文化旅游系统岗位廉政风险点查找和防控措施表

廉政风险点及防控措施登记表

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

受外部环境因素影响，不按规定办事。
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：县市局（分公司）部门：安全科岗位：车辆管理及核算
主要业务工作
1、编制科室年度相关费用预算，预算管理的执行工作；
2、车辆调派安排、车辆维修审定、车杂费审核；
3、车辆油料的使用及管理；
4、科室相关费用的报销工作。
单位：县局（分公司）部门：安全科岗位：副科长
主要业务工作
1、组织安全检查及协调处理治安问题；
2、车辆调派审批、车辆维修审定、车杂费审核；
3、审核科室年度费用预算；
4、警卫消防费用的计划、使用、监督管理；
5、安全生产标准化的组织、实施。
权力点
1、安全检查整改及协调处理治安问题的监督权、调查权、建议权；
4、收受相关人员好处，徇私情。
一级
1、完善制度，加强多方监督管理、严格审核审批管控和维修验收；
2、加强油料定额核算，加强运行管控监督；
3、利用信息化手段（GPS定位系统）加强过程监管；
4、加强思想教育，提高廉洁自律性、自觉性和坚定性，强化监督巡查。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
3、在与相关方接触中吃拿卡要，收受好处，徇私情。
二级
1、坚持对安全标准化建设的监督、检查、核实印证；
2、严格费用使用审核把关，按程序办事，加强监督检查。
3、开展警示教育、廉政教育，加强管控并接受对外监督。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
外部环境

岗位廉政风险点查找和防控措施表

江苏第二师范学院基建管理处岗位廉政风险点查找和防控措施表单位：基建管理处填表日期： 2015年11月21日姓名章长志职务（岗位）处长岗位职责一、在学院分管院领导的领导下，主持基建管理处的全面工作。

二、主持本部门的机构设置工作，制定和完善有关规章制度和部门人员岗位职责，做好部门人员的工作安排和任务分配，负责对外及与校内其它部门之间的协调工作。

三、主持本部门行政管理工作、党风廉政建设和思想政治工作，确保基建工作平稳安全推进。

四、按照国家有关基本建设政策规定、建设程序，结合本院实际，组织本部门工作人员完成各项基本建设任务，加强对基建工程质量、进度和投资控制的监督和管理。

五、主持制定并执行学院基本建设总体规划，组织编制上报年度基本建设规划。

六、按照国家和学院的相关规定，负责建设工程项目和材料设备采购等的招投标工作。

七、完成学院领导交办的其它工作。

潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式个人自查互查思想道德风险1.不能系统地加强政治理论学习，提高思想道德素质；专业知识学习不够，无法掌握基建工程规章制度和专业知识，无法有效开展基建管理工作。

