信息隔离墙制度指引摘要测试卷样题测试评分细则补考和额外培训安排。
金融审计学习通课后章节答案期末考试题库2023年
金融审计学习通课后章节答案期末考试题库2023年1.银行承兑汇票业务中，即使承兑到期日承兑申请人无款支付，银行也需无条件向收款人或被背书人支付款项，并将承兑申请人未付款项转入逾期贷款户，按规定计收罚息。
参考答案:对2.商业银行的保理融资业务属于（）。
参考答案:短期融通业务3.企业向商业银行申请票据贴现的资金可以用于（）。
参考答案:生产经营4.中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业票据，向在中国人民银行开立账户的银行业金融机构提供融资支持的行为是（）。
参考答案:再贴现5.商业银行资金与投资业务中，再贴现票据无真实贸易背景，再贷款资金用于违规放贷投资等行为所产生的风险属于（）。
参考答案:操作风险6.商业银行理财业务的风险包括（）。
参考答案:银行理财产品多层嵌套，增加交叉性金融风险###理财产品估值实质与形式不匹配，存在刚性兑付风险###银行理财产品层层加杠杆，放大了流动性风险###商业银行理财产品设计与运作存在法律合规风险7.商业银行同业往来业务的内部控制测试主要包括（）。
参考答案:抽查后台结算人员复核记录###抽查中台相关风控文件及报告###抽查前台交易书面交割单、交易合同8.商业银行债券发行的实质性审计程序包括（）。
参考答案:审查商业银行尽职调查是否恰当###审查发债主体是否符合发债条件###审查债券的定价是否合理9.债券回购业务是依附于债券工具而存在的业务，主要包括（）交易形式。
参考答案:买断式回购###质押式回购10.银行存在的主要风险是信用风险，即交易对手不能完全履行合同的风险。
参考答案:对11.商业银行现金业务具有金额大、币种多样、核算环节多、内部控制依赖程度高和易于被盗用等特点。
（）参考答案:对12.商业银行的代客理财资金可以用于投资银行的信贷资产。
参考答案:错13.商业银行办理自营外汇买卖业务需报经国家外汇管理部门批准，应以其自有外汇资金进行交易。
参考答案:对14.根据《企业会计准则》的规定，债券回购业务中，正回购方在出售债券时，不应当终止确认所出售的金融资产。
信息隔离墙制度指引 课后考试
一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：C,D,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
大学—投资银行理论与实务——考试题库与答案
单选题投资银行在资产证券化中的作用是：B.优化资产霸菱事件引起投资银行开始重视：D.操作风险我国目前可以从事证券承销业务的是：B.综合类证券公司我国经纪类证券公司可以从事的业务是：收藏A.证券经纪业务在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：D.普通债券百富勤破产的直接导火线是：D.亚洲金融危机下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：收藏A.未经委托不能自作主张替客户买卖证券套利商的首要风险是：D.收购失败风险1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：B.国外的代理行我国目前可以从事证券承销业务的是：D.综合类证券公司证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：B.流动性风险保证业务得以继续和朝前推进的是：收藏A.分析师在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：B.投资银行合约潜在的非法性会给投资银行带来：B.法律风险保密的重要手段是：收藏A.隔离对猎物公司估值较为常用的方法的是：C.现金流量贴现法网络经纪首次在华尔街出现是在：收藏A.1994年投资银行建立良好的人力资源政策首先要：B.知人善用债券按发行主体可分为：收藏A.政府债券投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：B.下降在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：D.首次公开发行的股票股票质押贷款的平仓线是：收藏A.120％投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：B.成为证券交易所的会员人力资源政策中的中期规划主要针对C.中低级管理层基金资产配置的第三个层次是：C.个别资产的选择从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：B.高盛公司从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：收藏A.承担的风险大小投资银行的本源业务是：B.证券承销我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：D.1996年属于债券的特征是：C.偿还性英国推出“大爆炸”改革措施是在：收藏A.1986年发行总额固定的基金是：C.封闭式基金采取银证综合型模式的国家有：C.德国附属于商业银行旗下的投资银行是：B.瑞银华宝按照股东权利股票可以分为：收藏A.普通股投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：B.对所处环境作一般分析衍生产品交易的主要特征是采用：收藏A.保证金制度实行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：C.欧洲债券市场投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：B.兼并与收购部商业银行的利润根本来源是：B.存贷利差期货期权是一种：B.二级衍生工具承购包销始于：收藏A.1991以下属于对投资银行常规管理内容的是：C.经营报告制度人力资源政策中的短期规划主要针对：C.普通员工为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：收藏A.新创法行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：C.创新证券部门我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：B.1997年股票质押贷款的警戒线是：B.130％决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：C.推销现代公司制投资银行的最高权力机构是：D.股东大会我国投资银行的监管主体是：收藏A.证监会自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：C.6个月内在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：收藏A.