企业年审资料清单模板
一般企业年审所需资料清单【范本模板】
报表审计资料清单一．会计资料1。
（期末）资产负债表、利润表、现金流量表、会计报表附注。
（单位负责人、财务负责人签字盖章、企业加盖公章）2。
科目余额表(1资产负债类：期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额；2损益类：全年累计金额）（手工帐可不提供)3. (期末）增值税、企业所得税等全部纳税申报表；所得税汇算清缴资料；4. 总账、现金银行日记账及全部明细账、全部会计凭证5. 银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函、定期存单等6。
企业存货盘点表（截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额)（企业人员签字，盖章）7。
企业固定资产盘点表（标明固定资产名称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值)（企业人员签字，盖章）8。
所有往来明细(含往来单位、金额、账龄）9、长短期借款合同及及其附属合同（如担保或者抵押合同等）10：企业社保计提明细；11：利息收入和支出明细(包含本期利息计提明细表,如有内部借款也需提供）12：长期股权投资协议，股东会或者董事会决议，以及银行付款或者收款回单等；二．备查类资料1。
单位设立时合同、协议、章程及营业执照副本复印件；2. 单位设立时和以后变更登记时的批文、验资报告及评估报告复印件;3。
税务登记证及组织机构代码证书；4. 新技术企业证书；5. 享受优惠政策的批准文件；6。
房屋、车辆产权证明；(需重点检查，本期新增及处理的车辆)7。
重要经营合同、协议复印件（采购合同、销售合同、技术合同、租赁合同、借款合同、担保合同、保险合同)（若是连续审计则一般只需要本期新增前十名大额的合同，以及其他特殊的合同）。
公司年检材料
公司年检材料一、公司基本情况。
公司名称，XXX有限公司。
注册资本，XXX万元。
注册地址，XXX市XXX区XXX街XXX号。
经营范围，XXX。
二、年检时间及相关要求。
根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，公司每年需要进行年度报告和年度审计，并在规定的时间内向相关部门提交年检材料。
年检时间为每年的3月1日至6月30日，逾期未报将受到相应的处罚。
三、年检材料清单。
1. 公司年度报告。
公司年度报告是对公司上一年度经营情况的总结和分析，包括财务报表、经营情况、发展规划等内容。
报告需由公司董事会或者经理层签署，并加盖公司公章。
2. 公司财务报表。
公司财务报表是公司财务状况和经营成果的真实反映，包括资产负债表、利润表、现金流量表等内容。
报表需经过注册会计师事务所审计，并加盖审计章。
3. 公司纳税情况证明。
公司需提供纳税证明，证明公司在上一年度按时足额缴纳各项税费。
4. 公司社会保险缴纳证明。
公司需提供员工社会保险缴纳证明，证明公司在上一年度按时足额缴纳员工社会保险费。
5. 公司经营许可证复印件。
公司经营许可证是公司经营的合法依据，需提供复印件作为年检材料的一部分。
6. 公司章程和董事会会议记录。
公司章程和董事会会议记录是公司治理结构和决策过程的重要文件，需要提供给年检部门进行审查。
四、年检材料提交流程。
1. 准备年检材料清单中的各项文件，确保文件的真实性和完整性。
2. 将年检材料逐一整理并归档，确保文件清晰可读，不得有涂改和遗漏。
3. 按照年检部门的要求，将年检材料提交给相关部门进行审查。
4. 如有不符合的地方，及时进行整改，直至年检部门审核通过。
五、年检的重要性。
公司年检是对公司经营情况的一次全面检查，不仅有利于公司合法合规经营，也是对公司自身经营情况的一次总结和反思。
通过年检，公司可以及时发现问题并加以解决，为公司未来的发展提供有力保障。
六、年检的注意事项。
1. 年检材料的真实性和完整性是年检的重要保障，公司应当严格按照相关法规要求准备和提交年检材料。
审计需要公司提供的资料清单
25 收入明细表（按客户分）、采购明细表（按供应商分） 26 大额销售、采购合同（2019年度发生额前十客户、供应商） 27 期末大额预付、预收款合同及付款（收款）回单 28 2019年度政府补助文件（如有） 29 2019年末有涉及诉讼的，提供判决资料（已决）或未决诉讼情况说明（未决） 30 投资性房地产2019年末评估报告 31 其他审计需要资料 32 需要提供年报审计会计师事务所项目负责人姓名、联系电话、邮箱信息
2019年度合并范围内各公司需要提供以下资料：