2. 在管理工作中，有畏难情绪，不能开拓工作局面。

3. 工作作风不实，不深入基层，容易产生官僚主义、形式主义。

4.廉政风险防控观念淡薄，警觉性不够，不能坚持原则和工作纪律，容易受到外界诱惑或影响。

岗位职责业务流程风险一、立项审批风险点1.学校发展目标、校区功能定位不清晰2.未按事业发展规划制定校园建设规划3.校园建设规划未经民主集体决策4.五年建设规划脱离学校实际或未经集体决策5.建设项目与校园建设规划不符6.项目建设未经集体决策7.项目建议书未经上级部门批复8.校园建设规划未经地方规划主管部门审批9.可研报告确定建设或投资规模超项目建议书批复规模10%时未经学校集体决策同意10.可研报告和节能评估文件未经上级部门批复11.未按可研批复编制设计任务书12.未按设计任务书开展方案设计13.初步设计建设规模或概算规模超可研报告批复规模10%以上1.建设项目未列入五年建设规划2.项目建设用地或规划条件或环境评估未通过审查3.可研报告或节能评估文件或社会德定风险评估文件编制机构不具备相应资质4.可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够5.设计任务书编制未与学校各单位征求意见、沟通确认二、勘察设计风险点1.设计任务书编制不全面2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致3.资质不符合要求4.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同5.选择有利益关系的潜在投标人参与竟标6.设计方案不符合设计任务书7.勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围8.勘察单位资质不符合9.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标10.勘察报告内容不全面11.对设计图纸审查把关不严12.设计预算超概算，概算超估算13.授意选用有利益关系厂家的设备和材料 14.不按合同约定支付设计费15.图审单位资质不符合要求16.未通过消防、人防、防雷等专项审查三、项目报建风险点1.不按要求办理报建手续2.违规获得规划许可证3.未按规定办理质量监督手续4.不按要求办理施工许可证5.违规获得施工许可证四、工程招标风险点1.应招标而不招标，或规避招标2.未经有关部门核准邀请招标3.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人4.应当发布公告而未发布5.未按规定发布招标公告6.人为因素干扰投标报名7.超时接受报名8.透露投标人信息9.未按资格预审文件审核10.投标企业挂靠、借用资质11.泄露通过资格预审及购买招标文件的单位信息12.对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人控制价设置不合理未检查标书密封情况13.未按法定标准开标、围标、串标14.招标人以各种方式影响专家评标15.泄露有关评审过程16.未按规定公示评标结果 17.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查18.未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人19.招标人未按相关规定发出中标通知书五、合同管理风险点1.起草合同无依据2.合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险3.合同内容与现行国家规定存在明显冲突4.设置显失公平的条款5.合同审核流于形式6.发现问题不及时指出7.不及时签订合同 8.不及时备案9.备案稳定不完整六、质量控制风险点1.不审核或审核流于形式2.发现问题未及时纠正3.未及时组织施工图交底4.交底流于形式5.管理人员不到位6.未督促执行质量管理体系7.工程质量监督不到位8.分包单位资质审核不9.对材料进场验收程序把关不严10.对检验程序审核不严11.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商12.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准13.对发现的问题不及时处理14.不及时参与验收 15.授意对不合格工程通过验收16.明示或暗示改动.编造实测数据七、安全管理风险点1.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准3.在安全检查过程中故意刁难4.故意隐瞒检查中发现的安全隐患5.未及时督促施工单位消除安全隐患6.复检流于形式7.对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关 8.未督促监理按时完成竣工安全评估报告八、工期控制风险点1.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准3.在安全检查过程中故意刁难4.故意隐瞒检查中发现的安全隐患5.未及时督促施工单位消除安全隐患6.复检流于形式7.对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关 8.未督促监理按时完成竣工安全评估报告九、变更控制风险点1.擅自改变项目规模、内容、标准2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益4.不按程序和权限审批变更5.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实6.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费十、资金管理风险点1.未及时编制或据实编制投资计划2.未落实或挪用、挤占项目资金3.授意施工、监理单位超进度申请进度款4.未按合同或形象进度审核支付申请5.批准手续不完备的支付申请6.有意拖延审批时间7.审核不严谨，未核减应减项目8.造成资金超付 9.有意拖延支付10.未经审批提前支付十一、竣工验收风险点1.接受不具备验收条件的申请2.有意拖延具备验收条件的申请3.不严格要求监理单位审查竣工资料4.向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准5.个人操纵、组织对不合格工程进行验收6.以违规手段获取竣工备案文件十二、决算审计风险点1.未及时督促施工企业编制工程结算2.未严格审核结算资料的完整性和真实性3.未按规定委托具有相应资质的审计咨询机构4.未及时完成审计工作5.对审计过程监管不到位，导致“串审”6.未按合同约定严格审核结算造价7.不及时办理竣工决算8.内控制度、立项批复、招投标资料、项目合同、财务支付凭证等财务决算资料不完整9.编制虚假决算报表 10.未按规定委托具有相应资质的审计咨询机构 11.未及时向审计机构提供完整的审计资料十三、资产交付风险点1.未及时编制竣工财务决算2.学校委托其他单位编制的项目竣工财务决算，未经学校确认或确认后未送中介机构审计3.项目竣工财务决算报批前未委托有资质的中介机构对项目竣工财务决算进行审计；或重要建设项目由学校自行委托审计4.项目竣工财务决算未报批5.项目投资调整幅度超出国家规定范围未获批准6.项目竣工财务决算获批后未及时办理固定资产移交手续7.项目固定资产移交完成前，项目负责人或决算编报负责人已调离8.已移交固定资产未及时按有关规定组织申报国有资产产权登记制度机制风险 1.监督防范机制不完善2.有制度但监督检查不够，对考核结果不能有效运用3.对易引发不廉洁行为的工作节点，不能及时建章立制，堵塞漏洞4.对制度内容不熟悉、不了解，不能用制度来指导、规范工作外部环境风险1.为不法单位、个人充当保护伞2.服务对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，违规许可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况3.禁不起金钱诱惑，存在权钱交易，权权交易廉政风险防控措施个人防控措施承诺建议采取的防控措施本人承诺在新校区建设过程中，严格控制个人私欲，抵制一切诱惑，一切工作严格按照规章制度执行，严格遵守国家相关法律条文。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表word版

