内部控制工作的经验做法及取得的成效
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）一、单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了《行政事业单位内部控制规范(实行)》，要求从开始全面实施。
我市各级行政事业单位高度重视，积极行动，内控规范的贯彻实施已取得初步成效。
我们将陆续整理有关单位的主要经验做法，供大家学习参考。
市农机局作为我市贯彻实施内控规范的七家试点单位之一，在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。
主要做法是：一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。
市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。
工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。
成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室(站)负责人为成员的内部控制规范领导小组。
领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室(站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。
二、拟定工作方案，明确推进计划印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范>试点工作方案》。
农机局的内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(8月-9月)，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。
二是内控梳理阶段(10月-12月)，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）范文一：单位内部控制是一项重要的工作，对于保障单位的正常运转、防止风险和提高效益具有重要意义。
我所在单位在开展内部控制工作方面，采取了以下几个经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的意识培育。
我们组织全体员工进行内部控制相关知识的培训，使他们了解内部控制的基本概念、目标和原则，并明确内部控制对于单位的重要性。
同时，我们注重内部控制意识的渗透，通过内部控制宣传栏、内部报刊等形式，提高员工对内部控制的认识和重视程度。
其次，我们加强内部控制制度的建设。
我们建立了一套完善的内部控制制度，并根据单位的具体情况进行了适当的调整和完善。
制度主要包括内部控制目标、责任分工、工作流程、信息系统建设等方面，为内部控制工作提供了基础和规范。
再次，我们加强内部控制监督和评价。
我们设立了内部控制专门委员会，并制定了内部控制监督和评价办法，明确了监督和评价的流程和标准。
我们定期对各个环节进行内部控制评价，对问题进行整改和改进，并及时反馈给相关部门和人员，以促进内部控制的不断完善。
最后，我们加强内部控制信息系统的建设。
我们引进了先进的内部控制信息系统，并进行了定制化开发，以适应单位的实际需要。
信息系统主要涵盖了内部控制的各个环节和流程，使得内部控制的过程更加规范和透明，提高了工作的效率和准确性。
以上是我所在单位在内部控制工作方面的经验、做法和取得的成效。
通过这些努力，我们明显提高了内部控制的水平，保障了单位的正常运转，并有效地预防了风险的发生，取得了良好的成效。
范文二：在单位内部控制工作中，我所在单位采取了一些经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的重要性。
通过内部控制意识的培养，加强全体员工对内部控制的认识。
开展内部控制知识培训，提高员工对内部控制的理解和认同程度。
其次，我们建立了一套完善的内部控制制度。
通过制定内控制度，明确了内部控制的目标和要求。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效随着企业发展的进步，内部控制工作在企业管理中的作用越来越重要。
