风险评估报告
风险评估报告
风险评估报告随着社会的发展，人们的生活中越来越出现各种风险。
在金融、健康、安全等领域，面临着种种风险，如果不采取有效的预防和控制措施，这些风险往往会对个人、企业、甚至整个社会造成不可估量的损失。
因此，舆论和政府从各个层面开始重视风险评估报告，并提出了相关的法规和政策，以保护公众和市场利益。
什么是风险评估报告？风险评估报告旨在评估特定环境下的风险和威胁，并制定相应的预防和控制策略。
它是一份详细的报告，以科学的方法确定当前面临的风险，包括风险的类型、严重程度和可能的后果。
此外，报告还提出针对性的解决方案和应对措施，以便在未来减轻风险带来的影响。
风险评估报告的作用风险评估报告有很多作用。
首先，它可以帮助人们了解哪些方面存在风险以及风险的严重程度。
其次，报告可以帮助相关部门或个人制定预防、应对和管理措施。
此外，通过重点关注特定领域的风险评估，可以加强公众对风险的认识和安全措施，这有助于提高人们的安全意识和素质。
哪些领域需要风险评估风险评估囊括了各个领域，无论是政治、经济、文化、环保还是人权等问题都是评估的重点范围。
下面，我们仅从几个角度进行简单的讨论：金融领域金融领域是风险评估的重要领域。
银行、证券、保险、基金等机构，由于其业务涉及到资产、利益、客户信息等敏感信息，一旦出现安全漏洞或管理上的失误，就会带来相当的风险。
因此，对于金融机构来说，风险评估报告可以帮助机构有效地发现和解决公司面临的风险、降低失误率，更好地保护客户和市场利益。
医疗领域医疗领域也需要风险评估，包括现代化医院、药品生产和销售企业等。
如今医生和医院负责人在日常工作中经常面临治疗过程中的风险，如手术成功率等。
而药品企业则面临着管理和产品的质量问题。
因此，医疗领域更要严格评估风险，从而降低医疗风险，保障患者的安全和健康。
交通领域交通领域同样也是一个容易引发风险的领域。
人们在日常出行中，极言易遭遇各种交通意外，如交通事故、突发情况等。
此外，由于与交通相关的行业非常多，包括机场、港口、石油、化工、水利、电力等，为了确保交通的安全和健康，特别需要进行相关的风险评估及相应的风险控制和预防措施。
风险评估报告精选3篇
风险评估报告精选第一篇：网络安全风险评估报告一、概述随着互联网的普及，网络安全已成为全球范围内的头号难题。
各种网络安全问题已经开始影响个人、企业和国家的安全。
因此，进行网络安全风险评估非常重要。
本篇文章将围绕网络安全风险评估的主要内容进行介绍。
二、网络安全风险评估的内容1. 网络风险评估的范围网络风险评估的范围应包括网络基础设施、通信网络、网站、网络应用程序、数据存储设备、计算机网络安全设备、以及与其相关的外部网络安全设备和人员。
2. 网络安全风险评估的方法网络安全风险评估的方法应包括对网络系统漏洞的渗透测试，评估网络系统及其应用程序的安全状况、检查网络系统的管理和运营控制，评估系统内外的安全策略和风险管理措施，检查数据备份和恢复措施。
3. 网络安全风险评估的步骤网络安全风险评估应分为五个步骤：确定评估目标和范围、收集信息和分析风险、确定网络安全扫描范围和扫描间隔、进行网络扫描和测试，最后是汇报和建议和修复漏洞。
三、网络安全风险评估的关键点1. 想象各种攻击手段评估者应该考虑各种可能的攻击手段，如内部攻击、大规模数据泄漏、DDoS 等方式的攻击。
注意到热门周期、对目标特定的攻击和针对应用程序缺陷的攻击，并以此来建议防御策略。
2. 面向业务需求的风险评估评估者应在评估过程中特别注重业务上的风险。
评估者应该需要更深层次的了解被评估组织的业务流程和数据交换流程。
3. 及时修复漏洞评估者必须及时修复在评估过程中发现的漏洞，定期对系统进行漏洞验证。
四、总结网络安全风险评估是企业保证信息安全的重要环节。
本篇文章展示了网络安全风险评估的主要内容，及重点评估的关键点。
此外，进行网络安全风险评估需要一定的技能和经验，评估者应具有相应的专业知识和技能，维持高度的专业道德和独立性，在工作中要遵守责任、保守和信任的原则。
第二篇：医疗风险评估报告一、概述医疗安全风险在所有行业中都是最重要的。
一旦患者因医疗错误而导致身体和心理受到伤害，无论是患者还是医护人员都将面临巨大的威胁和风险。
安全风险评估报告范文3篇精选
安全风险评估报告范文3篇精选风险评估是信息安全管理体系，是测量业绩、发现改进机会的最重要途径，做好安全风险评估报告对工作的进展具有重要的意义。
本文是店铺为大家整理的安全风险评估的报告范文，仅供参考。
