证 券公司培训计划
中心券商暑期培训计划
中心券商暑期培训计划一、培训目的中心券商一直致力于提高员工的专业素养和综合能力，通过暑期培训，旨在为员工提供一个深入学习、交流和提高专业技能的平台，促进员工在金融领域的综合素质和职业能力的不断提升。
二、培训内容1. 金融基础知识2. 金融市场分析3. 金融产品知识4. 投资组合管理5. 金融框架技术6. 金融风险管理三、培训安排1. 培训时间：暑期培训为期一个月，每周工作日上午9:00-12:00，下午1:30-5:00进行培训。
2. 培训地点：中心券商总部培训室3. 培训形式：理论教学结合实践操作，学员将通过理论学习和实操操作相结合的方式，逐步掌握金融领域的专业知识和技能。
四、培训计划第一周：金融基础知识- 课程介绍- 金融市场的基本概念和特点- 股票、债券、期货等金融产品的基本知识- 金融监管机构及其职责第二周：金融市场分析- 行情分析方法和技巧- 技术分析与基本面分析- 金融市场常用指标和分析工具- 经济数据的解读与分析第三周：金融产品知识- 股票、债券、基金等金融产品的投资原理和特点- 金融产品的分类和风险特点- 金融产品的交易与结算方式- 金融产品的价格形成机制第四周：投资组合管理- 投资组合理论与实践- 投资组合构建与优化- 投资组合绩效评价- 风险控制与资产配置第五周：金融框架技术- 金融交易系统的操作和使用- 金融数据分析软件的使用- 金融框架技术的发展趋势与应用前景- 金融信息安全与风险防控第六周：金融风险管理- 金融市场的概念和分类- 信用风险、市场风险、操作风险等金融风险种类- 金融风险管理的基本原则- 金融风险管理的量化方法和模型五、培训方式1. 班内教学：由资深金融专家和学者授课，为学员提供系统的金融学习和培训。
2. 实操操作：通过模拟交易软件和数据分析软件等，让学员在实际操作中掌握金融技能，并实时了解金融市场的变化。
3. 小组讨论：培训期间安排小组讨论环节，促进学员之间的交流与合作，增强团队合作意识。
2013年上海证券交易所资产证券化业务培训班培训纪要精要部分
2013年上海证券交易所资产证券化业务培训班培训纪要精要部分D2013年上海证券交易所资产证券化业务培训班培训纪要精要部分资产证券化最新政策领导解读介绍了资产证券化相关政策的起草、征求意见、修改和制定颁布的过程，并详细解读了《规定》的重点内容、与原试点办法的区别、修改的原因以及特别关注的问题。
1、《规定》发布背景从2004年1月，“国九条”提出“积极探索并开发资产证券化品种”，同年4月，证监会启动了以证券公司专项资产管理计划为载体的企业资产证券化业务的研究论证，并于2005年8月开始了证券公司企业资产证券化业务的试点。
到目前为止，证监会共审核批准了16单资产证券化产品，共募集资金375亿元左右。
由于2008年开始的美国次贷危机影响，资产证券化创新工作停滞了一段时间，从2012年7月起，资产证券化的创新工作转入常规工作，原来的试点办法对证券公司开展工作产生了障碍，因此，证监会在广泛征求市场的意见和建议以后，于 3月15日重新修订并发布了《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。
2、新《规定》修改的内容针对于原来试点办法中对开展资产证券化业务的证券公司资质要求高、审批程序复杂、对企业和资产要求严格等不合时宜的条款，《规定》进行了调整和修改。
（1）重新定义了业务模式将业务名称定为证券公司资产证券化业务，并将业务定义为：证券公司以特殊目的载体管理人身份，按照约定从原始权益人受让或以其他方式获得基础资产，并以该基础资产产生的现金流为支持发行资产支持证券的业务活动。
提供双边报价服务，即证券公司可以成为资产支持证券的做市商，按照交易场所的规则为产品提供流动性服务。
符合公开发行条件的资产支持证券，还可以公开发行，并可以成为质押回购标的。
（5）取消了管理人自有资金及关联资金投资专项计划规模上限等限制性要求为便于产品设计，《规定》未对自有资金投资专项计划的比例和规模限制。
另外，考虑到证券公司发行的集合计划也可以认购资产支持证券，为鼓励证券公司设计能够满足客户需求、结构灵活的集合理财产品，《规定》允许证券公司“以其管理的集合资产管理计划认购资产支持证券的比例上限可以根据具体业务需要自行确定”。
券商新人培训计划方案
券商新人培训计划方案一、前言券商作为金融行业的一员，一直以来都扮演着极为重要的角色。
随着金融市场的不断发展和壮大，券商对人才的需求也日益增加。
针对这一现状，为了提高券商新人的综合素质和业务水平，本公司决定制定一套科学合理的培训计划，以确保新员工在入职后能够快速融入工作，并为公司的发展做出积极贡献。
二、培训背景券商新人培训是券商公司的重要举措，旨在全面提高公司员工的业务水平和素质。
当前，金融行业正在迅速发展，市场环境也在不断变化。
券商人员需要具备较高的专业素质和综合能力，以应对复杂的市场挑战。
因此，我们有必要系统地对券商新人开展一系列培训，提高他们的专业知识和技能。
三、培训目标本次培训的目标是全面提高新员工的综合素质和业务水平，使其能在短时间内熟悉市场行情和公司业务，并胜任相关岗位。