本文将分享一些内部控制工作的经验和做法，以及这些措施所取得的成效。
一、建立明确的内部控制制度1.制定合适的控制目标：根据企业的发展阶段和需求，制定明确的内部控制目标，包括风险管理、信息披露、合规性等方面。
2.明确控制责任：确定内部控制人员的职责与权限，建立健全的岗位职责分工，确保每个岗位都有责任感和自觉性。
3.完善控制流程：明确内部控制流程的每个环节，并建立相应的制度和规范，确保流程的合规性和透明度。
二、强化内部控制监督1.定期进行内部审计：建立内部审计机构，定期对企业内部控制制度的执行情况进行审计，及时发现问题并提出改进意见。
2.加强风险管理：建立风险管理制度，及时识别和评估风险，并采取相应的控制措施进行应对，降低风险对企业的影响。
3.加强对合作伙伴的监督：与合作伙伴建立合规性要求，对其经营情况进行监督和检查，确保合作伙伴的行为符合企业的内部控制要求。
三、健全内部控制沟通机制1.加强内部沟通：建立各级管理者之间的信息交流和沟通渠道，确保对内部控制制度的理解和执行一致性。
2.加强对员工的培训：定期进行内部控制知识的培训，提高员工对内部控制工作的认识，并强调其重要性。
3.建立举报机制：建立匿名举报机制，鼓励员工主动举报违规行为，及时发现风险并加以控制。
经过以上的内部控制工作经验和做法的实施，企业取得了一系列的成效：1.减少风险：通过对内部控制的加强，企业能及时发现和应对各类风险，大大降低了不可预见的风险对企业的影响。
2.提升管理水平：内部控制工作的实施，使企业管理水平得到提升，能够更好地识别问题、解决问题，提高决策的科学性和准确性。
3.增强合规性：内部控制工作的规范实施能够确保企业的合规性，遵循相关法律法规和标准，为企业的可持续发展提供保障。
4.提高效率：优化内部流程和制度，有效地提高了企业运作效率，降低了成本，提高了资源利用效率。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效1
内部控制工作的经验和做法及取得的成效1内部控制是组织为了合理保证实现其目标，对财务报告的可靠性、运营效率和效果、遵守相关法律法规等方面而采取的一系列规章制度和流程。
一、内部控制工作的经验1. 明确内部控制目标内部控制工作的首要任务是明确控制目标。
我们通过深入研究组织的发展战略、业务特点和法律法规要求，确定了以下四个主要目标：确保财务报告的可靠性、提高运营效率、保障资产安全、遵守相关法律法规。
这四个目标为我们开展内部控制工作提供了清晰的指导。
2. 建立健全内部控制体系我们根据内部控制目标，建立了包括组织架构、权责划分、制度建设、流程优化、内部监督等五个方面的内部控制体系。
以下为具体做法：（1）组织架构：优化公司治理结构，明确董事会、监事会、高级管理层等各层级职责，确保内部控制的有效实施。
（2）权责划分：明确各部门、各岗位的权责，实现职责分离，防止权力滥用。
（3）制度建设：制定一系列内部控制制度，包括财务管理、资产管理、合同管理、人事管理等，确保各项业务有章可循。
（4）流程优化：对业务流程进行梳理和优化，减少不必要的环节，提高工作效率。
（5）内部监督：设立内部审计部门，对内部控制制度的执行情况进行监督和评价，确保内部控制体系的有效性。
3. 加强内部控制培训为了提高全体员工的内部控制意识，我们制定了内部控制培训计划，包括新员工入职培训、在职员工定期培训等。
培训内容涵盖内部控制基本概念、内部控制制度、内部控制流程等方面。
通过培训，全体员工对内部控制有了更加清晰的认识，内部控制意识得到了显著提高。
4. 完善内部控制评价体系我们建立了内部控制评价体系，包括内部审计、外部审计、内部控制自我评价等。
通过定期开展内部控制评价，发现内部控制存在的问题和不足，及时进行整改。
二、内部控制工作的做法1. 制定内部控制手册为了方便全体员工了解和执行内部控制制度，我们制定了内部控制手册。
手册详细介绍了内部控制的目标、原则、体系等内容，并对各项业务流程进行了梳理和说明。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效在当今竞争激烈的商业环境中，企业要实现可持续发展，有效的内部控制至关重要。
内部控制不仅能够保障企业资产的安全，提高财务信息的准确性，还能提升运营效率，促进企业战略目标的实现。
下面我将分享一些在内部控制工作方面的经验和做法，以及所取得的显著成效。
一、建立健全的内部控制体系首先，明确内部控制的目标和原则是构建有效内部控制体系的基础。