安全风险评估报告范文篇一学校安全风险评估报告一、基本情况：XX镇辖区共有XX所学校，其中职业高中X所：XX职业中学;初级中学X所：XX镇中学、XX中学;小学X所：XX小学、XX小学、XX 小学、XX小学、XX小学;私立学校X所：XX学校、XX幼儿园。
共有教职工XXX人，在校学生XXXX人，其中住校学生XXXX人。
所有学校均不开展补课，正常开展各项教学活动，时间周一至周五;职业高中与初级中学星期日下午到校，周五下午3:40为放学时间，周日至周四每晚8:40为晚自习放学时间;小学校早上至8：00为到校时间，下去5：20为放学时间。
各所学校均有专职校警或保安。
综合上述评估，XX镇辖区学校安全风险等级：为低。
二、威胁评估：1、涉恐活动。
XX镇辖区中小学校、幼儿园，未发生过恐怖袭击和人为破坏事件。
威胁等级：低。
2、政治性和附非政治性不安定因素。
经排查，XX镇辖区中小学校、幼儿园未发现矛盾激化和群体性事件，也未发现有恶意破坏活动。
威胁等级：低。
3、治安问题：XX镇辖区中小学校、幼儿园与周边地区建立有良好的关系，相关部门在校门口设立禁止机动车停放黄线，XX镇交巡警平台放学时间不间断巡逻，确保校园师生的安全。
学校周边社会治安状况总体较好。
威胁等级：低。
4、假期安全问题：XX镇辖区中小学校、幼儿园平时注重对学生安全意识培养，尤其是对用电、防火及游泳方面的安全意识教育;在主要河流岸边竖立有安全警示标识牌;同时，在放假期间XX镇交巡警加强了对场镇周边河流区域的巡逻力度。
威胁等级：低。
综合上述评估，XX镇辖区中小学校、幼儿园威胁等级：低。
三、脆弱性评估：XX镇辖区学校除4所片区小学外，其余7所均集中在XX场镇，人流量、车流量比较集中。
安全风险评估自查报告(优秀7篇)
安全风险评估自查报告（优秀7篇）（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用范文，如工作总结、策划方案、演讲致辞、报告大全、合同协议、条据书信、党团资料、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, this shop provides various types of practical sample essays for everyone, such as work summary, planning plan, speeches, reports, contracts and agreements, articles and letters, party and group materials, teaching materials, essays, other sample essays, etc. Please pay attention to the different formats and writing methods of the model essay!安全风险评估自查报告（优秀7篇）随着社会不断地进步，报告的用途越来越大，其在写作上具有一定的窍门。
安全风险评估报告（精选5篇）
安全风险评估报告（精选5篇）第一篇：安全风险评估报告现场风险自评报告一、评估目的为保障施工任务的正常进行，根据国家有关法律、法规和企业的有关规定，我处组织了对施工危险作业环境进行风险评估，以此减少或杜绝各类安全事故的发生。
二、评估范围施工现场及具有一般安全风险以上的作业环境。
三、评估人员台湾金城公司四、评估时间2015年8月1日至2015年8月3日五、评估结果附：详细风险评估报告风险评估报告单位：台湾金城公司一、工作内容及步骤工作内容：维修门店蛋糕展示柜步骤：1、清理现场所有可燃物品。
2、按照安全规定着衣、头戴安全帽3、作业: 割铜管——取坏压缩机——装新压缩机——固定——焊接铜管（需要动火）——抽真空——加氟利昂整个过程只有焊接铜管需要动火，动火时间（断断续续约30分钟），使用丁烷和氧气，丁烷气瓶长约20公分，直径约10公分；氧气瓶长约30公分，直径约15公分；切割时火苗最多10公分。
（作业时间30分钟左右）二、危害（隐患）分析和削减措施1、人的不安全因素：（1）工作人员身体不适，疲劳、精神状况差，注意力不集中，处理情况反应慢，易受工具、物件高处砸伤及触电事故伤害。
（2）未经过培训的非工作人员进入现场。
（3）工作人员未按安全规定着衣、戴帽进入施工现场。
削减措施：（1）工作人员应注意休息，杜绝精神状况不佳或带病进入施工现场。
（2）杜绝未经过培训的非工作人员进入施工现场。