1 管理层声明书、存货声明书（见附件A23-1、D9）（落款日期不要填） 2 企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一复印件 3 2019年度报表 4 2019年1-12月，1-末级科目余额表（电子版） 5 2020年1月凭证序时薄（电子版） 6 填写电子版“附注模板”，详见附件1：单体附注模板-2019
大额往来款填写函证信息及往来询证函并盖章，应收（预收）、应付（预付）发生额、余 12 额分别前10名的客商，其他往来资产类函证金额比例达到报表金额的80%，负债类达到70%
往来询证函模板见附件4、附件5
13
填写被函证单位（全部开户银行、大额往来客商）联系人、地址、联系方式等信息（函证 信息表后附）
14
7 银行已开立结算账户清单（基本户打印）
8
基本户9年销户的需要提供销户当 月的对账单及销户资料）
9 银行询证函（全部账户，包含零余额和2019年销户的账户）。询证函模板见附件2：银行询 证函
10 征信报告（人行打印）
11 各项往来明细表（分账龄、标注款项性质）。模板见附件3：往来明细表
长期应收款、长期应付款、长期股权投资（合并范围内的长投不发）全部发函，长期往来 使用往来询证函模板（询余额）；长期股权投资询证函模板见附件6
各项审计报告需要的资料清单参考模板
内部审计一.内部审计资料清单账务资料1.审计期间会计报表及其附注（含分公司)说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细14、费用明细表说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料17、营业执照说明：工商18、税务登记证说明：国税、地税19、组织机构代码证书说明：质量监督局20、纳税鉴定文件说明：国税、地税21、公司章程、协议说明：工商备案22、设立、变更验资报告23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内25、财务会计制度及相关内部控制制度说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明27、单位组织结构框架图28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其他备查类资料30、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等31、工程承包合同32、招投标文件33、总、分包合同34、工程预算及决算书35、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、工程施工结算单等36、销售情况汇总表37、涉及收入、成本的所有合同38、房屋销售明细清单专项审计一.高新技术企业认定审计需要的资料清单年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）高新技术成果转化项目认定审计所需资料年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）9、项目实际投资额10、近三个会计年度的项目销售收入11、项目实际投资及销售明细软件企业认定需申报的资料2013年最新软件企业认定需申报的资料。
三体系年审准备资料清单样本
三体系年审准备资料清单样本复审资料准备一公司级资料:1、管理手册。
——( 人事部)2、程序文件。
——( 人事部)3、公司内审记录表。
——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施记录。
——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了二工程资料:1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。
——( 人事部)2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。
——( 现场杨运全)3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。
——( 人事部)4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。
——( 工程部)5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。
——( 工程部)6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向监理方报审。
——( 工程部)7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。