具体包括以下几个方面：1. 帮助新员工了解公司的发展战略、组织架构和各部门职能，全面熟悉公司的业务。
2. 提高新员工的专业知识和技能，包括金融市场知识、股票基金等金融产品知识、投资理财知识等。
3. 培养新员工的职业操守和道德素养，提高他们的责任心和团队合作精神。
4. 提高新员工的沟通能力和客户服务意识，增强其与客户进行良好沟通和交流的能力。
5. 帮助新员工建立正确的职业规划和发展方向，提升他们的职业竞争力。
四、培训内容1. 公司概况及业务介绍培训内容主要包括公司的发展历程、组织架构、业务范围和主营业务，让新员工全面了解公司的基本情况，为他们后续的学习和工作打下良好的基础。
2. 金融市场知识培训金融市场是券商员工必须要了解的基础知识，因此，我们将针对股票、债券、期货等金融产品的基本知识进行系统讲解，同时介绍金融市场的基本运作规则和市场趋势，供新员工参考和学习。
3. 技能培训技能培训主要包括投资理财知识、投资组合管理、风险控制等技能培训，着重培养新员工分析市场、制定投资策略的能力，让他们能够熟练掌握金融市场的运作规则，并能够根据市场走势进行投资决策。
12、债券结算业务培训
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交收
• 是根据清算确定的结果进行证券和资金收付、 了结债权债务的过程。交收包括证券交收和 资金交收，交收具有终局性，一旦完成即不 可撤销。
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一、结算业务概述
结算的基本原则
法人结算： • 以结算参与人法人为单位进行结算
分级结算：
• 中国结算与结算参与人完成结算；结算 参与人与客户完成结算。
货银对付：
T+1非担保交收：
• 通过非指定对手方报价方式达成的固收平台债券交易（资产支持证券、不符合净额结算标准 的公司债/企业债）、特定债转让、பைடு நூலகம்项资产管理计划）
T+0非担保交收：
• 质押式报价回购
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RTGS：
• 通过指定对手方报价方式达成的固收平台债券交易（包括私募债券、资产支持证券及不符合
净额结算标准的公司债等其它债券）、特定债券转让、债券质押式协议回购、债券质押式三
对于不符合净额结算标准的公司债等其它债券，中国结算上海分 公司提供逐笔全额结算服务。
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1、债券交易相关品种介绍
纳入净额结算的标准
根据《公司债券发行与交易管理办法》第十八条： （一）发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实； （二）发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息 的1.5倍； （三）债券信用评级达到AAA 级； （四）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
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二、债券结算业务
1 • 债券交易相关品种介绍
2 • 债券清算交收业务
3 • 债券兑付兑息业务
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• 债券的交易费用 • 债券交易结算相关文档
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1、债券交易相关品种介绍
券商财富中心工作计划范文
券商财富中心工作计划范文一、总体目标券商财富中心是券商机构的核心部门之一，其主要职责是进行投资、理财、金融规划等业务。
为了更好地发展券商财富中心工作，达成以下目标：1. 提高服务质量，增加客户满意度；2. 提高销售业绩，提升公司市场竞争力；3. 加强团队建设，提升员工综合素质和专业技能；4. 加强风险防控，保障公司资金安全和客户利益。
二、工作重点1. 客户服务优化（1）完善服务流程，优化客户体验根据客户需求和使用习惯，对现有的服务流程进行分析和审查，找出不足之处，对服务流程进行优化，提高服务效率和质量。
（2）加强客户关系维护积极沟通、了解客户需求，提供个性化服务，加强对潜在客户的挖掘和维护，提高客户黏性和忠诚度。
2. 销售业绩提升（1）产品推广和销售针对不同客户群体，根据其风险偏好和投资需求，推出相应的个性化投资产品，并进行有针对性的推广和销售。
（2）客户理财规划根据客户的资产状况和财务目标，进行详细的财务规划和风险评估，提供全方位的理财规划建议，增加客户理财产品的销售。
（3）开发新客户资源通过各种市场活动和宣传推广，开拓新客户资源，提高市场占有率，增加销售业绩。
3. 员工素质提升（1）培训计划的制定结合公司实际需求，制定全方位的员工培训计划，包括业务知识培训、销售技能培训、客户服务培训等，提高员工专业素质和综合素质。
（2）加强团队建设通过团队建设活动、集体学习和分享，促进员工之间的沟通和合作，增强团队凝聚力和战斗力。
