2021年公司治理题库
公司治理名词解释题库
公司治理名词解释题库摘要：一、公司治理概述1.公司治理的定义2.公司治理的重要性二、公司治理的基本要素1.股东2.董事会3.高管团队4.监事会5.利益相关者三、公司治理的主要问题1.内部控制不足2.利益冲突3.信息披露不透明4.社会责任缺失四、公司治理的改革与完善1.强化内部控制2.规范利益冲突3.提高信息披露质量4.增强社会责任意识五、案例分析1.阿里巴巴2.腾讯3.百度正文：一、公司治理概述公司治理是一个涉及公司组织结构、权力分配、决策制定和监督等方面的综合体系。
它旨在确保公司能够高效运作，维护各方利益相关者的权益，并实现可持续发展。
1.公司治理的定义公司治理是指公司内部通过建立合理的组织结构、运作机制和制度安排，以实现公司价值最大化、股东权益保护和公司可持续发展的一种管理方式。
2.公司治理的重要性良好的公司治理能够提高公司的运作效率，降低风险，促进企业的可持续发展。
在我国，随着资本市场的日益发展，公司治理问题日益受到关注。
二、公司治理的基本要素公司治理涉及多个参与方，主要包括股东、董事会、高管团队、监事会和利益相关者。
1.股东股东是公司的所有者，他们对公司的运营和决策具有最终决定权。
股东通过股东大会行使权力，选举董事会和监事会的成员。
2.董事会董事会是公司的决策机构，负责制定公司战略、管理公司运营，并对公司业绩负责。
董事会由多名董事组成，其中大部分应为独立董事。
3.高管团队高管团队由董事会任命，负责公司的日常经营管理。
他们需要向董事会汇报工作，并执行董事会的决策。
4.监事会监事会是公司的监督机构，负责监督董事会和高管团队的工作，确保他们遵守法律法规和公司章程，维护公司利益和股东权益。
5.利益相关者利益相关者是指与公司有利益关系的各方，包括员工、客户、供应商、债权人等。
公司治理需要充分考虑各方利益相关者的权益，实现多方共赢。
三、公司治理的主要问题在我国，公司治理面临一系列问题，如内部控制不足、利益冲突、信息披露不透明和社会责任缺失等。
2021-2022年贵州省铜仁地区注册会计公司战略与风险管理真题二卷(含答案)
2021-2022年贵州省铜仁地区注册会计公司战略与风险管理真题二卷(含答案) 学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(20题)1.下列关于波士顿矩阵中问题业务的表述中，正确的是（）。
A.问题业务是指市场增长较低、相对市场占有率较低的产品，因此企业处于最差的现金流状态B.问题业务是指市场增长较低、相对市场占有率较高的产品，因此企业对于问题业务的进一步投资需要进行分析C.问题业务是指市场增长较高、相对市场占有率较高的产品，因此企业通常都会将其淘汰D.问题业务是指市场增长较高、相对市场占有率较低的产品，因此企业一方面需要进行大量投资，一方面能够生成的资金很少2. 甲公司是一家实木家具生产企业，在对行业环境因素进行分析时，发现有如下情况存在，那么有可能导致该行业中供应商议价能力提高的是（）。
A.原材料供应商数量众多B.原材料供应商的转换成本较低C.原材料供应商不能够直接生产和销售实木家具D.企业对木材的采购量占供应商的产量的比例较低3.根据不同层次管理人员介入战略分析和战略选择工作的程度，可以将战略形成的方法分为自上而下的方法、自下而上的方法和上下结合的方法三种形式。
三种方法的主要区别在于( )。
A.战略制定中对民主与集中程度的把握B.战略制定中对变化与稳定程度的把握C.战略制定中对开放与封闭程度的把握D.战略制定中对集权与分权程度的把握4.下列关于内部控制应用指引的相关说法中，错误的是（）。
A.忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并购重组失败B.董事、监事、经理和其他高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导和垂范作用C.重大筹资方案，应当按照规定的权限和程序实行集体决策或者联签制度D.股利分配方案应当经过董事会批准，并按规定履行披露义务5.统一集团是一家方便面生产厂家，为了扩展业务，其集团销售部在各大超市卖场内举办买5包送1包活动。
公司治理：基本原理及中国特色-姜付秀-第4章+股东(大)会制度
➢ 股东（大）会是公司最高权力机构
2023-05-14
公司治理：基本原理与中国特色
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本章内容
1. 股东（大）会的起源与职能 2. 股东（大）会会议的基本形式及其运作机制
3. 股东（大）会会议的议事制度
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公司治理：基本原理与中国特色
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4.1.1 股东（大）会的起源
