人员变更风险分析表
7.5.2人员变更风险分析
工作岗位
工作任务
分析人员
分析日期
审核人员
审核日期
序号
工作步骤
危害
控制措施
1
确定新人员情况
①检查新人员有呼吸系统疾病或心脏病等；②检查新人员未经安全教育培训；③检查新人员未经岗位操作培训；④检查新人员虽经培训，考核不合格。
由医师检查是否适合本岗位工作；对新检查人员进行安全教育和岗位操作培训；并经考核合格后上岗。
2
新人员工作情况
①检查新人员初上岗，不熟悉操作，无经验；②检查新人员无有熟练的其他人员陪同上岗；③突发情况使检查新人员不适应工作。
对新人员实行试用考察，试用考察期间由熟练人员陪同；突发情况新人员不能工作时由熟练人员暂时代替，重新确定新人员。
3
考察新人员情况
①考察不合格；②考察疏忽误认为合格。
重新进行培训或重新确定其他人员；由多人进行多方面考察。
人员变更风险分析
山东井粮食品有限公司
2018年
人员变更风险分析
工作岗位
工作任务
分析人员
分析日期
审核人员
审核日期
序号
工作步骤
危害
控制措施
1
确定新人员情况
①检查新人员有呼吸系统疾病或心脏病等；②检查新人员未经安全教育培训；③检查新人员未经岗位操作培训；④检查新人员虽经培训，考核不合格。
由医师检查是否适合本岗位工作；对新检查人员进行安全教育和岗位操作培训；并经考核合格后上岗。
2
新人员工作情况
①检查新人员初上岗，不熟悉操作，无经验；②检查新人员无有熟练的其他人员陪同上岗；③突发情况使检查新人员不适应工作。
对新人员实行试用考察，试用考察期间由熟练人员陪同；突发情况新人员不能工作时由熟练人员暂时代替，重新确定新人员。
变更风险评估检核表
案件编号：
评估项目
是
否
NA
评估结果说明及建议
1.本次变更是否会因人员工作不慎，发生坠落等灾害？
2.本次变更是否设备设计不佳，造成工作不顺、人员伤害？
3.本次变更是否会因材质不适用或不良，造成人员或设备伤害。
4.是否会生成新的有害性废弃物？
5.本次变更人员是否会被药品溅伤？
6.是否有减弱防火功能之变更？
16.本次变更是否会严重改变制程区或工作场所的配置？
17.本次变更是否会造成人员不慎被卷、被夹伤害。
18.本次变更是否会有物品掉落，毁损设备或伤人现象发生？
案件负责人：单位主管：工安人员：DML02260A2-0
11.本次变更是否有高压电风险之变更？
12.本变更是否有辐射风险之变更？
13.本次变更是否会显著增加人员曝露于其他任何的物理性、化学性危害的机会？
14.因本次变更，操作人员或维修人员是否需特殊的技术训练(包括标准及紧急操作程序)，以使其能安全的执行工作？
15.是否尚需进一步观察变更部份的设计标准、安全规范、管线仪器图、连锁警报序列等？
7.是否会影响既有的气体侦测/警报系统之有效性？
8.是否会影响关键性控制系统或组件、连锁系统等之原始设计；或使其跨越甚至永久解除？
9.是否有加压或毒性、腐蚀性、易燃/可燃性、氧化性的气体、化学品管路或设备零组件变更、排放管路变更？是否会改变排气系统与处理设备的负荷？
10.本次变更是否有火灾、爆炸风险之变更？例如：在防爆区使用电气设备之变更。
人员变更风险分析
人员变更风险分析人员变更是指企业或组织中员工职位、工作内容、薪酬待遇等方面的变动，这种变化可能是由于员工个人原因产生的，比如离职、调岗、晋升等，也可能是由于组织结构调整、战略调整等原因引起的。
无论是出于个人原因还是组织原因，人员变更都是一种风险，需要进行风险分析和控制。
一、人员变更风险分析1. 组织风险人员变更可能会导致组织风险的产生，包括员工职位的空缺、新岗位的招聘难度等。
这可能会影响组织的整体运行效率，进而影响组织的业务发展和运营成本。
2. 知识转移风险一些关键岗位员工的变更可能会导致关键员工的知识和经验无法成功地转移给新员工，进而影响组织整体的绩效。
3. 投资风险如果企业在某个员工身上投入了大量的培训、资金和时间，而该员工在变更后离职，企业将损失大量的投资。
此外，新员工进入组织后，可能需要进行培训和适应期，也需要企业投入大量的时间和资源。