（3）严格遵守安全规定着衣戴帽，尽可能减少进入施工现场的人员。
2、施工作业区安全防护缺陷（1）临时用电电线、开关等电器设施绝缘强度不够，线路架设与热源、火源、车辆及行人通道安全距离不足，电器设备未安装或为合理选用保险装臵以及超负荷使用，易发生触电伤害事故。
削减措施：（1）临时用电线路、电器应满足施工需要和安全规范要求，线路架设应符合安全规范。
（2）监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场;监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。
安全风险评估自查报告6篇
安全风险评估自查报告6篇安全风险评估自查报告1本期开学以来，我校的安全工作一刻也没有放松过，对“隐患险于明火，防范胜于救灾”的重要性十分清楚，深知：“责任重于泰山”。
尽管如此，五月份，我校仍然发生了低年级学生未到校而外出玩耍，终酿成一男孩儿出车祸致死的惨剧。
虽然，我校已对该学生所在班级的正、副班主任作出了严肃处理，但我校也在深刻地反省。
事故的发生，表明我们平时少数教师的工作作风有待改进，对学生和家长的安全教育不够有力，对安全工作还做得不够仔细等。
这件事对我校全体教职工的震动很大，警醒了我们：安全工作要常抓不懈，时刻保持着高度警惕，通过认真而扎实的工作，把事故隐患消灭在萌芽状态，杜绝事故的'发生。
在预防“非典”期间，区教育局的领导亲临我校检查工作，对我校的预防工作提出了宝贵意见。
据此，我校立即进行了有效的。
整改。
“非典”改变着人们的卫生习惯。
对我校的卫生、安全工作也是一个促进。
我校以此为契机，加强了卫生、安全工作的力度。
1、加大安全工作的宣传力度教师会上均强调安全工作，行政会上也将此作为重要内容，国旗下讲话必向学生作宣传，学校红领巾广播站也开通了“撑起生命的保护伞”特别节目，校内校外均有宣传资料上墙，印发了关于安全教育内容的《告家长书》，校门口有制作精美的进入标志——“外来人员，严禁入内”和“来访登记处”。
2、采取有力措施，消除安全隐患安排教师协助门卫全天候守护学校大门，认真做好学生“健康日查登记表”检查工作，认真做好来访人员的登记工作，开通门卫值班电话，行政人员和、正、副班主任老师的手机全天候开机待命，教师家庭电话号码人手一份，以保证信息渠道的畅通，入春以来，天气渐渐热起来，为此，学校采取喷药的办法，组织了一次集体灭蝇活动，添置防护器材，改建微机电路，学生饮水用水保温桶由专人上锁，学生行课时，做到教室随时开门、开窗，保持空气流通，清除卫生死角，从源头上消除污染，校园的小河两岸加固和补充护栏，并有警示牌“小孩请勿在河边玩耍”以警示，每天放学后，教室及办公室都要喷药消毒，保持厕所的清洁卫生，使尿槽、便槽及时有清水冲洗，整修车棚棚顶，整修幼儿园幼儿滑板，食堂彻底进行卫生整治，非食堂工作人员不得随便入内等。
安全风险评估报告
安全风险评估报告（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如演讲稿、总结报告、合同协议、方案大全、工作计划、学习计划、条据书信、致辞讲话、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, this shop provides you with various types of classic sample essays, such as speech drafts, summary reports, contract agreements, project plans, work plans, study plans, letter letters, speeches, teaching materials, essays, other sample essays, etc. Want to know the format and writing of different sample essays, so stay tuned!安全风险评估报告安全风险评估报告(精选5篇)风险评估是指，在风险事件发生之后，对于风险事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失进行量化评估的工作。
安全风险评估报告模板范本7篇
