风 险 矩 阵 表
[管理工具-战略管理]决策矩阵（DecisionMatrix,SelectionMatrix）
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决策矩阵(Decision Matrix, Selection Matrix)什么是决策矩阵决策矩阵是风险型决策常用的分析手段之一，又称“决策表”、“益损矩阵”、“益损表”、“风险矩阵”。
决策矩阵的应用决策矩阵由备选方案、自然状态(及其发生的概率)益损值所组成。
对决策问题的描述就集中地表现在决策矩阵上，决策分析就是以决策矩阵为基础，运用不同的分析标准与方法，从若干个可行方案中选出最优方案。
决策矩阵的基本要素1.状态变量：指可能影响决策后果的各种客观外界情况或自然状态。
是不可控因素。
2.决策变量：指决策者所采取的各种行动方案，是可控因素。
3.概率：指各种自然状态出现的概率。
4.损益值：在一种自然状态下选取某种方案所得结果的损益值。
决策矩阵案例分析案例一:基于风险矩阵的企业采购风险评估[1]一、风险矩阵方法介绍1995年4月美国空军电子系统中心(Electmnic Systems Center)首次采用风险矩阵法对项目风险进行评估。
自1996年以来。
美国空军电子系统中心大量的项目都采用风险矩阵方法对项目风险进行评估。
风险矩阵法在项目风险评估中可以分为以下四个步骤闭：首先．根据风险对项目的影响程度，风险矩阵法将风险对项目的影响程度分为5个等级并对各个等级进行了解释性说明(见下表)。
风险影响等级的定义其次，将风险发生的概率划为5个等级，并对这5个等级进行了解释性说明(见下表)。
发生概率的解释性说明再其次，在表:风险影响等级的定义和表:发生概率的解释性说明的基础上，建立一个风险影响等级和风险概率的二维坐标系，从而得到各个风险的级别(见下表)。
从上表可以看到，表中只是给出了三个直观的风险等级(高、中、低)，然而同一等级的风险的重要性程度可能并不完全一样．因此风险管理者无法从众多的高风险结中分离出最为关键的风险。
最后，在上表的基础上。
研究人员将投票理论应用到风险矩阵中，引入Borda排序法来确定哪种风险最为关键。
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第二步 风险因素评估
• 1资产评估 • 识别信息资产，包括数据、软件、硬件、设备、 服务、文档等，制定《信息资产列表》 • 保密性、完整性、可用性是评价资产的三个安 全属性 • 风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值 来衡量，而是由资产在这三个属性上的达成程 度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度 来决定的。
风险要素关系
风险评估的两种方式
自评估和检查评估 1自评估 “谁主管谁负责，谁运营谁负责” 信息系统拥有者依靠自身力量，依据国家风险 评估的管理规范和技术标准，对自有的信息系 统进行风险评估的活动。 • 优点 • • • •
• • • • 有利于保密 有利于发挥行业和部门内人员的业务特长 有利于降低风险评估的费用 有利于提高本单位的风险评估能力与信息安全知识
风险评估的两种方式
• 2 检查评估 • 检查评估是由信息安全主管部门或业务部门发 起的一种评估活动，旨在依据已经颁布的法规 或标准，检查被评估单位是否满足了这些法规 或标准。 • 检查评估通常都是定期的、抽样进行的评估模 式 • 检查评估缺点：
• 间隔时间较长，如一年一次，通常还是抽样进行 • 不能贯穿一个部门信息系统生命周期的全过程，很 难对信息系统的整体风险状况作出完整的评价
风险评估的两种方式
• 无论是自评估，还是检查评估，都可以 委托风险评估服务技术支持方实施，如 国家测评认证机构或安全企业公司。
风险分析原理
• 风险分析中要涉及资产、威胁、脆弱性 三个基本要素。 • 风险分析原理图
风险分析原理
• 风险分析的主要内容为： • 1对资产进行识别，并对资产的价值进行赋值 • 2对威胁进行识别，描述威胁的属性（威胁主体，影响 对象，出现频率，动机等），并对威胁出现的频率赋 值 • 3对脆弱性进行识别，并对具体资产的脆弱性的严重程 度赋值 • 4根据威胁及威胁利用脆弱性的难易程度判断安全时间 发生的可能性 • 根据脆弱性的严重程度和安全事件所作用的资产的价 值计算安全事件造成的损失 • 根据安全事件发生的可能性以及安全事件出现后的损 失，计算安全事件一旦发生对组织的影响，即风险值
风险矩阵法(L·S)
附件2风险矩阵法（L·S）辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果严重性及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。
然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。
风险的数学表达式为：R＝L×S。
其中：R是指风险度；L是指事故发生的可能性；S是指事故后果的严重性。
从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
表3 风险矩阵说明：1．风险2．风险矩阵中事故发生的可能性见表1，事故后果严重程度等级见表2，风险等级划分标准见表3。