4. 竞争风险长期以来，企业都希望通过员工的稳定性来维护其核心竞争力。
但员工的变更可能会导致竞争风险的产生，因为该员工可能加入到竞争对手中，进而泄露组织的机密。
5. 名誉风险如果员工的变更涉及到不良信息或污名化的内容，那么这将对企业的声誉和品牌造成负面影响。
这种名誉风险可能会造成组织的业绩下滑、销售额下降等问题。
二、人员变更风险控制1. 人力资源规划企业需要根据业务发展需要进行人力资源规划，包括人员需求预测，人员配备计划等，并且根据公司的战略和业务目标来招募和培养员工。
这样在员工变更时，企业将更具备应对方案。
2. 知识管理系统企业需要建立知识管理系统，来帮助企业在员工变更时，能够及时学习和掌握新的知识和技能。
同时，企业需要设立知识转移的制度和流程，确保组织的知识和技能的连续性和传承性。
3. 员工留存计划企业需要为员工提供有竞争力的薪酬待遇制度，并定期通过福利待遇、培训发展、晋升机会等方式，来激励员工积极参与组织的发展。
4. 组织文化建设组织的文化也是吸引员工留下的重要因素。
工艺、设备和人员变更规定及评估附表
工艺技术、设备设施和人员机构、作业规程、环境变更管理制度第一章总则一、目的为消除或减少本本公司由于工艺、设备和人员变更引起的潜在事故隐患，制定本规定。
二、名词解释：(一)工艺设备变更涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等）。
（二）微小变更影响较小，不造成任何工艺、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。
（三）同类替换符合原设计规格的更换。
（四）人员变更是指员工岗位发生变化，包括永久变动和临时承担有关工作。
表现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。
（五）关键岗位指与风险控制直接相关的管理、操作、检维修作业等重要岗位。
此类岗位会因人员的变动而造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，可能导致人员伤亡或不可逆的健康伤害、重大财产损失、严重环境影响等事故。
三、本公司业务科负责组织制定、管理和维护本规定，相关部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本规定，并提供培训、监督与考核。
四、本公司各部门、车间负责工艺、设备和人员变更管理规定的执行，并对本规定提出改进建议。
五、工艺设备变更范围包括：（一）生产能力的改变。
（二）物料的改变（包括成分比例的变化）。
（四）设备、设施负荷的改变。
（五）工艺设备设计依据的改变。
（六）设备和工具的改变或改进。
（七）工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）。
（八）安全报警设定值的改变。
（九）仪表控制系统及逻辑的改变。
（十）软件系统的改变。
（十一）安全装置及安全联锁的改变。
（十二）非标准的（或临时性的）维修。
（十三）操作规程的改变。
（十四）试验及测试操作。
（十五）设备、原材料供货商的改变。
（十六）运输路线的改变。
（十七）装置布局的改变。
（十八）产品质量的改变。
（十九）设计和安装过程的改变。
（二十）其他。
六、工艺设备变更的基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换，所有的工艺设备变更应按其内容和影响范围正确分类。
人员变更风险分析表
泄漏公司机密
签订保密协议
审核人：分析人：评估日期：
人员变更风险分析表
序号
评估项目Βιβλιοθήκη 是否满足危害因素潜在危害
现有安全控制措施
L
S
R
是否重大危险
建议改进的措施
备注
1
知识结构、工作背景
不具备与本单位实际相符的专业知识学习背景
难以履行专业管理职能，难以控制相关风险。
选择具备规定的专业人员负责本岗位工作。
2
安全文化建设
未经系统的专业安全培训教育