在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。

2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。

3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。

4、评标办法带倾向性。

2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。

3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。

2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。

3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。

4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。

5、擅自修改评标结果。

4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。

5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。

2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。

6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。

2、未按规定作出书面答复。

3、未在规定时限作出答复。

7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

市旅游局廉政风险点及防控要求措施

冰雪节
组委会
办公室
沙晓东
刁连峰
尹明武
沙晓东
陈志刚
田岚
29
啤酒节
活动项目
容易存在对企业勒、拿、卡、要，套取现金、挪用专款、公车私用、私费公报、私设小金库的风险。
一级
严格遵守经费使用管理规定，制定计划，签订合约；项目费用经局党组集体研究并公开；对经费使用进行严格审查，对活动过程进行全程监督。
冰雪节
组委会
一级
规范办事程序，落实各项规章制度；按规定程序招投标，对投中标单位资质认真审核；严格遵守有关财务报销制度，履行审批手续；重大宣传经费须局党组研究决定，并将支出费用事项、数额及时公开。
旅游促进与合作处
11
客源市场开发、旅游宣传、促销、旅游会展项目
容易存在吃请、收礼、套取现金、私吞公物，谋取私利的风险。
办公室
8
旅游信息工作管理项目
容易存在上下口径不一致，涉密、泄密问题，上报不准确、不及时等风险。
三级
准确掌握上级政策，保持高度的政治敏锐性，正确处理信息的时效性和保密之间的关系，及时、准确、高质量的上报相关旅游信息。
办公室
9
旅游政务
公开工作
管理项目
容易存在涉密、泄密问题，公开内容透明度不够、不全面、不及时等风险。
监督
管理处
贾峥林琳许敬宁
张清波
曲明
田岚
16
旅游饭店星级评定及四、五星级旅游饭店的审核推荐项目
容易存在审核不细，把关不严，造成工作出现失误，故意刁难、勒卡旅游企业，接受宴请、馈赠，收受贿赂的风险。
二级
仔细审核，严格把关，不断加强风险防范，不断强化职业操守，进一步转变工作作风，力争把工作上的风险降低到最低限度。