我们将合规经营、资产安全、财务报告的真实性和可靠性、运营效率和效果以及战略目标的实现作为内部控制的主要目标。
遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益等原则，确保内部控制覆盖企业的各个层面和业务环节。
在组织架构方面，设立了专门的内部控制部门，明确各部门和岗位在内部控制中的职责和权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。
同时，建立了完善的内部审计制度，定期对内部控制的有效性进行审计和评估。
二、加强风险评估与管理风险评估是内部控制的重要环节。
我们采用定性和定量相结合的方法，对企业面临的内外部风险进行全面识别和分析。
例如，通过市场调研、行业分析等手段，了解宏观经济环境、政策法规变化、竞争对手动态等外部风险因素；通过内部流程梳理、财务数据分析、员工访谈等方式，评估内部管理、运营流程、人力资源等方面的风险。
针对识别出的风险，制定了相应的风险应对策略。
对于高风险领域，采取风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等措施进行有效管理。
同时，建立了风险预警机制，及时监测风险的变化，以便能够迅速采取应对措施，将风险损失降到最低。
三、完善内部控制流程对企业的各项业务流程进行了全面梳理和优化，明确了各个环节的操作规范和控制要点。
以采购业务为例，从采购需求的提出、供应商的选择与评估、采购合同的签订、货物的验收与入库、付款审批等环节，都制定了详细的控制流程和制度。
在销售业务方面，加强了客户信用管理、销售合同审批、发货与收款控制等环节的管理，有效防范了销售风险。
通过优化内部控制流程，减少了不必要的环节，提高了工作效率，同时也降低了人为失误和舞弊的风险。
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效(八篇)
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效（八篇）经验和做法一：明确职责分工，建立内部控制机制行政事业单位内部控制工作要求明确职责分工，建立健全的内部控制机制。
我们在内部控制工作中，首先制定了相关的操作规程和工作流程，明确了各岗位的职责和权限，确保每个工作环节都能够按照规定的程序进行操作。
同时，加强对各个环节的监督和检查，及时发现和纠正问题，保证工作的正常进行。
经验和做法二：建立完善的内部审计制度为了加强内部控制工作，我们建立了完善的内部审计制度。
通过内部审计，及时发现和纠正工作中的问题和漏洞，提出改进措施和建议，保证行政事业单位内部控制工作的有效性和合规性。
同时，加强对内部审计人员的培训和能力提升，提高内部审计工作的质量和效率。
经验和做法三：加强内部控制风险评估为了确保内部控制工作的有效性，我们加强了内部控制风险评估工作。
通过对各个环节和业务的风险评估，及时识别和评估潜在的风险点，采取相应的防范和控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。
同时，不断完善和更新评估方法和工具，提高评估的准确性和科学性。
经验和做法四：加强内部控制培训和宣传为了提高行政事业单位内部控制工作的认识和重视程度，我们加强了内部控制培训和宣传工作。
通过组织内部培训和外部学习交流，提高员工的内部控制意识和水平，增强他们对内部控制工作的重要性和紧迫感。
同时，通过定期发布内部控制相关的工作通知和宣传材料，加强对内部控制政策和要求的宣传和解释，提高员工的理解和执行力。
经验和做法五：加强内部控制监督和执法为了确保行政事业单位内部控制工作的严肃性和执行力，我们加强了内部控制监督和执法工作。
通过建立健全的内部控制监督机构和流程，加强对内部控制工作的监督和检查，发现和处理问题和违规行为，保证内部控制工作的规范性和有效性。
经验和做法六：建立内部控制信息化系统为了提高行政事业单位内部控制工作的效率和准确性，我们建立了内部控制信息化系统。
通过信息化系统，实现内部控制工作的全过程跟踪和管理，提高内部控制数据的收集和分析能力，减少人工操作的错误和失误。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效内部控制指的是企业为保障财务报告的准确性、经济效益和合法合规性而建立的一系列控制措施。
