2012年3月证券从业资格考试证券投资基金模拟试题(内部资料)
2012年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列( )不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则正确答案：B解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
本题的最佳答案是B选项。
2．公开原则的核心要求是( )。
A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化正确答案：C解析：公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
3．下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
本题的最佳答案是A选项。
4．下列不属于金融期货的有( )。
A．外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．期权期货正确答案：D解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
本题的最佳答案是D选项。
5．下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格正确答案：C解析：我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。
2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)
.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息 .在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）o A.期货 B.人民币一般股票 C.债券 D.证券投资基金 65.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严峻 C.的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进行 C.相互制约 D.证券发行为证券交易供应了对象，确定了证券交易的规模，是证券交易的前提 .目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。 A.债券 B.基金 A股 B股 19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。 A.优先股 B.一般股 C.基金凭证 D.认股权证
C.政府债券 D.可转换公司债46.假如上市公司发生（）等事项，不须要进行除息或除权。 A.权益分派 B.公积金转增股本 C.配股 D.兼并 47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的 共同对手方。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 .股票的日价格振幅的计算公式为（）o A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
D.全价，净价 .合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计 不得高于该公司总股本的（）o
10%
15%
20%
25% .在新股网上定价发行过程中，假如有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号 抽签。 A.第一个交易日 B.其次个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日 .深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。 A∙1份
证券从业资格考试证券投资分析考前复习题精选13
证券从业资格考试：证券投资分析考前复习题精选13一、名词解释1．移动平均线2．指数平滑异同平均线（MACD）3．相对强弱指数（RSI）4．随机指标KDJ5．K线图6．双底7．头肩底8．圆底9．上升三角形10．双顶二、填空题1．加权平均法是将近期和远期的股价分配不同的权数，近期股价所占的权数比远期的（），因此计算出平均值。
2．当股价向上突破短期移动平均线后，又突破中期移动平均线时，短期移动平均线才会往上倾而与中期移动平均线相交，这可以成为短期指标的（）。
3．股价由下向上升破短期移动平均线时，是短线（）时机。
股价由上向下跌破短期移动平均线时，是短线（）信号。
4．股价连续上扬远离移动平均线时，如果股价突然下跌，但未跌破上升的移动平均线，股价又再度上升时，可以（）。
5．两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称（），后市一般应看好；如果短期移动平均线由上向下跌破中长期移动平均线，出现空头排列的型态，则为（），后市应当看淡。
6．根据MACD的走势，可以决定买卖的时机。
当DIF向上突破MACD线时，为（）信号；当DIF向下跌破MACD线时，为（）信号。
7．所谓背驰现象是指（）与（）出现背离。
8．所谓量价配合是指股价与成交量必须（），股价上涨成交量（）或者股价下跌成交量（）。
9．V形走势一般是由三部分组成的：（）、（）和（）。
10．对称三角形一般情况下属于（），但也有少数情况下属于（）。
三、单项选择题1．下列不是移动平均线的计算方法的是（）A．算术平均法B．加权平均法C．几何平均法D．指数平滑移动法2．股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（）A．短线买入时机B．中短线入货时机C．中短线出货时机D．短线出货时机3．股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（）A．卖出时机B．买入时机C．都可D．无法判断，观望4．股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（）信号。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析(10)
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
证券从业资格证券投资基金(固定收益投资)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（固定收益投资）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
A．本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化B．本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化C．本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化D．本金和利息都随通胀水平的高低进行变化正确答案：D解析：对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险。
知识模块：固定收益投资2．我国目前债券交易市场体系( )。
A．以柜台市场为主B．以交易所市场为主C．以银行间市场为主D．以场内交易市场为主正确答案：C解析：中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系，其中，银行间债券市场无论是在交易量还是存量方面都占据市场主导地位。
知识模块：固定收益投资3．依据( )估值方法，任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
A．贴现现金流B．自由现金流C．成本重置D．风险中性定价正确答案：A 涉及知识点：固定收益投资4．某半年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息、复利贴现，其内在价值为( )元。
A．926．40B．927．90C．993．47D．998．52正确答案：A解析：内在价值知识模块：固定收益投资5．以下关于当期收益率的说法，不正确的是( )。
2012年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案
2012年3月证券从业考试2012年3月证券从业考试《投资基金》真题及答案一、单项选择题. 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A．加权平均收益率B．算术平均收益率C．时间加权收益率D．几何平均收益率[答案]B[解析]算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
. 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。
A．50%B．33%C．25%D．10%[答案]C[解析]基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
. 信息披露人应在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A．5B．3C．2D．1[答案]C. 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。
A．现值增长模型B．固定增长模型C．三阶段股利贴现模型D．随机股利贴现模型[答案]A[解析]股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV），据此判断股票是否被错误定价。
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
. 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（）。
A．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B．基金托管人应以自己名义代基金开立账户C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度D．基金托管人应建立会计复核制度[答案]B[解析]基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。
基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
. 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
（）A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1%C．两周累计下跌1%D．两周累计收益率无法计算[答案]C. 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
[职业资格类试卷]2012年3月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷.doc
[职业资格类试卷]2012年3月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
（A）底背离（B）顶背离（C）双重底（D）双重顶2 某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为( )。
（A）11%（B）10%（C）12%（D）11.5%3 流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为( )。
（A）期货升水（B）转换溢价（C）流动性溢价（D）评估增值4 下列有关内部收益率的描述，错误的是( )。
（A）是能使投资项目净现值等于零时的折现率（B）前提是NPV取零（C）内部收益率大于必要收益率，有投资价值（D）内部收益率小于必要收益率，有投资价值5 下面以“获取平均长期收益率”为投资目标的是( )。
（A）基本分析流派（B）技术分析流派（C）心理分析流派（D）学术分析流派6 无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致( )。
（A）认股权证的价值增加（B）认沽权证的价值增加（C）认股权证的价值减少（D）认沽权证的价值不变7 ( )是影响债券定价的外部因素。
（A）通货膨胀水平（B）市场性（C）提前赎回规定（D）拖欠的可能性8 下列债券具有较高的内在价值的是( )。
（A）具有较高提前赎回可能性的债券（B）流动性好的债券（C）信用等级较低的债券（D）高利附息的债券9 转换平价的计算公式是( )。