安全专业意识和管理素质差，造成管理混乱或管理严重缺陷。
搜集相关HSE学习资料，系统学习。
3
身体素质
存在身心健康缺陷
不能承担繁重的脑力工作；影响判断力和行动能力
按期参加健康体检，建立健康台账；积极锻炼身体。
4
风险识别、辨析能力
辨识和控制能力差
不能及时、正确、主动整改隐患，易直接导致事故
参加危险因素辨识和风险控制知识培训；学习相关专业技术和管理知识。
5
性格、品质分析
变更风险评价表
□危险源和风险得到有效控制
□危险源和风险未得到有效控制，建议采取的措施（略）
□重新评审
验证人/日期：XXX审批/日期：XXX
变更风险评价表
工作场所：
变更类型：
□人员□设备□材料□加工方法□环境检验□计划
变更原因：
变更前：
变更后：
变更对项目运行、过程、活动的影响：
评估产生新的危险源和新的风险：
识别新的法律法规和其他要求：
确定控制措施：
负责部门：XXXX
评价结果：
□同意变更□不同意变更□有条件的同意变更，说明：
评价部门：
评价人/日期：XXX XXX XXX审批/日期：XXX
人员变更风险分析
1、上岗前体检，是否适合工作；
2、对新上岗人员进行安全教育和岗位操作培训，并经考核合格后上岗
1
2
2
2
新人员工作情况
1、新上岗人员初上岗，不熟悉操作，无经验；
2、新上岗人员无有熟练的其他人员陪同上岗；
3、突发情况使新上岗人员不适应工作；
人员伤害
1、对新人员实行试用考察，试用考察期间由熟练人员陪同；
人员变更风险分析
分析人员:日期：2017.2.2审核人：
序号
工作步骤
危害
主要后果
现有安全控制措施
风险评价
风险控制
可能性L
严重性
S
风险度
R
级别
建议
改正控制措施
1
确定新人员情况
1、新上岗人员有呼吸系统疾病或心脏病等；
2、新上岗人员未经安全教育培训；
3、新上岗人员未经岗位操作培训；
4、新上岗员虽经培训，考核不合格；
2、突发情况新人员不能工作时由熟练人员暂时代替，重新确定新人员
1
2
2
3
考察新人员情况
1、考察不合格；
2、考察疏忽误认为合格；
人员伤害
1、重新进行培训或重新确定其他人员；
2、由多人进行多方面考察；
1
2
2
各部门风险分析及应对措施表
-风险分析及应对措施表序 号 风险的来源 可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6 质量记录不真实 影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存 记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序 号 风险的来源可能存在的风险风险分析 应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度 发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
428中 定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审 体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
4 2 8 中 在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高 按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度 发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
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序号
评估项目
是否满足
危害因素
潜在危害
现有安全控制措施
L
S
R
是否重大危险
建议改进的措施
备 注
1
知识结构、工作背景
是
不具备与本单位实际相符的专业知识学习背景
难以履行专业管理职能，难以控制相关风险。
1.选择具备规定的专业人员担任总经理。