股东（大）会制度是伴随着现代公司（尤其是股份制公 司）的产生和发展而形成和逐步完善的
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公司治理：基本原理与中国特色
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聚焦中国
《中华人民共和国公司法》对股东（大）会职能的规定
股东大会行使下列职权（2/2）：
➢ 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ➢ 对公司增加或者减少注册资本作出决议； ➢ 对发行公司债券作出决议； ➢ 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； ➢ 修改公司章程； ➢ 公司章程规定的其他职权。
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公司治理：基本原理与中国特色
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4.1.2 股东（大）会的职能
实践中，股东（大）会往往流于形式：
➢ 股权较为分散的国家：
- 股东“搭便车”心理，股东参与公司治理的主动性较弱 - 股东（大）会仅保留少数关键职权，甚至几乎被“架空”
➢ 股权较为集中的国家：
- 控股股东凭借持股优势在股东（大）会中拥有绝对话语权 - 股东（大）会近乎形同虚设
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公司治理：基本原理与中国特色
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4.1.1 股东（大）会的起源
股东（大）会制度的确立与发展（2/2）
➢ 趋于完善：伴随现代股份有限公司制度基本形成（19世纪）
- 法国：1807年颁布《法国商法典》，规定股东（大）会的性质、组成、召 集和议事程序，并确立多数决定原则和保护小股东权益的原则
【2021年】江苏省无锡市【注册会计】公司战略与风险管理预测试题(含答案)
【2021年】江苏省无锡市【注册会计】公司战略与风险管理预测试题(含答案)学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(10题)1.下列指标中，不可以用来衡量筹集资金能力的是（）A.资产负债率B.流动比率C.投资报酬率D.已获利息倍数2.一家制造型企业向一家超市学习物流管理，这属于( )。
A.竞争性基准B.过程或活动基准C.一般基准D.内部基准3.企业因为改变模型而产生的风险管理是（）。
A.破坏成本B.有形成本C.机会成本D.政治成本4.甲公司是一家粮油贸易公司，在金融危机期间，对外贸易业务受到极大影响，该公司领导根据环境的变化，决定以粮油贸易为基础，开始从事粮油加工、粮食种植、培育自己的粮油品牌等，以此扩大经营规模，实现企业成长，这属于( )。
A.相关多元化战略B.一体化战略C.成本领先战略D.密集型战略5. 当管理层的作用为积极主动，而变革的性质为渐进性变革，该种变革为（）。
A.协调变革B.计划变革C.接受变革D.迫使变革6.2010年3月28日，浙江吉利控股集团和福特汽车公司签署了股权收购协议，吉利以18亿美元收购沃尔沃100%股权。
这个案例属于（）A.纵向并购B.敌意并购C.多元化并购D.横向并购7.在公司治理的经验当中，审计委员会的设立、独立性和职能发挥占据着越来越重要的作用，那么下列关于审计委员会的说法中，不正确的是( )。
A.审计委员会的职能是监督、评估和复核企业内的其他部门和系统B.审计委员会需要检查对外报告规定的遵守情况C.审计委员会的义务之一是确保充分且有效的内部控制D.审计委员会主席可以不出席年度股东大会8.政府不作为的行为也会产生政治风险，下列选项中属于这类风险产生的直接表现是( )。
A.政府拒绝履行合同B.政府宣布征收高额关税C.政府未能发出企业要求的许可证D.政府宣布对某些违反当地法规的企业将会没收资产9.假设原油市场现价每桶75美元，丽公司判断原油市场在半年后会大跌至每桶50美元。
2021年注册会计师《公司战略》模拟试题
2021年注册会计师《公司战略》模拟试题（1）【导语】有时候，你必须一个人走，这不是孤独，而是选择。
我们时时刻刻都在选择，你选择过什么样的生活就需要付出什么样的代价。
既然选择了注册会计师，就要朝着它勇敢向前，每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试也就会更容易一点点。
小编整理“202*年注册会计师《公司战略》模拟试题（1）”供考生参考。
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1、多选题在三大公司治理问题中，终极股东对于中小股东的“隧道挖掘”问题主要表现在()。
