《风险评估表》
完整版)内部控制风险评估表
完整版)内部控制风险评估表内部控制风险评估表编号风险评价风险描述1 控制环境风险政府在战略制定和实施上出现错误，或未能随环境改变而做出适当调整，导致经济上的损失。
可能包括发展规划实施不到位、治理结构不完善、组织架构与人员风险、会计与信息系统风险等。
2 财务风险指融资安排、会计核算与管理以及会计和财务报告失误而对学校造成的损失。
可能包括预算与发展规划不匹配、预算执行风险、预算调整风险、预算监督风险、财务信息不准确风险、债务业务未能及时登记入账、收入确认风险、非税收入风险等。
控制环境风险：发展规划风险：发展规划实施不到位，可能导致脱离实际、资源浪费、难以形成良好氛围、丧失群众信任。
治理结构/管控模式风险：治理结构不完善，缺乏科学决策、良性运行机制和有效执行，可能导致政府事业发展停滞或缓慢，难以实现发展目标。
组织架构与人员风险：内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮、运行效率低下。
岗位设置不合理、岗位职责不明确，可能导致关键岗位缺失控制和监督，产生控制风险。
会计与信息系统风险：会计与信息系统建设不到位，人力资源政策不合理，缺乏积极向上的政府文化等，可能造成内部控制建设贯彻落实不到位。
财务风险：预算与发展规划不匹配风险：预算与事业发展规划不匹配，预算与资产配置计划相脱节，预算编制资料不充分，编制方法不专业等原因可能导致预算无法获得批准，影响政府年度工作计划的完成，或事业发展目标实现的风险。
预算执行风险：预算执行不规范，出现无预算、超预算开支，或者预算执行进度严重滞后等情形，可能造成资金浪费或闲置的风险。
预算调整风险：预算调整未按程序执行，可能导致预算控制失效或产生相关舞弊行为的风险。
预算监督风险：未开展或实施规范的预算绩效评价工作，可能导致预算资金配置或使用效益低下的风险。
财务信息不准确风险：会计决算信息不真实、不完整、不准确、不及时，可能导致财务信息无法客观反映政府实际情况和决策失误的风险。
危险源辨识及风险评价一览表(技术部)
否 严格禁止违规使用大功率电器
否
严禁无操作证人员进行维修，由专业电工进 行作业。
1 6 3 18 否 遵守安全管理要求
1 6 3 18 否 遵守安全管理要求
1 6 3 18 否 遵守安全管理要求
1 6 3 18 否 遵守安全管理要求
12
日常办公
使用激光打印机
13
日常办公
电脑维护
溢出碳粉等粉 尘导致人员身 体不适
。
触电、机械伤 害、空中坠物 、打击伤害、
其它伤害。
√
编制工艺未充分考虑过
18
工艺编制
程中的安全性，没有必 工艺缺陷所导 要的安全提示和应遵守 致的各种伤害
的工艺方法。
19
外出活动
到本企业外的陌生环境 机械、电器、
中检查作业
空中坠物等
1 6 3 18 否 遵守安全管理要求
1 6 3 18 否 遵守安全管理要求
1 6 3 18 否 遵守安全管理要求
1 6 3 18 否 树立安全第一的思想
是
严格执行工艺人员管理制度规定，严格执行 相关安全操作规程。
是
严格执行各项工作的相关安全操作规程和作 业指导说明书，。
61 62
3 18 1 12
确保工艺安全，严格编、审、批制度。必要 否 时，要在工艺过程中对安全操作内容进行描
1 6 15 90 否 更换新的电器开关。
日常办公
卫生间地面积水
人员滑倒
6 6 1 36 否 保持卫生间地面干燥
日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公 日常办公
楼梯、过道照明不够亮 人员摔倒
楼梯、过道逃生通道存 放有障碍物
紧急逃生受阻
危险源辨识风险评价表
危险源辨识及评价表编号：序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D制造部1铺层壳体模具生产前准备1、用“油灰刀”清理模具表面异物可造成机械伤害事故2、模具水加热系统检查以及模具预热降温等，人员违章操作可造成触电事故机械伤害触电1 6 3 18 是1、清理异物及机械设备检查操作必须佩带合适的劳保用品2、编制设备操作规程，组织全员进行操作规程培训。
3、每日安排专人对设备进行日常保养点检。
满足2打脱模剂1、脱模剂涂抹时手套破损可造成腐蚀或中毒事故2、脱模剂洒落遇明火可引起火灾事故腐蚀火灾中毒和窒息1 6 7 42 是1、脱模剂涂膜操作佩带化学品耐酸碱手套2、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