如今，随着全球市场竞争的加剧和信息化、数字化的时代进程加快，内部控制工作已经成为了企业的重要保障和重要手段，越来越受到了企业家和管理者的关注。
我是一名内部控制人员，在过去的多年里，我在不断探索和实践中总结出了一套经验和做法，取得了不少的成效。
下面我将分享一下我的经验和做法。
1、风险评估是内部控制的起点内部控制最基本的就是要能够确定可能出现的风险和影响，然后要确定如何预防和抵御这些风险的控制措施。
在进行风险评估时，我们首先要明确和明确证据所关注的风险和影响，同时也要考虑到管理层的目标和预期，进一步制定出相应的工作计划，同时对后续实施进行跟踪和监督。
实践过程中，我们发现要保持跟踪和监督，确保计划的落地并持续迭代，只有这样才能确保内部控制工作的实际效果。
2、明确责任是内部控制的前提为了确保企业实现自己的经营目标和预期，内部控制需要所有人的共同努力和合作，责任分的明确和清晰才是实现这一目标的前提。
在责任分的过程中，我们要尽可能地避免责任分散和责任模糊，同时也要充分利用好人员资源，使每一个人都能充分发挥自己的职能和能力，为企业的内部控制做出应有的贡献和效果。
3、信息系统建设是内部控制的插座当今，随着企业发展和管理的数字化进程，信息系统建设已经成为企业内部控制的必备和重要手段，能够实现对内部企业财务、订单、物流、销售等全局管理和控制。
在这个过程中，我们要先对企业的信息管理进行梳理，再提出相应的需求和明确的实现方案，包括内部控制的目标、流程和实现要求。
同时，在实现方案的过程中，需要不断地跟踪实施，持续完善。
4、内部控制需要从组织文化着手内部控制并不只是一份文件或一套制度，而应是付诸实践的保障和过程。
因此，在内部控制工作中，需要从整个组织文化着手，构建积极向上和务实有效的内部控制文化氛围。
我们要在组织中培养内部控制的思维、方法和意识，推行内部控制文化，让每一个员工都感受到内部控制的重要性和实际效果，并鼓励他们自主创新和自主实践，通过多次博弈和一系列质量评定考核，实现全员自我发展和更好的内部控制实践。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效随着企业规模的不断扩大和经营范围的不断拓展，内部控制工作对企业发展至关重要。
本文将探讨内部控制工作的经验和做法，以及由此带来的成效。
一、建立适应企业现状的内部控制制度在内部控制工作中，建立适应企业现状的内部控制制度是非常重要的一步。
首先，企业需要对自身的规模、业务特点等因素进行全面的调研和分析，确定内部控制目标和范围。
其次，制定内部控制政策和程序，明确各部门的职责和权限，确保内部控制的全面覆盖。
最后，对内部控制制度进行定期的评估和改进，以适应企业发展的需要。
二、加强内部控制的过程监督内部控制不仅是一项制度，更是一项工作。
为了确保内部控制制度的有效实施，企业需要加强对内部控制过程的监督。
这包括对各个环节的监控、内部控制工作的评估和反馈，以及对异常情况的处理等。
通过严格的过程监督，企业可以及时发现和纠正内部控制工作中存在的问题，提高内部控制的有效性和可靠性。
三、推行内部控制的信息化建设内部控制的信息化建设是提高内部控制工作效率和水平的重要手段。
通过建立信息系统，企业可以实现对内部控制过程的实时监控和自动化管理。
同时，信息化建设还可以提高内部控制工作的准确性和全面性，降低人为错误的发生概率，提高内部控制的整体效果。
因此，企业在推行内部控制工作时，应充分利用信息化手段，提高内部控制工作的质量和效果。
四、加强内部控制培训和宣传内部控制工作的成效不仅仅取决于制度的建立和实施，还需要员工的共同参与和认可。
为此，企业需要加强内部控制培训和宣传，提高员工对内部控制的认识和理解。
通过定期举办内部控制培训班、制作内部控制宣传材料等方式，使员工深入了解内部控制的重要性和意义，提高他们对内部控制工作的积极性和主动性。
五、内部控制工作的成效通过以上的经验和做法，企业可以取得许多显著的成效。
首先，内部控制工作可以帮助企业有效地管理风险，降低潜在损失的发生概率。
其次，内部控制工作可以提高企业的运营效率和质量，减少各种资源的浪费。
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内部控制工作的经验做法及取得的成效
本年来，我校组织相关人员认真实施了学校的财务收、支管理工作和学校内控制度工作，我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现将工作情况报告如下：