A、公司以低于市场价格回购中小股东的股票B、公司通过扩股发行稀释其他股东权益C、公司以对控股大股东有利的形式转移定价，债务担保，对公司投资机会进行侵占D、国有资产流失、会计信息失真【正确答案】ABC【答案解析】“隧道挖掘”有许多种表现形式，例如，可以通过资产购销、产品购销的关联交易，以对控股大股东有利的形式转移定价，债务担保，对公司投资机会进行侵占。
另外，还可以利用各种金融手段直接实现利益侵占，如采用通过扩股发行稀释其他股东权益、冻结少数股权、操纵上市公司的会计报告、渐进的收购行为、以低于市场价格回购中小股东的股票，以及“高派现”等其他旨在侵害中小股东的各种财务交易行为。
选项D为经理人对于股东的“内部人控制”问题的主要表现。
2、多选题根据资源依赖理论，下列属于董事会为获取资源发挥的作用有()。
A、获得公司和外部环境之间的信息通道B、取得资源的优先条件C、提升企业的合法性D、为企业带来忠告、建议形式的信息【正确答案】ABCD【答案解析】董事会为获取资源发挥的作用主要包括：(1)为企业带来忠告、建议形式的信息;(2)获得公司和外部环境之间的信息通道;(3)取得资源的优先条件;(4)提升企业的合法性。
3、多选题下列选项中属于董事善管义务的有()。
A、董事必须忠实于公司B、竞业禁止C、不得泄露公司秘密D、在任职期内不得转让所持有的本公司股份【正确答案】ACD【答案解析】善管义务。
《公司治理学》(第三版) 7-第七章
2021/8/2
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《公司治理学》
二、买壳后的调整
1、10月31日召开临时股东会，修改公司章程。
2、重新调整了爱使股份经营机构，来自
大港油田的5名管理人员分别担任董事长、总
经理、副董事长、副总经理、董事会秘书职务。
3、12月2日，大港油田的港润石油高科技
有限公司以70%的股权置换爱使股份5192 .25
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本机制。
关键词 证券市场 控制权配置 市场监管 信息披露
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《公司治理学》
第一节股票价格、资本市场与控制权配置
一 、证券市场在控制权配置中的作用
概述 中国实践
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《公司治理学》
二、股票价格与公司业绩 内部改进 外部改进
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《公司治理学》
三、资本结构、资本市场与控制权配置
2021/8/2
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《公司治理学》
第二节 公司并购与公司剥离
一、公司兼并与收购 （一）企业并购战略 （二）并购活动成功的保证 （三）公司防御与应变
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《公司治理学》
二、公司剥离 （一）公司剥离的方式 （二）公司剥离分析
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《公司治理学》
【案例7-1 】美国世通公司由内部审计牵出假账 大案
主要的并购战略？ 3. 企业有哪些防止敌意接管的策略？ 4. 我国应如何加强证券市场监管? 5. 怎样建立中国的强制性信息披露制度?
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《公司治理学》
案例讨论题：大港油田的买壳上市
2021/8/2
大港油田是一家隶属于中国石
公司治理名词解释题库
公司治理名词解释题库公司治理是指公司内部管理机构、管理制度、管理方式等方面的安排和规定，其目的是为了保护股东利益、提高公司价值、规范公司经营行为。
公司治理的目的是为了解决公司内部各方利益相关者之间的关系，实现公司长期稳定经营和可持续发展。
在公司治理中，有许多名词是需要了解和掌握的，下面是一些公司治理名词解释的题库，希望对您有所帮助：1. 董事会：公司的最高决策机构，负责制定公司发展战略、监督公司管理层的运作，保护股东权益。
2. 股东大会：公司的权力机构，股东通过股东大会行使公司的权利，包括选举董事、审计公司财务报告等。
3. 监事会：监督公司管理层行为的机构，负责监督公司的财务状况、经营管理情况，保护公司利益。
4. 独立董事：独立于公司管理层的董事，独立董事的职责是保护公司利益，监督公司管理层的决策，提供专业建议。
5. 内部控制：公司内部建立的一系列制度、规定和程序，用于保护公司资产、确保公司财务报告的真实性、保证公司运作的有效性。
6. 董事长：公司董事会的主席，负责主持董事会的工作，协调公司管理层的决策，代表公司对外。