安全风险评估报告模板范本7篇安全风险评估报告模板【篇1】一、评估目的运用科学合理的危害辨识及危险评价方法，通过对公司消防工作中出现的意外有害因素严格控制，制定风险控制措施，达到消除危害，规避因措施不到位等原因而导致出现火警甚至火灾和有毒有害、易燃易爆介质出现泄漏着火等恶性事故的出现。
根据评价辨识结果，分别定期及时采取了针对性、可操作性较强的预防性控制措施，从而规范和消除、避免了对人身安全和设备危害，降低了消防工作作业风险。
二、评估范围公司范围内的各易燃易爆、有毒有害气体产生的火警、火灾。
三、评估依据1公司安全作业操作规程和防火、灭火管理制度;2行业的设计规范和技术标准;3企业的管理标准和技术标准;4合同书、任务书、公司目标中规定的内容;5本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料四、评估方法主要采用安全检查表(SCL)、预危险性分析(PHA)、工作危害分析(JHA)等安全评价方法为主对现有的风险进行辨识和评价分析。
五、评估人员：风险评价组成员六、评估时间：.3.2七、评估结果公司针对本年度各部位门易燃易爆、易产生可燃性物质或介质的场所进行了严密监控和加强风险控制，根据作业环境的化学性危险有害因素和物理性危险有害因素、人机工程因素等，对易产生易燃气体的场所实施事先的控制。
并且加强正常运行时期对消防设施、器材的正确维护保养、和器械的日常演练，对所潜在的不安全因素进行充分剖析和预先分析，将有危及人身和生产设备安全作业的各种危险有害因素进行了针对性评价，在人力或主观上不可抗拒的自然灾害或不明原由产生的火警、火灾情况时，避免因消防设施不备用，或消防操作失灵等因素而出现的意外灾害扩大现象的出现。
在各单位(部门)的全体干部员工的共同努力配合下，安全处和公司安全评价小组人员利用不定时现场督察，对公司各易产生易燃易爆场所(车间、装置)部分关键装置、重点部位及重大危源的生产消防设施等进行了系统的危害辨识和危险评价。
通过现场监督检查及日常的调查询问，运用科学的评价方法完成各种消防设施和消防日常演练的符合性评价，较规范的整顿和强化了因消防设施不符合安全要求或存有隐患而导致事故的发生的可能性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风 险 评 估 报 告瑞华专审字[2017]53090001号云南铝业股份有限公司：我们接受委托，审核了云南冶金集团财务有限公司（以下简称“冶金财务公司”）管理层对2016年12月31日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明。
提供真实、合法、完整的资料，建立健全并合理设计各项内部控制制度并保持其有效性，是冶金财务公司管理层的责任。
我们的责任是对冶金财务公司所做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。
我们在审核过程中，实施了包括了解、测试和评价冶金财务公司与其经营资质、业务和风险状况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为：一、冶金财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；二、未发现冶金财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，冶金财务公司的各项监管指标符合该办法第三十四条的规定要求。
本报告仅供云南铝业股份有限公司上报中国证券监督管理委员会云南证监局和深圳证券交易所交易所审核使用。
未经书面许可，不得用作任何其他的目的。
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层Office Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,YongdingmenXibinhe Road, Dongcheng District, Beijing邮政编码（Post Code ）：100077电话（Tel ）：+86(10)88095588 传真（Fax ）：+86(10)88091199云南冶金集团财务有限公司风险评估说明一、公司的基本情况云南冶金集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）于2009年12月11日经中国银行业监督管理委员会核准，2009年12月22日由中国银行业监督管理委员会云南监管局颁发金融许可证（许可证机构编码：L0106H253010001），2010年1月4日经云南省工商行政管理局登记注册成立的非银行金融机构，统一社会信用代码为915300006979945349。