（3）激励机制的建立建立激励机制，对员工的出色业绩给予奖励，激发员工的工作激情和创造力。
4. 风险管控加强（1）风险评估和防范加强对客户风险的评估和管控，从源头上减少风险发生的可能性，保障客户的利益。
（2）风险管理制度的完善建立科学合理的内部风险管理制度，对业务风险和操作风险进行有效管控，避免风险事件的发生。
三、具体措施1. 客户服务优化（1）建立“一站式”服务模式，提供全方位的财富管理服务；（2）推行客户服务“VIP制度”，提供更加个性化的服务；（3）定期开展客户满意度调研，及时收集客户反馈意见，不断改进服务流程和服务质量。
培训代金劵管理制度
第一章总则第一条为规范公司内部培训代金券的使用和管理，提高培训资源的利用效率，促进员工个人能力和团队整体素质的提升，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有员工及参与培训的相关人员。
第三条本制度遵循公平、公开、透明的原则，确保培训代金券的合理分配和使用。
第二章代金券的发放第四条培训代金券的发放对象为公司正式员工，包括但不限于以下情况：（一）年度培训计划中规定需参加培训的员工；（二）因工作需要，经部门负责人批准参加的培训；（三）个人申请，经上级领导批准参加的培训。
第五条培训代金券的发放标准：（一）根据员工岗位性质、工作年限、绩效等因素，确定代金券的金额；（二）年度培训计划中规定的培训，代金券金额按照计划执行；（三）个人申请参加的培训，代金券金额根据培训费用和公司政策确定。
第六条培训代金券的发放流程：（一）员工提出培训申请，经部门负责人审核；（二）人力资源部根据审核结果，制定代金券发放计划；（三）发放代金券，员工领取并签字确认。
第三章代金券的使用第七条培训代金券的使用范围：（一）公司内部组织的各类培训课程；（二）外部专业培训机构提供的培训课程；（三）与工作相关的各类认证考试。
第八条培训代金券的使用流程：（一）员工在培训报名时，选择使用代金券支付；（二）培训结束后，员工提交培训心得和总结；（三）人力资源部审核培训心得和总结，确认代金券使用情况。
第九条代金券的使用期限：（一）代金券自发放之日起一年内有效；（二）代金券过期作废，不予补发。
第四章代金券的管理第十条人力资源部负责代金券的日常管理工作，包括但不限于：（一）制定代金券管理制度；（二）编制代金券发放计划；（三）监督代金券的使用情况；（四）处理代金券使用中的问题。
第十一条代金券的领取、使用、回收等环节，应严格执行本制度，确保代金券的合规使用。
第五章奖惩措施第十二条对违反本制度，滥用代金券的员工，公司将视情节轻重给予警告、罚款、停职等处分。
第十三条对在培训代金券管理工作中，做出突出贡献的个人或部门，公司将给予表彰和奖励。
营业部新员工培训计划
国元证券郑州金水东路证券营业部新员工
培训计划
为满足公司发展的需要，打造一支高素质，高效率，高执行力的团队，招募新员工成为公司发展的重要步奏和环节。
新入职员工进入证券行业之前从事这各行各业，每个人对证券业的认识也各不相同，为提升新员工的个人综合素质，夯实员工未来职业规划基础，增强对证券行业的认识与认知程度以及对未来营销产品的全面了解，营业部将对新入职员工（新招营销人员）制定常态化及程序化学习方案，使每一名新入职的员工都有着扎实的证券基本知识和配套的营销能力。
为使新招营销员工快速融入国元证券，熟悉证券业务技能及营销技巧，营业部现制定如下新员工培训计划。
对于新员工培训，要求制定统一的培训流程，统一课件，做到新员工来一批就按此固定流程培训一批。
现将培训流程分为两个部分：一、基础知识培训二、实习指导
一、基础知识培训
注：1、每次培训结束，授课老师须布置课堂作业，于第二次培训开始前由相关
老师对作业进行检查或提问；
2、每次培训结束，授课老师须布置课外作业，课外作业包括上市公司所处行业及行业龙头品种、股票代码等相关基础性知识；
二、实习指导
实习指导是结合前期培训内容对新员工进行的一次实战演练，即组织新员工开展2-3次的户外营销演练（陌生拜访、小区活动、公益宣传活动等），到公司驻点银行跟随原有驻点人员进行实习。
陪训结束后使新员工进入到一种实习状态，由老员工慢慢带领他们走入正常化的营销渠道。
这既是新员工第一次接触陌生客户也是对前期学的成果的一种考量。
注：实习指导中可以把新员工所留的客户电话号码、潜在客户数等作为考核的一项重要指标，也是对前期的学习的一种间接考核。
2024年证券公司工作计划范例（五篇）
2024年证券公司工作计划范例____年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了____证券。
从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作!____年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。
一：证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。