廉政风险点及防范措施一览表

个人资料整理，仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定，拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策，或超越法集中制原则，重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策，或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误，不及认真分析，制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题，对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机，可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中，接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动，可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折班子不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解班子决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理，仅供个人学习使用政务政秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈保密意识薄弱、内科长风 1机密文件送领导批阅，向外透露涉密部管理制度落实不C 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，险及文件收及工泄密信息到位严格执行点发人员作人员文件收发收发文件不及时，贻误工作文件收发3会议通知，不按时上报材不及时人员料，传达领导指示不及时政秘未严格按照收发文强化制度执行，科长程序办理，责任意加大督查力度，严格按照文件收 A及工识差发规定程序执行作人员序廉政风险岗位表现形式风险责任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理，仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出，不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符，滋生不廉洁定，监管力度不够，款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时，违工作责任心不强，购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品，可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失，可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位，录入5管理不到财务人员不及时、不准确，可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度，必须做到日清月结人员严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把局领导及手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务领导及财监督，加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册，定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分管查没有违法事实或法定依据执领导行政乱作实施行政处罚，违法采取行法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取风执法人员政强制措施，擅自设立处罚 A证，所办案件必须事实清楚，和执为素质差案件定性裁量准确险种类或改变处罚额度法人点员在查办案件中，不遵守办案稽查纪律，泄露内部工作秘密，队负干扰办案，或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责人当事人的好处，不能严格执培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责政意识差及执行案件处罚裁量权标准，导任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚法人致行政处罚出现畸轻畸重员现象稽查在案件调查取证中，未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训，队负程序依法取证，造成证据遗办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责人漏或不完善，导致案件定责任心不强集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及执性、自由裁量不准确法人员违反办案分管领导不遵守办案纪律，在查办案个人政治思想党性加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责分管4及执法人件中利用职务便利索取或不高，不遵章守纪B领导、纪律任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究员者收受当事人的好处，向当制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检稽查事人和有关人员泄露举报查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正队负人信息，或泄漏案情，或为责人当事人开脱、说情，以求减及执轻行政处罚，以图为个人或法人小团体谋取私利，贪赃枉员法，充当 “保护伞 ”案卷保管丢失、损毁案卷材料给单位不熟悉业务，责任建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归案卷档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、保管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分管领导分管领导执法人员责任不落强化执法人员的监管责任， 6食盐安全位，检查落实不力、把关不认真落实食盐安全监及执法人 A管工作制度，加强监管检查和执严或者未及时作为，使不安实法人员全的食盐流入市场员。

文化站长廉政风险点及防控措施情况表

文化站长廉政风险点及防控措施情况表序号廉政风险点防控措施
1 职务滥用建立明确的职责和权限分工制度，明确各级文化站长的权力和责任。

2 权钱交易加强廉政教育，提高文化站长的法律意识和职业道德水平，严禁文化站长收受任何形式的礼金、回扣等非法收入。

3 虚假宣传加强宣传部门的监督，确保宣传内容真实可信，杜绝夸大宣传、虚假宣传等行为。

4 财务管理不规范建立健全财务管理制度，加强财务监督，确保经费使用合规合法。

5 项目招标腐败加强对项目招标过程的监管，建立公开透明的招标程序，防止腐败行为发生。

6 人事任免不公正建立公平公正的人事管理制度，严禁文化站长利用职权进行人事任免的不正当行为。

7 公款吃喝、铺张浪费严禁文化站长利用公款吃喝、铺张浪费，建立严格的公务接待制度，限制公务接待的规模和标准。

8 违规收受礼品制定规范的礼品收受管理办法，明确防控措施，防止文化站长违规收受礼品。

9 懒政怠政建立绩效考核制度，明确文化站长的工作目标和责任，对工作不力、懒政怠政的行为予以严肃处理。

10 违反公务员法纪加强对公务员的监督和管理，确保文化站长自觉遵守公务员法规，严格遵循廉政纪律。

以上是文化站长廉政风险点及防控措施情况表，针对不同的廉政风险点，应采取相应的防控措施，以确保文化站长的廉政风险可控。

相关部门应加强监督和管理，对文化站长的廉政风险进行定期评估，及时发现问题并采取措施进行纠正。

只有建立健全的制度和监管机制，才能有效预防和遏制廉政风险的发生，保障文化站长的廉政行为。

岗位廉政风险点查找和防控措施表

岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：新晃中兴总公司留守处办公室填表日期：2015年3月18日
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：新晃中兴总公司留守处办公室填表日期：2015年6月18日
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。

文化旅游系统岗位廉政风险点查找和防控措施表

廉政风险点及防控措施登记表

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岗位廉政风险点查找和防控措施表

廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版

市旅游局廉政风险点及防控要求措施

廉政风险点及防范措施一览表

文化站长廉政风险点及防控措施情况表

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廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表word版