3、编制化学品中毒、窒息现场应急处置卡，并组织各班组现场进行演练4、现场增加安全警示标识。
满足序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D3铺层壳体模具安装法兰工装使用壁纸刀、扳手等工具可造成机械伤害事故机械伤害 1 6 7 42 是1、每日班前会对操作人员进行作业安全教育；2、操作人员必须佩带合适的劳保用品（防割手套）；3、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
满足4铺放脱模布人员在铺设脱模布时打滑摔伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、作业前穿戴防打滑鞋套。
满足5放置密封胶条人员手撕胶条光纸时，容易被划伤划伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育。
满足6铺放外蒙皮布层人员在拉布过程，速度过快导致布卷飞出砸伤人砸伤 1 6 3 18 是1、作业前对布卷进行固定，并设专人把控；2、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；3、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
满足7铺放增强布层人员缠绕布卷时，容易将手卷伤卷伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
危险源辨识与风险评价表(通用)
危险源辨识与风险评价表123456789风险控制的策划针对以上所辨识出的风险，可以通过采取以下方法对安全风险加以控制：1、加强制度建设以制度来规范现场的操作行为；2、加强施工组织设计及作业指导书的编制管理工作，使施工组织设计及作业指导书能够真正起到指导施工的作用。
3、加强安全教育提高职工的安全意识；4、强化班前交底工作，使职工明白工作的危险源及其防护措施；5、加强对于安全施工作业票、动火作业票以及试运期间两票三制执行情况的管理工作，保证规范作业。
6、试运期间保持和电厂方面的紧密联系，严格遵守电厂的安全运行规范。
7、强化对机械的维护与检查保证机具使用的安全性；8、强化安全设施的架设工作，保证职工作业环境的安全性；9、规范高空作业物料及其工具的管理工作保证物料存放的安全性；10、对高空作业及其交叉作业进行认真管理，采取搭设防护棚栓挂保险绳等措施，防坠物伤人；11、加强对运输工作的管理，从装车、物品的固定、车辆的限速行驶方面保证运输安全；12、加强用电安全检查与维护工作，保证供电线路及其供电设施的安全性；13、根据工作需要为职工配备适用的安全防护用品、用具，保证作业人员的安全；14、加强对夜间施工的安全管理工作，保证照明及安全设施的设置满足夜间施工的要求；15、加强气瓶使用及其焊接作业的安全管理工作，保证施工中消防安全；16、对施工中使用的大型起重机械进行相应的安全检查，保证机械使用中的安全。
加强对吊车司机及其起重指挥人员配合的管理工作，保证作业人员的安全。
17、严格操作程序，保证作业有序进行；18、强化对习惯性违章的查处工作，保证作业人员的行为安全。
风险评估表 模板
风险评估表模板风险评估表模板序号风险类型风险描述风险影响风险级别(高、中、低) 应对措施1 人员风险公司关键人员离职岗位空缺，项目进度延迟高 -保持公平的薪酬体系，提高员工满意度，减少离职率-建立员工培训计划，加强内部人才储备-制定继任计划，以确保关键岗位的顺利过渡2 市场风险市场需求下降销售额下滑、利润减少中 -严密关注市场情况，及时调整产品定价和营销策略-拓展新市场，降低对单一市场的依赖度-持续进行市场调研，了解客户需求，提供更符合市场需求的产品或服务3 技术风险技术设备故障生产线停机，订单无法及时交付高 -定期检修设备，加强设备维护保养-备份关键数据，确保数据安全性-建立紧急事故应对预案，保证故障发生时能及时处理4 财务风险资金周转困难影响企业正常运营中-加强财务管理，优化财务流程，提高资金使用效率-与银行建立良好的合作关系，获取更多的资金支持-进行成本控制，降低开支，提高盈利能力5 环境风险自然灾害生产场所受损、物资丢失中 -加强安全意识教育，提高员工安全素养-购买适当的保险，以应对自然灾害造成的损失-与相关部门建立紧密合作关系，了解环境风险和应对措施注意事项：1. 风险描述应具体明确，准确概括风险的性质和影响。
2. 风险影响应判断与风险发生后对企业的影响程度，包括财务、产出、声誉等方面。
3. 风险级别通过综合考虑风险的发生概率和影响程度来确定，高风险表示风险可能性较高，并且影响较大。