一、我校内部控制工作的经验做法
1、财务内部控制制度建设和执行情况我校能严格按照上级财政部门，开展财务活动，在每项经济事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。
一是建立健全了学校财务管理内部控制制度。
严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。
二是建立了财务管理人员控制责任机制。
在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。
各类人员各司其职，共同完成好学校财务的管理工作，确保财务收支管理工作有序、高效地运转。
三是财务人员岗位职责明确。
要求在工作中，严格按照财务人员分工体现不相容职务相互分离、相互制衡的原则办事，坚持“收支有据”的原则，严防虚、假的经济事项发生。
四是强调财务过程管理，做好财务管理的每一个环节。
五是学校实施了财务收支内部审核制度，教代会加强了对学校财务收支的审核力度。
六是坚持学校财务定期公示。
通过学校制度建设与实施，极大地提高了财务管理人员的政治素质与业务素质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的财务管理工作在制度和法规的约束下，操作规范。
2、财务收支管理情况
建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。
收入管理：学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。
1）、学校严格执行上级的收费规定。
近年来，在收费过程中，严格执行国家规定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。
除此之外，学校没有向学生收取其他任何费用。
在收费时，实施“收支两条线”的管理规定，没有截留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。
2）、学校的一切收费行为都做到有章可循，有据可依，所有收入都开列合法的收据，很好的禁止了一切乱收费现象的发生。
3）、学校的一切收入均按要求入帐。
严格按照会计法规和制度执行，进行统一管理和核算。
从而规范了学校资金运作行为、增强了对学校资金的监管力度,消除坐支、截留、挪用资金的隐患,提高了资金使用效率。
支出管理：学校支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用。
1）、学校能根据年初支出预算开支经费，确保了公用经费的使用发挥了最大效益。
严格按照学校经费开支制度执行和资金使用范围列支经费。
没有随意扩大开支范围、提高开支标准的现象发生。
在经费的列支中，外出培训、学习等费用能按照规定执行，该由单位支付的由单位报销，该由个人承担的费用，学校不予报销。
2）、学校办公用品的采购均由学校总务处负责，大宗物品的采购均按程序办理。
3）、所有支出凭证都有经手人、验收人或证明人、领导签字审批。
从而杜绝了支出无序操作，确保了资金合理使用。
4）、在经费支出过程中，所有原始凭证合理、合规，做到了内容真实、完整，凭证合法，手续齐全。
3、资产的管理
合理设置岗位做到不相容职务分离，出纳不得兼任稽核、票据管理、会计档案管理和收入支出等账目的登记工作，出纳应具备会计基础知识和熟练操作计算机的能力。
学校收支没有帐外循环，私设“小金库”的现象。
财产物资按上级有关部门的规定，设立固定资产，建立了专项管理制度。
所有财产物资均按申请购买、实物验收、入库登记、使用、维修、处置等制度执行。
每年定期对固定资产进行清理，按相关规定对报损、报废的财产进行申报、审批，做到了帐帐相符，帐物相符。
通过自查，学校的资产管理规范，没有铺张浪费现象发生、也没有发生过财产上的损失。
学校的往来资金入账处理手续完备及时。
对财政的专项资金能按照资金的用途用好、用实。
二、工作中取得的成效
本年来学校内部控制制度和财务收支管理工作取得了很好的效果。
一是领导高度重视，对这项工作思想认识到位，工作措施到位。
二是在学校内部控制制度和财务管理方面，工作实在，各项制度基本健全，并能得到很好的落实。
保证了学校教育教学工作的正常运转，不断提高了学校的办学质量。
今后，我们将进一步严格执行财务管理的规章制度，完善学校财务内控的长效机制，努力做好学校财务管理工作，力争再上新台阶。