财务公司注册资本为人民币112,500万元，股东构成及出资比例：云南冶金集团股份有限公司出资90,000万元，占注册资本的80%；云南铝业股份有限公司出资11,250万元，占注册资本的10%；云南驰宏锌锗股份有限公司出资11,250万元，占注册资本的10%。
财务公司经营范围为以下人民币及外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券。
二、公司内部控制的基本情况（一）控制环境财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则来构建组织架构，股东会是财务公司的权力机构，决定财务公司的重大事项；董事会是财务公司的执行机构，根据股东会的授权，对重大经营管理事项进行决策，下设战略发展委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、预算管理委员会和稽核审计部；监事会是财务公司的监督机构，代表股东、职工行使监督权；总经理根据董事会和董事长的授权，负责日常经营管理活动，下设综合部、计划财务部、结算部、市场部、风险管理部、稽核审计部六个职能部门和信贷评审委员会，各经营管理部门职能分离，相互制衡，运转有序。
组织架构图如下：董事会负责制定财务公司的经营战略和重大政策，对风险管理和内部控制的有效性进行评估；管理层负责组织实施董事会的决议，建立健全有效的风险管理和内部控制体系，纠正风险管理和内部控制存在的问题；监事会负责对财务公司董事、管理层的行为进行监督，实施财务检查。
董事会下设风险管理委员会，负责审查风险管理战略和政策，监督检查风险控制体系和管理机制；稽核审计部作为风险管理委员会的办事机构，负责事前制定管理规则，事中监控，事后组织督察；董事会委派的专职稽核人员负责对财务公司业务、管理流程实施监察、审计与稽核，并提出合理化的意见和建议；风险和稽核人员实现“双线”报告制度。
（二）风险的识别与评估财务公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系。
设立风险管理部对财务公司各项业务实行全面风险管理，设立对董事会负责的稽核审计部进行内部审计监督，对财务公司的经济活动进行内部审计和监督。
各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。
（三）控制活动1、资金管理财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《结算业务管理办法》、《结算业务操作流程》、《人民币结算账户管理办法》、《协助成员单位实现交易款项收付结算办法》、《同业拆借管理办法》、《同业拆借操作流程》等业务管理办法、业务操作流程，有效控制了业务风险。
（1）在资金计划管理方面，财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》进行资产负债管理，制定《资本及资本充足率管理办法》，通过实施资金计划管理，同业资金拆借管理等制度，保证公司资金的安全性、效益性和流动性。
（2）在成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。
（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在财务公司开设结算账户，通过登录“资金管理信息系统”结算平台网上提交指令及通过向财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。
每日营业终了，资金结算系统将结算业务数据向会计岗传递，会计岗及时记账，换人复核，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈。
为降低风险，财务公司将支票、预留银行财务章和预留银行名章交予不同人员分管，并禁止将财务章带出单位使用。
（4）对外融资方面，遇日常结算备付金不足财务结算部资金岗发起信贷资产卖出业务，经财务结算部经理和业务发展部经理审批，上报公司领导审批核准后由财务结算部与公司业务部共同操作完成。
2、信贷业务控制财务公司贷款管理实行客户经理负责制，财务公司贷款的对象仅限于云南冶金集团股份有限公司的成员单位。