普通股美国绝大部分基金属于：C.公司型基金互换业务最初的形式为：收藏A.货币互换投资银行的内部控制和核算中心是:D.职能部门投资银行普遍应用的风险技术工具是：收藏A.风险价值模型一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：D. 5％金融衍生产品中，持仓量最大的是：C.远期交易基金资产配置的第一个层次是：B.政策性资产配置最早的投资银行型业务可以追溯到大约：D.3000多年前从性质上看，股票质押可以归入有担保的：B.同业拆借投资银行的利润创造中心是:B.功能部门我国目前的证券监管部门是：B.证监会我国规定股票质押率最高不能超过：C.60％1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：D.“青岛啤酒”的上市基金管理业务的一项最重要的任务是：收藏A.基金资产的管理投资银行研究机构中发展最快的是：D.固定收益证券研究部门被称为投资银行“皇冠明珠”业务的是：C.反收购业务投资银行比较注重：B.开拓性与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：D.晚半个世纪并购活动成功的起点是：C.制定战略目标保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：D.越高做市的报酬收益在很大程度上取决于：C.竞争对手的多寡从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：收藏A.投资基金17世纪后的国际贸易和金融中心是：B.荷兰的阿姆斯特丹狭义的毒丸是指：C.股份购买权利计划招标发行始于：C.1995百富勤的破产根本源于：D.高风险高收益战略1998年华尔街被迫联手拯救的是：D.长期资本管理公司以下不属于英国自律监管系统的机构是：收藏A.金融服务监管局在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：收藏A.投机商BOT模式起源于：C.20世纪80年代20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠：B.国外的分支机构可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：B.组合法人力资源政策中的长期规划主要针对：D.中高级管理层及业务骨干由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：D.市场风险创造新型金融工具的是：D.创新者“金边债券”是指：B.国债契约型基金中契约的订立双方是：C.基金管理公司与基金保管公司基金起源于：收藏A.英国在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：B.政策性资产配置我国网上经纪业务正式起步于：C.1998年并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：B.出售“皇冠明珠”猎手公司的出价上限是：收藏A.并购后增加现金流量的现值现代公司制投资银行的最高决策机构是：B.董事会融券交易属于：D.信用交易奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：收藏A.《商业银行法》美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：B.1933年如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：C.佣金契约型基金的投资者是：D.受益人采取银证分离型模式的国家是：C.美国投资银行经营方针政策的直接执行者是：B.中层管理人员股票的特征：收藏A.不可偿还性我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：D.1999年在投资银行起着承上启下作用的是：D.中层管理人员按照股票绩效股票可分为：B.垃圾股罗伯特·库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：C.第二广义的定义资产管理业务的一般运作程序是：收藏A.审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托第一笔正式的利率互换出自：B.德意志银行1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是：D.百富勤高盛公司上市是在：C.1999年最早开展网上经纪业务的国家是：C.美国我国可上市开放式基金的推出是采用创新产品开发模式中的：收藏A.组合法违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：D.逐日盯市制度投资银行的利润根本来源是：C.佣金生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：B.横向并购持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：B.欧式期权投资银行最本源的业务是：D.证券承销按照投资主体股票可分为：C.国有股属于横向信息交流的是：C.不同职能部门之间的信息流我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：收藏A.国债一级自营商美国司法机关通常支持的反并购之举是：B.安排“白护卫”的护驾对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：C.越高摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：D.风险管理委员会案例分析柯诺科公司在连续遭遇同业多姆石油公司和加拿大西格雷公司的敌意收购后，深感在劫难逃，于是主动向杜邦公司归顺。
投行业务信息隔离墙管理-课后测试-100分答案
投行业务信息隔离墙管理
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员
• A.投资银行部门
• B.信息技术部门
• C.研究咨询业务部门
• D.证券自营部门
我的答案：B
2 . 信息隔离墙制度始于( )
• A.美林证券案
• B.美国希尔森证券案
• C.安然财务舞弊案
• D.摩根大通兼并重组案
我的答案：A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 中央控制室主要职责包括哪些？
• A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