____年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。
二：日常管理1、营业部任务2、团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。
作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。
听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。
维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
三：业绩目标1、开户数上半年开户数达到____户，其中有效户达到____户以上。
下半年开户数达到____户，其中有效户在20以上。
力争全年开户数在120左后，有效户达到50。
2、托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。
____年上半年托管资产要求达到____万以上，全年力争托管资产达到____万。
四：职业目标1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。
2、认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。
专业水准达到投资顾问级别。
________-12-082024年证券公司工作计划范例（二）1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。
多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。
2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。
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XXXXⅩⅩ年培训计划
根据公司实际情况和发展需求，培训中心制订了《XXXXⅩⅩ年年度培训计划》，请各部门参照执行。
一、培训目标
公司培训中心根据公司实际情况设定以下三年培训工作目标：
如表所示，培训中心设定了三年工作目标，包括6个一级目标和14个二级目标。
二、培训计划：
ⅩⅩ年，培训中心将持续完成以下工作：
重点工作：
1、完善《XXXX培训制度》的各项细则；
2、配合公司战略转型要求，做好管理人员培训（学历提升、管理类培训）；
3、根据经纪业务需求，配合经纪业务总部扩大投资分析师的培训；
4、联合天相投顾，完成研究员培训；
5、根据市场化需求，配合营销管理总部完成营销管理人员和营销人员的培训。
日常工作：
6、培训档案的建立：各部门和公司分别建立并推行每位员工的培训档案制。
培训中心对每一位员工从入职开
始就建立培训档案卡，完成入职培训后，转所在部门；
7、培训档案的填写：培训档案中，人力资源负责核实新员工自行填写的关于入职前的接受培训情况，以电子
文档形式转发培训中心，培训中心组织进行公司级的专业培训，完成后以电子文挡形式保存并同时发送新员工所在部门，入职后的各类培训由培训中心统一组织各部门定期填写保存并发送培训中心备案；
8、培训档案的存放和管理：培训档案的存放和管理由人力资源部负责监督，培训中心统一管理。
各部门组织
的培训，每月汇集整理一次，在每月25日以电子版形式报培训中心，培训中心备案；
9、培训积分分值：
◆各部门组织的培训每次积1分。
对于各部门组织的培训须向培训中心报年度和月度培训计划，
并有培训纪要（培训人、培训课题、时间、地点、参加人、课时），培训发生变化时须提前2
小时知培训中心，培训中心进行随机抽查。
◆公司级的培训每次积2分
◆各项目或各部门每次授课积2分，参与公司级培训课件开发的，每次积3分，公司级授课每次
积5分。
◆公司提倡行业交流和外出踏盘活动，对于公司委派外出考察或学习，每次积3分，对于每次自
我主动外出考察，并进行转训或交流的，每次积5分。
◆公司倡导业余学历提升和自学教育，取得相关证书后可到人力资源部变更学历，人力资源部通知
培训中心部予以加分（本科5分、研究生10分）。
10、新员工入职和在岗培训：新员工入职必须有3天的脱岗培训，由人力资源部、合规部联合进行专业
培训；新员工当月要有在岗培训，由部门经理或主管亲自指导并进行在岗评估；
11、转正、晋级和晋升：员工转正、晋级必须积分达标，达不到标准积分的，不予转正或晋级；管理人员
晋升须进行不少于5课时的管理技能及相关专业岗位培训，由培训中心组织；
12、培训考核：培训中心每半年公布一次培训积分；
对于各部门的培训积分要求：员工积分不能低于20分；部门助理不能低于30分，部门副经理以上
管理人员（含部门副经理）不能低于40分；
对于培训效果较好的部门或岗位，培训中心将组织其他部门或岗位观摩学习，为该部门员工加2分。
13、培训档案保存：培训中心和各部门的培训档案电子版持续保存（含对离职员工，但须另外建档存放）。
14、组建公司培训讲师队伍（兼职）。
15、配合其他部门完成各项常规培训工作。
16、完成公司交办的其他各种工作。
三、其他事项：
具体培训计划参见附件《XXXX培训预算表（ⅩⅩ年)》。