7. 风险管理：公司管理层对公司面临的各种风险进行识别、评估、控制和监督的过程，旨在保护公司的资产和利益，确保公司的长期发展。
8. 董事责任：董事对公司的决策和行为负有法定的责任，包括公司的破产、公司的经营不善等，董事需要承担相应的责任。
公司治理是公司管理的基础，公司的治理结构和制度的完善程度直接关系到公司的经营状况、公司的价值以及公司的发展前景。
只有建立健全的公司治理机制，公司才能够实现长期的稳定发展，保护股东的权益，实现公司的可持续发展。
愿以上公司治理名词的解释能够帮助您更好地理解公司治理的相关知识，提升对公司治理的认识和理解。
公司治理专升本试题答案
公司治理专升本试题答案一、选择题1. 公司治理的主要目标是（）。
A. 提高公司利润B. 保护股东权益C. 促进公司可持续发展D. 增加员工福利答案：C2. 下列哪项不是公司治理结构的三个核心组成部分？A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 执行管理层答案：D3. 独立董事制度的主要作用是（）。
A. 执行公司日常管理B. 监督管理层行为C. 代表股东行使权力D. 制定公司战略规划答案：B4. 在公司治理中，信息披露的目的是什么？A. 增加公司透明度B. 减少公司成本C. 提高公司知名度D. 扩大公司规模答案：A5. 公司治理中的道德风险主要指的是（）。
A. 管理层的不道德行为B. 股东的不正当竞争C. 员工的违反规章行为D. 客户的不诚信交易答案：A二、填空题1. 公司治理的核心原则包括_________、_________和_________。
答案：公平、透明、责任2. 公司治理的五大机制包括_________、_________、_________、_________和_________。
答案：激励机制、监督机制、决策机制、信息披露机制、风险控制机制3. 公司治理的外部环境因素包括_________、_________和_________。
答案：法律法规、市场环境、文化传统三、简答题1. 简述公司治理对企业的重要性。
公司治理对企业的重要性体现在以下几个方面：首先，良好的公司治理能够提高企业的透明度和公信力，增强投资者和市场的信心；其次，有效的公司治理有助于保护股东及其他利益相关者的权益，减少代理成本和潜在的道德风险；再次，公司治理促进企业决策的科学性和合理性，提高企业的经营效率和竞争力；最后，公司治理有助于企业遵守法律法规，避免违法违规行为，从而保障企业的长期稳定发展。
2. 描述独立董事的职责和作用。
独立董事的主要职责是监督管理层，确保公司决策的独立性和客观性。
他们不参与公司的日常经营活动，但对公司的重大决策、财务报告和风险管理等方面进行审查和监督。
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（1）商业银行哪个部门对股东大会负责，并对商业银行经营和管理承担最后责任。
（)A. 高档管理层B. 监事会C. 董事会D. 职代会答案：C（2）商业银行股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后（）个月内召集和召开。
因特殊状况需延期召开，应当向银行业监督管理机构报告，并阐明延期召开事由。
A. 3B. 6C. 9D. 12 答案：B（3）商业银行（）对董事会负责，同步接受监事会监督。
高档管理层依法在其职权范畴内经营管理活动不受干预。
A. 职代会B. 高档管理层C. 专门委员会D. 专门委员会工作小组答案：B（4）商业银行独立董事不得在超过（）家商业银行同步任职。
A. 4B. 3C. 2D. 1 答案：C（5）独立董事在同一家商业银行任职时间合计不得超过（）年。
A. 3B. 5C. 6D. 无限期答案：C（6）董事应当投入足够时间履行职责，每年至少亲自出席（）以上董事会会议。
A. 1月4日B. 1月2日C. 1月3日D. 2月3日答案：D（7）商业银行外部监事在同一家商业银行任职时间合计不得超过（）年。
A. 2B. 3C. 5D. 6 答案：D（8）商业银行监事持续（）次未能亲自出席，也不委托其她监事代为出席监事会会议，或每年未能亲自出席至少（）监事会会议，视为不能履职。
A. 2、1/3B. 2、2/3C. 3、1/3D. 3、2/3 答案：B（9）股东监事和外部监事每年在商业银行工作时间不得少于( )个工作日。
A. 15B. 30C. 45D. 60 答案：A（10）监事会工作指引规定，监事会成员涉及股东监事、职工监事和外部监事，其中职工监事、外部监事比例均不应低于（）。
A. 1月4日B. 1月3日C. 1月2日D. 2月3日答案：B（11）监事会应当在每个年度终了（）个月内，将其对董事会和高档管理层及其成员履职评价成果和评价根据向监管机构报告，并将评价成果向股东大会或股东会报告。
A. 2B. 3C. 4D. 6 答案：C（12）股东监事和外部监事分别由监事会、单独或共计持有商业银行有表决权股份（）、（）以上股东提名。