• B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
• C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
• D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。
对错
我的答案：错
2 . 参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。
对错
我的答案：对。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
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2 . 对因包销持有的限制名单股票同样可不限制卖出，因包销的股份数量较少，且对市场价格影响不大。（ ）该题未做
对 错
3 . 直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首次公开发行投资银行业务）。（ ）该题未做
对 错
4 . 持有上市公司30%以上股份的股东与上市公司具有重大关联关系。（ ）该题未做
对 错
4 . 股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。（ ）该题未做
对 错
观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（ ）。该题未做
A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向
B.证券公司和项目公司签署协议
C.证券公司召开第一次中介机构协调会
对 错
2 . 上市公司已对项目相关事项进行了首次公告，项目组方签署保密协议、进场开展工作、立项、实际获知内幕信息的，投资银行部门应直接报送限制名单。（ ）该题未做
对 错
3 . 限制名单入单时点中，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日，其中公告应为明确、涉及具体项目的公告。（ ）该题未做
C17032S--信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究-课后测试
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C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究课后测试
单选
. 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（ ）。该题未做
C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方
2 . 股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。入单时点以（ ）孰早为原则该题未做
A.证券公司对保密协议签字盖章时
B.项目公司对保密协议签字盖章时
C.项目公司将签字盖章的协议投寄时
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议
多选题（共3题，每题 10分）
1 . 重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（ ）。该题未做
A.并购方
B.收购方
C.被收购方
D.重组方
2 . 限制名单入单时点包括（ ）。该题未做
D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日
3 . 证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。（ ）该题未做
A.限制买入
B.限制卖出
C.不限制买入
D.不限制卖出
判断题（共4题，每题 10分）
1 . 直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首次公开发行投资银行业务）。（ ）该题未做
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日
A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向
B.证券公司和项目公司签署协议
C.证券公司召开第一次中介机构协调会
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议
2 . 证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（ ）的公司或证券列入限制名单。该题未做
A.关联
B.利益冲突
C.重大关联
D.股权控制关系
3 . 观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（ ）。该题未做
A.立项
B.公告
C.签订相关协议
D.实质获知内幕信息
3 . 限制名单入单时点包括（ ）。该题未做
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议
多选题（共3题，每题 10分）
1 . 重大关联关系的公司或证券，主要包括（ ）。该题未做
A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系
B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日
D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日
判断题（共4题，每题 10分）
1 . 项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。（ ）该题未做
对 错
补充多选题：
1、证券公司拟挂牌企业主办券商的，应按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则。
2、将股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务预发布研究报告业务，入单时点以公告、签订相关协议、实际获知内幕信息孰早为原则。
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议
2 . 证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（ ）的管理。该题未做
A.内幕信息
B.非公开信息
C.秘密
D.敏感信息
3 . 观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（ ）。该题未做
A.证券公司对保密协议签字盖章时
B.项目公司对保密协议签字盖章时
C.项目公司