（A）可转换证券的市场价格除以转换比例（B）转换比例除以可转换证券的市场价格（C）可转换证券的市场价格乘以转换比例（D）转换比例除以基准股价10 ( )又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。
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《证券投资基金》标准预测试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A.半年内B.一年内C.二年内D.公司存续期内2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。
A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。
A.货币市场B.债券C.期货D.股票5.在欧洲，( )是主要的证券投资基金销售渠道。
A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.其他6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。
A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担8.目前，我国开放式基金由( )设立。
A.基金管理人B.基金代销人C.基金托管人D.基金持有人大会9.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。
A.6B.9C.12D.1810.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人11.封闭式基金溢价发行是指( )。
A.基金按高于面值的价格发行B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.以上都不是12.根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的( )股票明细。
A.占用资金前20名B.市值前20名C.持有数量前20名D.所有13.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订( )。
A.注册登记协议B.托管协议C.投资管理协议D.委托代理协议14.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金持有人15.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。
A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金管理公司16.证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( )。
A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系17.依照《证券投资基金行业公约》现定，( )是基金业共同遵守的行为规范。
A.向他人提供基金未公开披露的信息B.为基金投资人的利益进行的关联交易C.基金从业人员为自己和他人买卖股票D.诚实信用、勤勉尽责18.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人19.目前，我国证券投资基金的发起设立实行( )。
A.注册制B.核准制C.备案制D.审批制20.一般来说，夏普比率受非系统风险( )影响。
A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上皆不正确21.( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案B.基金契约C.托管协议D.招募说明书22.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报( )备案。
A.所任职的非经营性机构B.聘任单位C.证券交易所D.中国证监会23.目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过( )的，基金方可成立。
A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币24.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( )内。
A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月25.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险B.以银行信誉为担保，诱导客户购买C.客观、公正地向客户介绍基金产品D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买26.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事B.基金发起人C.基金托管人D.监管机构27.基金清算后的全部剩余资产，在扣除( )后向投资人分配。
A.基金清算费用B.基金管理费C.基金托管费D.基金审计费28.目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )。
A.40%B.60%C.80%D.90%29.投资人可以通过基账户买卖( )。
A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券30.目前，我国证券投资基金的( )应代表基金以基金的名义开设证券账户。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人31.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。
A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金发行人32.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下( )做法是不正确的。
A.基金单位计价错误时，立即公告B.基金单位计价错误时，通报托管人C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法33.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，合理的基金费用可以从( )中支付。
A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人收益34.目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。
A.日B.周C.月D.季35.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额36.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，( )必须承担基金募集费用。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人37.以下说法正确的是( )。
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位38.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B.由基金管理人与基金托管人协商决定C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D.需经基金持有人大会决议通过39.如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率( )。
A.越高B.越低C.不变D.不能判断40.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收( )。
A.印花税B.营业税C.企业所得税D.个人所得税41.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。
A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税42.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金持有人大会43.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司( )的合规性、合理性及有效性。
A.董事会B.监事会C.内部控制制度D.投资方案44.( )全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。
A.董事会B.监事会C.总经理D.督察员45.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价( )。
A.越大B.不变C.越小D.不能判定46.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由( )复核。
A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人47.社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于( )。
A.弥补社保基金投资的亏损B.扩大社保基金的投资规模C.支付社保基金的费用D.弥补高风险股票投资的亏损48.下列不属于货币市场工具的是( )。
A.短期国债B.商业票据C.银行承兑汇票D.股票49.投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下( )风险。
A.降低B.保持不变C.提高D.不能判断50.对于投资者来说，风险与收益( )。
A.永远同比例增减B.不一定同比例增减C.完全无关D.以上皆不正确51.我国证券投资基金持有的未上市股票以( )估值。
A.平均价B.成本价C.开盘价D.收盘价52.在现代风险收益模型中，风险是用( )定义的。
A.资产价格的波动率B.资产收益率的波动率C.资产可能亏损的幅度D.资产亏损的概率分布53.在其他条件相同的情况下，选择相关度( )的资产会导致投资组合风险的提高。
A.高B.低C.相同D.为－1.0054.有效的资产配置( )降低投资风险，提高投资收益。
A.可以B.不能C.不确定D.以上皆不正确55.动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是( )。
A.恒定混合策略B.投资组合保险策略C.买入并持有策略D.战术性资产配置策略56.按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是( )。
A.证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成B.证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成C.证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成D.证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成57.我国银行间同业市场的日常交易采取( )方式。
A.连续竟价B.集合竞价C.协议定价D.拍卖招标58.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率( )准确反映该投资组合的真实价值。
A.可以B.不能C.不能判断D.以上皆不正确59.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。
A.高于B.等于C.低于D.不能判断是否高于60.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会( )。
A.上升B.不变C.下降D.以上皆不正确二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
61.以下关于契约型基金的表述正确的是( )。
A.基金持有人大会是基金最高权利机构B.基金董事会是基金的最高权利机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立62.证券投资基金收益包括( )。
A.基金管理费B.基金买卖股票差价收入C.基金买卖债券差价收入D.基金存款利息63.基金持有人享有基金( )等法定权益。