2
1
2
否
有学历、资质
2
安全文化建设
是
未经系统的专业安全培训教育
2
1
2
否
有学历、资质
2
安全生产知识
是
未经系统的专业安全培训教育
安全专业意识和管理素质差，造成管理混乱或管理严重缺陷。
1.搜集相关HSE学习资料，系统学习。
2
1
2
否
3
身体素质
是
存在身心健康缺陷
不能承担繁重的脑力工作；影响判断力和行动能力
1按期参加健康体检，建立健康台账；
2 积极锻炼身体；
1
2
2
否
5
风险识别、辨析能力
2
1
2
否
3
身体素质
是
存在身心健康缺陷
不能承担繁重的脑力工作；影响判断力和行动能力
1按期参加健康体检，建立健康台账；
2 积极锻炼身体；
1
2
2
否
4
风险识别、辨析能力
是
辨识和控制能力差
不能及时、正确、主动整改隐患，易直接导致事故
1.参加危险因素辨识和风险控制知识培训；
2.学习相关专业技术和管理知识。
1
2
2
L
S
R
是否重大危险
建议改进的措施
备 注
1
知识结构、工作背景
是
不具备与本单位实际相符的专业知识学习背景
难以履行专业管理职能，难以控制相关风险。
1.选择具备规定的专业人员担任总工程师。
2
1
2
否
有学历、资质
2
安全生产知识
是
未经系统的专业安全培训教育
安全专业意识和管理素质差，造成管理混乱或管理严重缺陷。
1.搜集相关HSE学习资料，系统学习。
是
不具备与本单位实际相符的专业知识学习背景
难以履行专业管理职能，难以控制相关风险。
1.选择具备规定的专业人员担任生产副总。
2
1
2
否
有学历、资质
2
安全生产知识
是
未经系统的专业安全培训教育
安全专业意识和管理素质差，造成管理混乱或管理严重缺陷。
1.搜集相关HSE学习资料，系统学习。
2
1
2
否
3
身体素质
是
存在身心健康缺陷
签订保密协议
1
1
1
否
审核人： 分析人： 评估日期：
公司行政副总变更风险分析
序号
评估项目
是否满足
危害因素
潜在危害
现有安全控制措施
L
S
R
是否重大危险
建议改进的措施
备 注
1
知识结构、工作背景
是
不具备与本单位实际相符的专业知识学习背景
难以履行专业管理职能，难以控制相关风险。
1.选择具备规定的专业人员担任行政副总。
否
5
性格分析
是
不具备保密意识
泄漏公司机密
签订保密协议
1
1
1
否
审核人： 分析人： 评估日期：
是
辨识和控制能力差
不能及时、正确、主动整改隐患，易直接导致事故
1.参加危险因素辨识和风险控制知识培训；
2.学习相关专业技术和管理知识。
1
2
2
否
5
性格、品质分析
是
不具备保密意识
泄漏公司机密
签订保密协议
1
1
1
否
审核人： 分析人： 评估日期：
公司总工程师变更风险分析
序号
评估项目
是否满足
危害因素
潜在危害
现有安全控制措施
1.参加危险因素辨识和风险控制知识培训；
2.学习相关专业技术和管理知识。
1
2
2
否
5
性格、品质分析
是
不具备保密意识
泄漏公司机密
签订保密协议
1
1
1
否
审核人： 分析人： 评估日期：
公司生产副总变更风险分析表
序号
评估项目
是否满足
危害因素
潜在危害
现有安全控制措施
L
S
R
是否重大危险
建议改进的措施
备 注
1
知识结构、工作背景
安全专业意识和管理素质差，造成管理混乱或管理严重缺陷。
1.搜集相关HSE学习资料，系统学习。
2
1
2
否
3
身体素质
是
存在身心健康缺陷
不能承担繁重的脑力工作；影响判断力和行动能力
1按期参加健康体检，建立健康台账；
2 积极锻炼身体；
1
2
2
否
4
风险识别、辨析能力
是
辨识和控制能差
不能及时、正确、主动整改隐患，易直接导致事故
不能承担繁重的脑力工作；影响判断力和行动能力
1按期参加健康体检，建立健康台账；
2 积极锻炼身体；
1
2
2
否
4
风险识别、辨析能力
是
辨识和控制能力差
不能及时、正确、主动整改隐患，易直接导致事故
1.参加危险因素辨识和风险控制知识培训；
2.学习相关专业技术和管理知识。
1
2
2
否
5
性格、品质分析
是
不具备保密意识
泄漏公司机密