根据R的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝L×S＝17～25：A级，重大风险/红色风险；R＝L×S＝13～16：B级，较大风险/橙色风险；R＝L×S＝8～12：C级，一般风险/黄色风险；R＝L×S＝1～7：D级，低风险/蓝色风险。
作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D＝L×E×C。
其中：D—风险值；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。
当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。
从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。
公共交通自动扶梯安全评估及预防措施
公共交通自动扶梯安全评估及预防措施SAFETY ASSESSMENT AND PREVENTIVE MEASURES OF PUBLIC TRANSPORTATION ESCALATOR文 | 夏立荣 张 硕 张绪鹏 北京市特种设备检测中心电梯的安全运行与人民群众日常生活密切相关，电梯安全涉及民生保障，日益引起全社会的极大关注。
公共交通自动扶梯由于其具有客流量大、超满载运行时间长、不间断运行时间长、使用工况恶劣等特点，一旦发生事故易造成人员伤亡、甚至群死群伤，极易造成恶劣的社会影响。
本文基于故障树分析方法有效识别自动扶梯运行过程中的风险点，综合利用层次分析和故障危险分析法计算自动扶梯的风险矩阵，获取其风险等级划分，基于德尔菲法最终得到风险评估报告和分析结果，基于风险分析与评估结果，对问题进行梳理、统计、分析，最终得出目前北京市公共交通领域自动扶梯安全状况、风险等级以及存在的主要问题，并提出有针对性的降低风险、控制风险发生的措施与建议。
本文所提数据分析、处理、统计方法对其他场所内电梯评估状况分析、风险等级确定都有直接可借鉴的效果，将为北京市每年一次的电梯评估工作提供技术指导。
关键词：摘 要：自动扶梯，风险评估，故障树，风险矩阵，预防措施截至目前，北京市共有电梯近23万台，并保持以每年10％左右的速度增长。
电梯与人民群众日常生活密切相关，电梯安全涉及民生保障，日益引起全社会的极大关注。
按照电梯事故发生率的绝对值（0.17%）来看，电梯属于非常安全的运输工具，发生事故的概率很小。
但由于电梯、尤其是自动扶梯，多安装在公共交通、商场等领域，一旦发生事故，影响很大。
北京市由于其特殊的政治、经济背景，人们对电梯事故的关注度更高。
2011年发生在动物园地铁站的“7.5”事故，自动扶梯逆转运行方向失控下行，造成一人死亡、多人受伤的严重后果，2012年1月29日在西单某商场自动扶梯发生的一人被剪切致死事故，2014年在某商场自动扶梯发生的一人坠亡事故，这些不完全统计的事故的发生不断地将北京市自动扶梯的安全状况推入人们的眼球，引起人民群众及各相关部门的关与重视。
安全风险评估矩阵表
风险评估矩阵表风险中等风矩阵险（Ⅲ）重大风险（Ⅳ）有特别重大效风险（Ⅴ）类赋人员伤害值程度即范损失由于伤害估算的损失（元）L K J I H G有效类别级划分风险等别围6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡500 万以上100 到500 万5 10 15 20 25 30 B 5 1 人死亡之间一般风多人受严10 到100 万之险（Ⅱ） 4 8 12 16 20 24 C 4重伤害间3 6 9 12 15 18 D 3 1 人受严1 到10 万之间重伤害1 人受到伤害需要2 4 6 8 10 12 E 2 急救或多2000 到1 万低风险人受轻微（Ⅰ）伤1 2 3 4 5 6 F 1 1 人受到0 到2000 元轻微伤害1 2 3 4 5 6 赋值风险值风险等备可时级注低能不可能有发生的30-36 特别重Ⅴ很少可发能发发可能性大风险能生生生18-25 重大风Ⅳ1 年险510 内9-16 中等风Ⅲ年年每能险10 年内内年发发生可3-8 一般风Ⅱ估计以上可可发生能性的险从不可能能发生发生能发生10 衡量（发1-2 低风险Ⅰ发 1 次生频率）一次生生1 次或1次以次上1 次/100 年1 次/40 年11 次次/10/5年年1 ≥次10/1 次/年年发生频率量化。
R=LS风险矩阵评价法
风险评价准则风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表C.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则表C.1-2 事件后果严重性（S）判定准则表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施表C.1-4 风险矩阵表后果等级54 3 2 1附件1风险矩阵评价法风险矩阵评价法是以生产设备设施为风险单元，将事件发生的可能性（Likelihood）和严重程度（Severity）赋予可度量的数值，用两个数值的算术乘积判定风险等级，并形成风险矩阵图。
即：风险的数学表达式为：R＝L×S。
其中：R—代表风险值；L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害后果的严重程度。
一、事件发生的可能性（L）。
从偏差发生频率、硬件控制措施、软件控制措施、等三个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
事件发生的可能性数值参见表1。