A. 2%、1%B. 3%、1%C. 1%、3%D. 1%、2% 答案：B（13）单个境内非银行金融机构及其关联方共计投资入股比例不得超过农商行股本总额（）%。
A. 2B. 5C. 8D. 10 答案：D（14）农村信用社改制组建农村商业银行筹建申请，由( )受理并初步审查，( )审查并决定。
（）A. 银监局、银监会B. 银监分局、银监局C. 银监会、银监会D. 银监局、银监局答案：A（15）农村商业银行筹建期为自批准决定之日起( )个月。
未能按期完毕筹建工作，申请人应在筹建期限届满前( )个月向决定机关提交筹建延期报告。
( )A. 3、6B. 6、3C. 6、2D. 6、1 答案：D（16）农村商业银行开业申请，由（）受理，（）审查并决定。
审批决定机关自收到完整申请材料或受理之日起2个月内作出批准或不予批准书面决定。
（)A. 银监局、银监会B. 银监分局或所在都市银监局、银监局C. 银监会、银监会D. 银监分局、银监会答案：B（17）农村商业银行应自领取营业执照之日起（）个月内开业。
未能按期开业，申请人应在开业期限届满前（）个月向决定机关提交开业延期报告。
开业延期不得超过一次，开业延期最长期限为3个月。
( )A. 6、1B. 6、2C. 6、3D. 6、4 答案：A（18）单个境内非金融机构及其关联方共计投资入股比例不得超过农商行股本总额（）%。
A. 5B. 8C. 10D. 15 答案：C（19）村镇银行设立（）个月以上，公司治理良好，重要审慎监管指标符合监管规定，其法人机构可依照本地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行。
A. 6B. 12C. 24D. 36 答案：A（20）农村商业银行法人机构本部和分支机构持续停止营业时间（）以内为暂时停业。
法人机构本部暂时停业由法人机构作为申请人。
A. 3天以上3个月B. 5天以上3个月C. 3天以上6个月D. 7天以上6个月答案：C（21）农村商业银行法人机构本部暂时停业，由（）受理、审查并决定。
审批决定机关自受理之日起10日内作出批准或不批准书面决定。
A. 银监局B. 银监分局或所在都市银监局C. 银监会D. 所在地人民银行答案：B（22）拟任农村商业银行董事长、副董事长应具备本科以上学历，从事金融工作（）年以上，或从事有关经济工作（）年以上（其中从事金融工作3年以上）。
( )A. 6、10B. 6、8C. 5、10（23）拟任农村商业银行董事会秘书，应具备大专以上学历，从事金融工作（）年以上，或从事有关经济工作（）年以上（其中从事金融工作3年以上）。
( )。
A. 6、8B. 6、10C. 5、10D. 5、8 答案：B（24）拟任独立董事（理事），应具备（）以上学历。
A. 高中B. 中专C. 大专D. 本科答案：D（25）拟任农村商业银行支行行长，村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长，应具备（）以上学历，从事金融工作（）年以上，或从事有关经济工作以上（其中从事金融工作3年以上）。
（)A. 高中、10B. 中专、5C. 大专、6D. 本科、3 答案：C（26）拟任农村商业银行、村镇银行总审计师、总会计师、内审部门负责人、财务部门负责人，应具备大专以上学历，获得国家或国际承认会计、审计专业技术职称，并从事财务、会计或审计工作（）年以上（其中从事金融工作（）年以上）。
（)A. 6、3B. 6、2C. 5、3（27）拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人，应具备（）以上学历，并从事金融工作（）年以上。
（)A. 高中、10B. 中专、5C. 大专、3D. 本科、4 答案：D（28）拟任农村商业银行、村镇银行首席信息官，应具备（）以上学历，并从事信息科技工作（）年以上（其中任信息科技高档管理职务4年以上并从事金融工作2年以上）。
（)A. 中专、5B. 大专、3C. 本科、4D. 本科、6 答案：D（29）《农村中小金融机构行政允许事项实行办法》规定，农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任董事长、副董事长、高档管理人员离任审计报告，于该人员离任后（）内向监管机构报送。
A. 15B. 30C. 45D. 60 答案：D（30）依照《商业银行公司治理指引》，商业银行重要股东是指可以直接、间接、共同持有或控制商业银行（）以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响股东。
A. 百分之三B. 百分之五C. 百分之八D. 百分之十答案：B（31）股东应当严格按照法律法规及商业银行章程规定程序提名董事、监事候选人。
同一股东及其关联人提名董事原则上不得超过董事会成员总数（）。