财务公司根据各类业务的不同特点制定了《信贷评审委员会工作规则》、《信贷风险管理办法》、《授信管理办法》、《授信担保管理办法》、《信贷风险评级规则》、《授信分析报告撰写指引》、《授信业务审查审批要点指引》、《信贷工作尽职调查和问责制度》、《商业汇票业务规程》、《委托贷款业务管理办法》、《委托贷款业务操作流程》、《资产质量五级分类管理办法》等制度，规范了各类业务操作流程。
建立了贷前、贷中、贷后完整的信贷管理制度。
（1）建立了审贷分离、分级审批的贷款管理办法。
贷款调查评估人员负责贷款调查评估，承担调查失误和评估失准的责任；贷款审查人员负责贷款风险的审查，承担审查失误的责任；贷款发放人员负责贷款的检查和清收，承担检查失误、清收不力的责任。
财务公司授信额度的审批及信贷资产的发放由信贷评审委员会决定。
业务发展部审核通过的授信及贷款申请，报风险管理部复审通过并出具风险审查意见后，报送信贷评审委员会审议。
（2）贷后管理市场部负责对贷出款项的贷款用途、收息情况、逾期贷款和展期贷款进行监控管理，对贷款的安全性和可收回性进行贷后检查。
风险管理部根据《资产质量五级分类管理办法》和资产损失准备金提取及核销管理相关规定定期对贷款资产进行风险分类，按贷款风险等级计提贷款损失准备。
3、投资业务控制财务公司于2016年获得固定收益类有价证券投资业务资格，目前尚未开展相关业务。
4、内部稽核控制财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门---稽核审计部，负责公司内部稽核业务，建立内部审计管理办法和操作规程，对公司的经济活动进行内部审计和监督。
稽核审计部针对公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法性、合规性、风险性、准确性、效益性进行监督检查，发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。
5、信息系统控制财务公司信息系统依托云南冶金集团股份有限公司信息网络搭建。
财务公司使用的应用软件是由北京九恒星科技有限责任公司开发的资金管理系统，并由其提供后续服务支持。
具体业务由操作人员按公司所设业务部门划分，各司其职。
信息系统按业务模块分装在各业务部门，由财务公司管理人员授予操作人员密钥在所管辖的业务范围内的操作权限，操作人员密钥遵照《云南冶金集团财务有限公司资金管理信息系统密钥管理办法》及《云南冶金集团财务有限公司资金管理信息系统密钥制作操作流程》执行。
财务公司电脑系统运转正常，与九恒星软件兼容较好。
（四）内部控制总体评价财务公司的内部控制制度是完善的，执行是有效的。
在资金管理方面财务公司较好地控制资金流转风险；在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，使整体风险控制在合理的水平。
三、公司经营管理及风险管理情况（一）经营情况根据财务公司2016年12月31日经具有执行证券、期货相关业务资格的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）云南分所出具的瑞华云审[2017]53090003号审计报告，截至2016年12月31日，吸收成员单位存款224,114.49万元，向成员单位发放贷款339,062.54万元；与云南铝业股份有限公司开展金融业务，截至12月末：云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝公司”）、云南云铝润鑫铝业有限公司、云南云铝涌鑫铝业有限公司、云南文山铝业有限公司等云铝公司旗下的集团成员单位在财务公司开立了账户，开展了业务合作情况如下：1、存款业务2016年云铝公司及控股公司存放财务公司日均存款金额按不超过其2015年度经审计报表期末总资产的5%；且不超过货币资金的50%；且不超过财务公司吸收存款余额的50%的要求确定日均存款额度。
截至2016年末，云铝公司存放财务公司存款余额73,567.59万元。
占财务公司吸收存款的32.83%。
2016年末，上市公司吸收存款统计以表列示如下：单位：万元2、信贷业务面对复杂多变的经济、金融环境，财务公司集中有限资金资源，支持集团上市公司发展。
在充分调研的基础上，在确保风险可控的前提下，向云铝公司提供贷款、票据贴现、开具承兑汇票业务，解决其原料采购、项目建设、资源整合等急需资金缺口，很好的支持了云铝公司的发展。