——( 工程部)8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部)9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部)10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。
——( 工程部)11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。
——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部)13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部)14、施工合同、中标通知书——( 工程部)15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。
年审所需资料清单
企业审计所需资料清单
一、证照类
1、营业执照
2、税务登记证
3、组织机构代码证
4.、银行基本户开户许可证
5、设立和变更登记时的批文、验资报告
二、财务类
1、年度资产负债表、利润表及年度纳税申报表及附表
2、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账
3、每个银行账户的银行对账单,如对帐单和日记帐金额不符，需提供余额调节表
4、审计当天的现金盘点表
5、全年的会计凭证
6、存货盘点表
7、固定资产明细表及折旧表（即固定资产台账，折旧表需体现本年各固定资产本年计提折旧数，具体格式可参考文件夹中的固定资产清单文件）
8、房屋产权证明,固定资产中车辆的行驶证复印件
9、长短期投资情况明细表，投资协议，被投资单位营业执照及资产负债
表
10、长短期借款合同，有关抵押担保资料
11、发票使用情况表(被审计年度最后三张发票及下一年度年前三张发票的：要求连号)
12、按月（12个月）统计的工资发放人数
13、上年度审计报告、汇算清缴报告
三、合同类
1 、大额商品销售合同
2.、大额提供劳务合同
3.、房屋租赁合同
4.、机械、车辆、设备租赁合同
5.、广告合同，制作合同
6.、代理合同
7、材料购销合同
8.、供水、供电、供气、排污、绿化、道路、照明、通讯等合同
四、文件类
1 股权转让协议
五、其他
1、被审计企业声明书
2、企业财务政策调查表（填列贵单位符合的项目或打勾）
3、企业基本情况表
4、审计业务约定书
5、涉及公司的法院调解书、判决书和仲裁机构的仲裁书
六、所有提供资料都需复印件
七、余额表。
企业年度审计所需资料清单(1)
企业年度审计所需资料清单
1、年度1-12月末级科目余额表（综合本位币）、1-12月明细账以及总账、财务报表
2、国税完税证明（打印期限：每年1.1-12.31）+地税完税证明（打印期限：每年1.1-12.31）+年度企业所得税申报表（若还未申报，提供第四季度企业所得税申报表）+增值税申报表（所属期第1月及12月）（货运行业必须提供每月地税申报表）
3、上年度审计报告（若没有请提供上年度财务报表）、固定资产和累计折旧清单
4、合并报表需提供合并企业之间的内部交易情况和持股情况。
（单体无需提供）
可选项
1 有关减税、免税的税务局批复文件及有关法律文书（如有，请提供）
2 银行借款及其他借款合同（如有，请提供）
3 涉及股权转让的提交股权转让书
4 重要资产的购置合同、报关单（若进口）及发票
以上资料如果有电子档请提供电子档资料，无电子档提供资料复印件，加盖公司公章，项目没有的不用提供资料。
如果是用金蝶标准版软件做账的客户，可以直接提供帐套，不用再提供第2项。
年审资料清单（最新）
年审资料清单（最新）第一篇：年审资料清单(最新)深圳诚华会计师事务所年度会计报表审计需提供的资料一、年报审计必须提供资料（复印件加盖公章）1、营业执照副本√2、国、地税务登记证副本√3、验资报告、组织机构代码证、外汇登记证√4、公司章程、协议√5、政府或上级主管部门有关公司成立的批文√（有就提供）6、资产评估报告（若有）、上年度审计报告√7、企业内部财务管理制度、内部控制制度√8、1月1日至12月31日的凭证、帐簿和年度的资产负债表、年度的利润及利润分配表、现金流量表√9、租房合同、房产证和土地使用权的有关证明的复印件√二、年报审计应提供的资料1、库存现金盘点表、银行对账单（12月31日所有账号）、银行存款调节表√2、存货盘点表、固定资产清单√3、企业年度所得税纳税申报表√4、应收账款、其它应收款明细表，应付账款、预收账款、其它应付款明细表5、在建工程批文、可行性报告、预决算报告、工程进度6、对外投资、联营协议、合同、章程，参控股公司名单、注册资本、参控股金额、股份类别、占参控股单位股权比例、注册地址、验资报告、投资收益及被投资单位所得税完税证明√7、公司的财产抵押、对外担保清单√8、企业未决及已决诉讼情况，其他或有负债情况√9、企业董事会、股东会有关投资联营等重大事项的决议文件√10、重大期后事项√第二篇：内资公司年审资料清单内资企业报表审计资料清单1、企业法人营业执照（副本复印件）。