A. 五分之一B. 四分之一C. 三分之一D. 一半答案：C（32）依照《商业银行公司治理指引》，负责制定商业银行经营管理目的和长期发展战略，监督、检查年度经营筹划、投资方案执行状况是董事会哪个专门委员会？（)A. 战略委员会B. 审计委员会C. 风险管理委员会D. 关联交易控制委员会答案：A（33）依照《商业银行公司治理指引》，重要负责监督高档管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和名誉风险等风险控制状况，对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善商业银行风险管理和内部控制意见是董事会哪个专门委员会？( )A. 战略委员会B. 审计委员会C. 风险管理委员会D. 关联交易控制委员会答案：C（34）如下董事会各专门委员会可以由董事担任负责人是（）。
A. 风险管理委员会B. 关联交易控制委员会C. 提名委员会D. 薪酬委员会答案：A（35）依照《商业银行公司治理指引》，担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人董事每年在商业银行工作时间不得少于（）个工作日。
A. 10B. 15C. 20D. 25 答案：D（36）监事薪酬应当由（）审议拟定。
A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 高档管理层答案：A（37）商业银行发生重大投资、重大资产处置事项、重大诉讼或者重大仲裁等事项应当自事项发生之日起（）工作日内编制暂时信息披露报告，并通过公开渠道发布，因特殊因素不能准时披露，应当提前向银行业监督管理机构提出申请。
A. 10B. 15C. 20D. 30 答案：A（38）商业银行依照法律法规规定设立监事会，并依照资产规模、业务状况和股权构造合理拟定监事会规模和构成，监事会成员为（）。
A. 三人至十三人B. 五人至十三人C. 三人至十五人D. 五人至十五人答案：A（39）监事会可以依照状况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员会，各专门委员会负责人原则上应当由（）担任。
A. 职工监事B. 外部监事C. 股东监事D. 内部监事答案：B（40）对持续（）被评为基本称职董事、高档管理人员，监事会有权建议罢免。
对被评为不称职董事、高档管理人员，监事会有权建议罢免。
A. 两年B. 三年C. 四年D. 五年答案：A（41）专职股东监事薪酬执行延期支付制度。
其绩效薪酬（）以上应当采用延期支付方式，且延期支付期限普通不少于（）。
（)A. 30%，两年B. 30%，三年C. 40%，两年D. 40%，三年答案：D（42）受到监管机构或其她金融管理部门惩罚合计达到（）以上金融机构拟任、现任董事(理事)和高档管理人员不具备良好经济、金融从业记录。
A. 两次B. 三次C. 四次D. 五次答案：A（43）金融机构拟任、现任独立董事可以存在下列情形（）。
A. 本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权B. 本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权股东单位任职C. 本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制机构任职D. 本人或其近亲属在能按期偿还该金融机构贷款机构任职答案：D（44）已持续中断任职（）以上金融机构高档管理人员任职前，拟任职所在地银监会派出机构应当书面告知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。
A. 一年B. 两年C. 三年D. 四年答案：A（45）已拥有任职资格拟任、现任董事(理事)和高档管理人员，浮现监管机构发出任职资格核准文献（）后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供合法理由情形，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将有关状况报告监管机构。
A. 一种月B. 两个月C. 三个月D. 半年答案：C（46）金融机构因内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，导致损失数额较大或引起较大金融犯罪案件情形，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责董事(理事)和高档管理人员（）任职资格。
A. 一年以上三年如下B. 一年以上五年如下C. 五年以上十年如下D. 十年以上答案：B（47）金融机构严重违背审慎经营规则，导致损失数额巨大或引起重大金融犯罪案件，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责董事(理事)和高档管理人员（）任职资格。