表1 事件发生的可能性（L）二、事件发生的严重程度（S）。
从人员伤害、财产损失、停工和对企业形象等四个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。
事件发生的严重程度数值参见表2。
表2 事件发生的严重程度（S）三、风险矩阵图。
确定了S和L值后，根据R＝L×S计算出风险度R的值。
根据R的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝15～25：一级，重大风险（红色）。
R＝10～14：二级，较大风险（橙色）。
R＝6～9：三级，一般风险（黄色）。
R＝1～5：四级，低风险（绿色）。
详见表3风险矩阵图。
表3 风险矩阵图（R）。
风险矩阵评价法(R=LS)
风险矩阵评价法
基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
1确定危害事件发生的严重程度（S）
对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值
2、确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面
对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值
3、确定了S和L值后，根据R=L S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行
风险评价分级。
（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。
）
表3-风险矩阵（R）
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级:
R=L X S=1725 :关键风险（I级），需要立即停止作业；R=L X S=1316:重要风险（U级），需要消减的风险；R=L X S=812:中度风险（川级），需要特别控制的风险; R=L X S=47 :低度风险（W级），需要关注的风险；
R=L X S=43 :轻微风险（V级），可接受或可容许风险。
表4风险分级控制模型表。
LS法安全风险评价准则
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
高度危险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近期整改
9-12
C/3级
显著危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4-8
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
1-3
E/5级
稍有危险
无需采用控制措施
需保存记录
表C.1-4 风险矩阵表
后
果
等
级
5
轻度危险
ห้องสมุดไป่ตู้显著危险
高度危险
极其危险
极其危险
4
轻度危险
轻度危险
显著危险
高度危险
极其危险
3
轻度危险
轻度危险
显著危险
显著危险
高度危险
2
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
显著危险
1
稍有危险
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
1
2
3
4
5
风
险
评
价
准
则
风险矩阵分析法（LS）
风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
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风 险 矩 阵 表
风险 矩阵 6 一般 风险 (Ⅱ 级) 5 4 3 22 低风 险 (Ⅰ 级) L 1 不可能 估计从不 发生 1/100 年 11 K 2 很少 10 年 以 上可能发 生一次 1/40 年 中等风险 (Ⅲ级) 12 10 8 6 4 2 J 3 低可能 10 年 内 可 能 发 生一次 1/10 年 重大风险 (Ⅳ级) 18 15 12 9 6 3 I 4 可能发生 5 年内可 能发生一 次 1/5 年 24 20 16 12 8 4 H 5 能发生 每年可能 发生一次 1/1 年 特别重大风险 (Ⅴ级) 30 25 20 15 10 5 G 6 有时发生 1 年内能 发 生 10 次或以上 36 30 24 18 12 6 可能造成的损失 有效类别 A B C D E F 有效类别 赋值 发生的可能性 发生可能性的衡 量(发生频率) 赋值 6 5 4 3 2 1 人员伤害程度及范围 多人死亡 一人死亡 多人受严重伤害 一人受严重伤害 一人受到伤害，需要急 救；或多人受轻微伤害 一人受轻微伤害 由于伤害估算的损失 （元） 500 万以上 100 万到 500 万之间 4 万到 100 万 1 万到 4 万 2000 到 1 万 0 到 2000
风险等级划分
风险值 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2 风险等级 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险 备注 Ⅴ级 Ⅳ级 Ⅲ级 Ⅱ级 Ⅰ级
10/1 年 发生频率量化
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