2、税务登记证3、验资报告、评估报告（复印件）。
4、上审计报告（复印件）。
5、章程、销售、购货、项目合同、投资合同或协议（复印件）。
6、借款、贷款、投资合同、协议书（复印件）。
7、会计报表8、会计帐簿及会计凭证。
9、科目余额明细表(1至末级)。
10、存货及固定资产盘点表；固定资产折旧明细表(包括：固定资产名称、原值，购入时间，期初累计折旧，本年增加折旧，折旧年限，残值率，月折旧额，净值)11、无形资产、长期待摊费用、待摊费用摊销明细表（包括：名称、原值、购入时间、本年摊销额、月摊销额、累计摊销额、期末余额）12、现金盘点表、银行存款对帐单及调节表（人民币、外币）。
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企业年审资料清单模板
1、审计期间董事会、管理当局等有关公司股权变动/重要经营决策/重大资产处置/及其他与经营决策有关的重要会议记录文件；公司营业执照或注册登记证明、批准证书（外商资企业）(请提供原件,审计人员根据需要索取复印件)；
2、公司审计期间会计报表、账册、2006年1-12月科细目发生额及余额表、记账凭证、纳税申报资料及相关的财务资料；
3、公司2006年度财务状况分析说明，2006年度预算及执行情况资料、说明；
4、2006年1-12月科细目发生额及余额表；
5、银行开户清单（银行账号声明）、对帐单、余额调节表（1-12月份）和各银行账户的未达账明细；
6、提供银行出具的贷款卡证明；
7、截止12月末的所有银行帐户函证（包括银行存款账户余额为零的）、各往来前10大客户及供应商函证（6个往来科目，每个科目函证10-20个客户，至少回函10户，境外客户可发送英文版询证函）；
8、提供截止12月31日存货及固定资产相关盘点表(参与盘点人员进行签字)、盘盈盘亏明细表；
9、重要资产资料及权属证书（包括土地使用权证、房屋产权证和经2006年年检后的车辆行驶证等）(请提供原件,审计人员根据需要索取复印件)；新增固定资产清单及相关
证明批复资料。
10、短期投资12月末市价资料；
11、对外投资明细清单、各被投资单位当年收益返回情况；投资的成本法、权益法核算单位均应在审计组进点前取得被投资单位的审计报告；
12、对外投资：提供对被投资单位投入资金原始单据和记帐凭证复印件、投资协议、合同及相关的验资报告、股权变动的董事会决议、上级公司的批复文件、修改后的章程、协议等，实物出资应提供资产评估报告（对外投资包括控股公司、合营公司、联营公司和其他股权投资）；
13、审计期间在建工程项目明细表，各项目的预算及执行资料、施工合同及相关批复、工程进度报告；交付使用的，请提供交付使用的交接手续；竣工验收报告、决（结）算审计报告；
14、审计期间无形资产购入（投入）、转让（投出）合同、处置、报废资料等；
15、对各项税金减免的相关批复、2006年度各税种申报明细表、所得税汇算清缴明细表和税务稽查报告、2006年度税审报告等；
16、预提费用中预提金额的依据及明细；
17、待摊费用中待摊金额的明细及摊销计算表；
18、固定资产本年折旧的计算表及本年固定资产增减变动及相应累计折旧增减变动表；
19、本年度工挂企业工资总额的批复文件；
20、审计期间签定的长期或大额的经营合同，包括资产的租赁、销售、采购、服务合同等，包括公司重大的关联方交易明细及购销合同；
21、审计期间公司对外借款或抵押贷款等协议、合同；公司对外担保协议、诉讼文件、或有事项资料；
22、增减变动的实收资本变更的董事会决议，变更合同、协议、章程等及变更后注册资本的验资报告；
23、截止12月末各项截止性调整的金额及相关依据（包括收入、成本、费用、银行存款）；
24、预计负债明细及依据；
25、对八项减值涉及的资产项目是否存在减值的测试记录，及计提八项资产减值准备的依据，计算过程；
26、审计期间公司资产重组、债务重组资料；
27、审计期间非货币性交易事项说明及相应合同；
28、合并报表企业请提供合并会计报表编制的工作底稿及抵销分录、本分公司提供本分汇总工作底稿及抵消分录.
29、做好执行新准则会计政策的转换工作，对于新会计准则要求编制2007年度期初新旧准则差异比较表的企业，还需提交差异比较表编制底稿及依据；
30、提交现金流量表编制底稿；
31、提交收入成本费用分析表；
32、提交往来单位明细补充表格；往来账的重分类调整；
33、企业环境调查和风险评估表、内控调查问卷电子表格，并根据表格要求准备好印证企业及其环境情况的资料、公司各项控制制度（包括风险控制制度、业务及财务管理制度、各项业务流程控制表（图）等）及控制执行的证明资料（详见企业环境调查和风险评估表、内部控制调查问卷）；
34、分析性测试表；
35、管理当局申明书；
36、上年度审计报告；
37、业务约定书；
38、员工花名册；。