《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍100分答案
C11017答案(100分)附《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)资料
此题答案为cd《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）（2001年11月30日实施2006年5月15日第一次修订2011年1月17日第二次修订）目录第一章总则 (7)第二章交易市场 (7)第一节交易场所 (7)第二节交易参与人 (7)第三节交易品种与方式 (8)第四节交易时间 (8)第三章证券买卖 (9)第一节一般规定 (9)第二节委托 (10)第三节申报 (11)第四节竞价 (15)第五节成交 (17)第六节大宗交易 (19)第七节融资融券交易 (20)第八节债券回购交易 (21)第四章其他交易事项 (22)第一节转托管 (22)第二节开盘价与收盘价 (23)第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌 (23)第四节除权与除息 (25)第五章交易信息 (25)第一节一般规定 (25)第二节即时行情 (26)第三节证券指数 (27)第四节证券交易公开信息 (27)第六章证券交易监督 (29)第七章交易异常情况处理 (32)第八章交易纠纷 (33)第九章交易费用 (33)第十章附则 (34)第一章总则1.1为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
1.2深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2011年3月《证券交易》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题1. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定5. 权证从内容上看具有（）的性质。
A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. （）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A. 交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是（）。
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。
目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。
A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。
B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。
中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。
6．在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。
[vip专享]2011年11月证券交易真题及答案
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2011年11月证券交易真题及答案 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A．挂名制 B．匿名制 C．代码制 D．实名制 2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。
A．同业拆借利率 B．银行利率 C．市场利率 D．票面利率 3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
A．70% B．90% C．95% D．80% 4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。
A．正式会员 B．临时会员 C．普通会员 D．特别会员 5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心 B．中央国债登记结算有限责任公司 C．证券登记结算公司 D．证券交易所 6．在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。
A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单 7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先 8．按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A．商业银行 B．证券交易所 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司 9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。
A．信用交易证券交收账户 B．信用交易资金交收账户 C．信用交易担保资金账户 D．信用交易担保证券账户11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。
深圳证券交易所交易规则分析答案C117
深圳证券交易所交易规则(100分)市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
其他交易时间，交易主机不接受市价申报正确债券质押式回购交易实行一次交易，一次结算错误深圳证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由（）组成ABCD股票、基金大宗交易不纳入深圳证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量正确证券交易方式包括ABCD限价申报指令应当包括（）内容ABCD每个交易日的（）时间内，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理B深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的（）CD关于买卖无价格涨跌幅限制的证券，确定有效竞价范围的方法中，不正确的D深圳证券交易所对证券交易中的（）事项，予以重点监控ABCD卖出股票或基金时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出；卖出债券时，余额不足100张的部分，应当一次性申报卖出错误敏感期蓄意拉抬打压属于异常交易行为，是深圳证券交易所重点监控范围。
证券价格敏感期是指计算相关证券及其衍生品的交易价格、结算价格、参考价值的特定期间，包括ABCD关于融资融券交易风险控制的说法中，正确的有ACST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 12%的，深圳证券交易所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额正确投资者买入的证券可以通过原买入交易单元委托卖出，也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出正确深圳证券交易所根据市场的需要，接受的市价申报类型包括ABCD证券采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间D以下关于证券申报价格最小变动单位的说法中，正确的是C无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，交易所可以对其实施盘中临时停牌措施ACD恢复上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价为AD涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格正确证券竞价交易按（）原则撮合成交AB对于深圳证券交易所重点监控事项中情节严重的行为，交易所可以视情况采取的措施包括ABCD限价委托是指投资者委托委员会按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券；按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券错误可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括ABCD最优五档即时成交剩余撤销申报，以对手方价格为成交价，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优五个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销正确。
2011年11月证券从业考试《证券交易》全真模拟题一含解析
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一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
．证券公司．资产托管机构．证券登记结算机构．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
．时间优先、客户优先．时间优先、价格优先．价格优先、时间优先．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
．投资银行业务．经纪业务．资产管理业务．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
．客户具有支配权的资产证明．住址证明．已在营业部开立的客户信用证券帐户．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
．．成交金额的‰．成交金额的‰．成交金额的‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
．客户买卖股票的原因和依据．客户股东账户中的库存证券种类．客户股东账户中的库存证券数量．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
．发行人计算的开盘参考价．主承销商计算出的开盘参考价．发行价．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
．：．：．：．：10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。
证券市场基础2011年真题答案解析
证券从业考试证券市场基础2011年真题答案解析一、单项选择题1、【答案详解】A。
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变和“四个独立”。
其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2、【答案详解】C。
深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
3、【答案详解】D。
地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
4、【答案详解】A。
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
5、【答案详解】B。
收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
6、【答案详解】D。
证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。
7、【答案详解】B。
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。
8、【答案详解】C。
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。
9、【答案详解】D。
按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
10、【答案详解】D。
证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。
沪深证券交易所《交易规则》解读课后检测87分
一、单项选择题1. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，会员向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为是（）。
A. 委托B. 成交C. 申报D. 竞价您的答案：C题目分数：7此题得分：7.02. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下不属于目前在沪深证券交易所市场挂牌交易的证券是（）。
A. 股票B. 债券C. 基金D. 股指期货您的答案：D题目分数：6此题得分：6.03. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%您的答案：B题目分数：6此题得分：6.04. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所每个交易日只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间是（）。
A. 9:15--11:30B. 9:20--9:25C. 9:25--9:30D. 14:57--15:00您的答案：B题目分数：6此题得分：0.0二、多项选择题5. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，当出现下列（）情形之一时，深圳证券交易所可对相关证券实施停牌。
（本题有超过一个的正确选项）A. 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B. ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C. 连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的D. 连续三个交易日内日收盘成交量偏离值累计达到±10%您的答案：B,A,C题目分数：6此题得分：6.06. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，（）的首个交易日无价格涨跌幅限制。
（本题有超过一个的正确选项）A. 首次公开发行上市的股票B. 增发上市的股票C. 暂停上市后恢复上市的股票D. 召开股东大会发布重大事项公告的股票您的答案：A,B,C题目分数：6此题得分：6.07. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（）方式。
证券交易真题及标准答案分析
2011年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金治理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金治理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）能够对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部操纵的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案解析汇总
2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案解析一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
AB．挪用客户交易结算资金施工图设计指导书<别墅类>．设备服务器故障目录1. 总则81.1 目的 (4)A依据 (4)1.3 适用范围 (4)1.4C (4)1.5 解释权D．真实性2. 设计统一技术要求9．某上市公司通过l0股送 (5)2.2 建筑防火 (5)2.3．52.4 建筑节能B．T2.5 层高和室内净高、标高 (6)C2.6 墙体 (6)D2.7 楼地面………………………………………………………………10．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。