4. 应对措施应针对每个具体风险确定，并且应具体明确具体执行的措施和责任人。
这份风险评估表模板可作为参考，根据不同企业的需求和实际情况进行调整和定制。
风险评估是企业管理的重要环节，及时识别和评估风险，并采取相应的措施进行风险防范和管理，有助于企业避免或减少风险的发生，确保企业的可持续经营和发展。
安全风险评价表完整
安全风险评价表(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载）编号建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）部门：瑞林监理公司编制人/日期：审批人/日期：临沂振峰化工风险评价准则编写人：审核人：批准人：二○一六年一月六日临沂振峰化工风险评价准则一、目的为确保公司各项经营活动平稳运行，减少或避免各种不必要的风险，根据国家危化品登记中心安全标准化《规范》及其其他相关内容，结合公司生产实际状况，特制定本评价准则，以期指导公司各系统生产经营经营趋于良性循环发展。
二、适用范围本评价准则适用于公司各系统、各部门（车间）及其基层诸项活动的安全生产、操作与各项检维修活动。
三、评价依据1、国家有关风险管理的法律、法规和标准；2、化工行业的设计规范和技术标准;3、企业的管理标准和技术标准;4、合同书、目标责任书、公司目标中规定的内容；5、本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料四、评价方法公司针对当前安全评价方法众多的实际，安全评价目的和对象的不同，因每种安全评价方法都有其适用范围和应用条件，在进行安全评价时，应根据安全评价的对象和要达到的评价目的，选择适用的安全评价方法。
安全评价主要用的方法罗列如下：五、安全评价所适用准则公司制定的评价准则包括事件发生的可能性L 和事件后果的严重性S ，以及与其对应的风险度R 。
根据公司实际经营情况，相关标准罗列如下：① 事件发生的可能性L 值大小判断准则：鉴于事件发生可能性大小与及其发生频率与现有的防范、预防、检测和控制措施息息相关，倘若各项控制措施到位，并处于良好状态，则事件发生的可能性（L ）值会大大降低。
如下表所示，等级数值越大，说明事件发生的可能性越大。
② 公司根据实际生产经营规模，将事件发生结果的严重性（S ）罗列如下：六、评价与治理（1）依据公司目前的实际经营状况，选择适当的安全评价方法，对作业活动、生产设备设施、工艺过程等方面进行危害识别，进而按照风险评价的准则进行风险评价，划分风险等级，确定风险是否属于可接受风险。
风险评估标准及风险等级划分表
大于等 10/1年
发生频率量化
说明：1、事故经济损失赋值：当一项危险源导致的非伤亡铁路交通事故类别不易确定时，按最高级别赋
值； 2、发生事故可能性赋值：当一项危险源导致实际发生的事故多于一次时，按累加次数计算事故发生频率并赋
值；
风险等级划分表
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
3、 发生 事故 可能 性赋 值： 当无 实际 发生 事故 时， 综合 考虑 经验 值和 国铁 事故 案 例， 按公 式： 经验 赋值 *0.5 +H5 （国 铁事 故赋 值） *0.2 ，得 数向 上取
风险等级划分表
500万以上
非伤亡铁路交通事故、设 备故障
较大及以上事故
100万到500万之间
一般A类
4万到100万
一般B类
3
22
低风险
（I 级）
11
6
9
12
15
18
D
3
一人受重伤害
1万到4万
4
6
8
10
12
E
一人收到伤害，需要急救
2
时； 或多人受轻微伤害
2000到1万
2
3
4
5
6
F
1
一人受轻微伤害
安全风险评价表
瓦斯
6
6
7
较大
11
掘进巷道贯通
贯通后未及时调整通风系统
造成风流短路，局部瓦斯积聚事故
瓦斯
6
6
7
较大
12
瓦斯检查
瓦斯浓度检查地点不符合规定，监 测数据出现误差
不能正确判断瓦斯情况，易发生瓦斯 超限事故
瓦斯
6
6
7
较大
13
盲巷管理
对产生的盲巷没有及时进行密闭， 设栅栏揭示警标
瓦斯
6
2
15
较大
16
局部通风机
风机切换装置失灵，供风中断
会造成瓦斯积聚超限事故
瓦斯
1
6
15
一般
17
主要通风机
未按要求观察记录风机异常，未发 现风机故
造成停风，进行采掘面风量不足
瓦斯
6
2
15
较大
18
反风设施
反向风门不能正常使用，行人道风 门漏风，不能有效反风
需要反风时不能及时进行反风，当发 生事故时造成延误
1
2
15
低
6
供电线路
电缆敷设在回风流中、或发生短 路
可能引起火灾事故
机电
3
2
15
一般
7
供电线路
不同型号的电缆直接连接，同型 号电缆连接不牢固
可能引起电气火灾事故
机电
3
2
15
一般
8
电焊机的使用
电压等级接错，损坏设备。电焊 把与导线连接不牢固，电焊把绝 缘外套破裂
可能发生触电伤人事故
机电
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（5）本表第8列“备注”，将根据风险综合评分结果，自动提示备注内容（默认初始设置为“可忽略”）。
风险类 别
风险环境
1.政治环境
附录（一）：【 】项目【 】期风险评估表
填表须知：（1）本表第4列“前期”单元格中选中的风险项，即为项目前期需考虑评估的风险项，未选中的可以忽略； （2）本表第5列“建设期”单元格中选中的风险项，即为建设期需考虑评估的风险项，未选中的可以忽略； （3）本表第6列“运营期”单元格中选中的风险项，即为运营期需考虑评估的风险项，未选中的可以忽略； （4）本表第7列“风险评分”，由发生可能性评分、影响严重性评分、综合评分三部分组成。其中，填表人只需根据
资源可靠性风险
R-58
预算管理风险
R-59
决策风险
R-60
投资合作风险
R-61
供应商风险
R-62
分包商风险
R-63 工程建设管理风险
R-64
合同管理风险
R-65
安全管理风险
R-66
移民征地风险
R-67
移交风险
R-68
设备采购风险
R-69
运输风险
R-70
运营风险
R-71
设计责任风险
R-72
工程标准风险
6.灾害事故 7.设备损坏 非国别风 险 8.管理风险
R-33 基础设施不健全的风险
R-34
健康、安全环境
R-35
环境保护
R-36
产品销售风险
R-37
劳务准入风险
R-38 当地劳务获取风险
R-39 当地设备/材料获取风险
R-40 信用风险（政府违约）
R-41 恶劣的自然条件风险
R-42
自然灾害风险
R-43 其他不可抗力风险
5
1
5
可忽略
R-7
公共政策风险
4
2
8
一般风险，需关注
R-8 政府工作效率低下风险
3
3
9
一般风险，需关注
R-9 R-10 R-11
没收、征用、国有化风险
违约/主权财务责任未履 行
社会治安混乱风险
2
4
1
5
3
4
8
一般风险，需关注
5
可忽略
12 重大风险，须应对！
R-12 宗教文化差异风险
0
可忽略
R-13
公众排外风险
2.社会环境
3.法律环境 国别风险
4.金融环境
风险事件
前期
建设 期
运营期
风险评分
可能性 严重性 综合评分
备注
R-1
战争
5
5
25 重大风险，须应对！
R-2
政治目的暴力活动
4
4
16 重大风险，须应对！
R-3
恐怖活动风险
3
3
9
一般风险，需关注
R-4
政局不稳
2
2
4
可忽略
R-5
法律变更
1
1
1
可忽略
R-6
政府干预
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
填报日期：
R-44
火灾、爆炸风险
R-45 空中物体坠落风险
R-46
碰撞风险
R-47
偷盗
R-48
恶意破坏风险
R-49 罢工、暴动、骚乱风险
R-50 设计、安装、原材料缺陷
R-51
错误操作
R-52 离心力引起的断裂
R-53 超电压负荷、短路及它因
R-54
试运行风险
R-55
投标报价失误
R-56 项目调查不足风险
R-57
0
可忽略
R-14 商务传统惯例风险
0
可忽略
R-15
承包限制风险
0
可忽略
R-16
语言差异风险
0
可忽略
R-17 当地法律环境风险
0
可忽略
R-18
知识产权风险
0
可忽略
R-19 取消许可、授权、证书
0
可忽略
R-20
保险准入制度
0
可忽略
R-21
税务/关税壁垒
0
可忽略
R-22
通货膨胀风险
0
可忽略
R-23
利率变化风险
0
可忽略
R-24
汇率波动风险
0
可忽略
R-25
汇兑限制风险
0
可忽略
R-26
宏观经济变化
0
可忽略
R-27
市场竞争风险
0
可忽略
R-28
不利的市场环境
0
可忽略
R-29
原材料供应风险
R-30 产品标准规范的风险
R-31
价格变动风险
0
可忽略
5.市场环境
R-32 发电上网限制风险 5.市场环境
0
可忽略
5.市场环境
R-73
雇主责任风险
R-74
劳资纠纷风险
R-75
第三者
R-77
专利责任风险
填报部门/项目公司：
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0
可忽略
0