2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(2)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(2)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列经济指标中，属于平均量或比例量的是（）。
A．总消费额B．国民收入C．价格水平D．GNP2、债券的到期收益率(YTM)是使债券未来现金流现值（）当前价格所用的相同的贴现率。
A．大于B．小于C．等于D．小于等于3、扩张性财政政策是指政府积极投资于能源、交通、住宅等建设，从而刺激相关产业如水泥、钢材、机械等行业的发展，以下（）不属于其对证券市场的影响。
A．减少税收，降低税率，扩大减免税范围B．扩大社会总需求，从而刺激投资，扩大就业C．国债发行规模增大，使市场供给量增大，从而对证券市场原有的供求平衡产生影响D．增加财政补贴4、假定某公司普通股股票当期市场价格为25元，那么该公司转换比率为40的可转换债券的转换价值为（）元。
A．0．5B．500C．250D．10005、以“国土原则”为核算标准的国内生产总值GDP（）。
A．不包含本国公民在国外取得的收人，但包含外国居民在国内取得的收入B．包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入C．不包含本国公民在国外取得的收人，不包含外国居民在国内取得的收入D．包含本国公民在国外取得的收人，也包含外国居民在国内取得的收入6、随着证券市场日益开放，A股与H股的关系不包括（）。
A．A股与H股的关联性将进一步加强B．股权分置改革的顺利完成将加速A-H股价值的接轨进程C．在套利机制的作用下，使得两者股份逐步融合D．很多大型上市公司不可能同时出现在A股与H股市场7、下面选项中，不属于系统性风险的是（）。
A．利率风险B．市场风险C．公司进入破产清算D．爆发战争8、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（）。
A．存货的价格变动较大B．存货的质量难以保障C．存货的变现能力最低D．存货的数量不易确定9、股价变动有一定趋势，（）就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。
A．切线理论B．形态理论C．波浪理论D．K线理论10、经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括有关证券公开发行之日起（）个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A．3B．6C．12D．1811、下列说法错误的是（）。
A．只有将宏观经济的总量和结构的分析结合起来才能把握经济运行全貌B．对宏观经济的总量进行分析侧重于对总量指标速度的考察C．对宏观经济系统中的结构进行分析侧重于对某一时期内经济指标的考察D．对宏观经济系统内不同时期经济结构变动的分析属于静态分析12、（）是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定变化趋势的时间数列。
A．随机性时间数列B．平稳性时间数列C．趋势性时间数列D．季节性时间数列13、（）一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。
A．现会分红B．送股C．配股D．增发新股14、一般，存货周转速度越，存货的占用水平越，流动性越，存货转化为现金或应收账款的速度越快。
（）A．快高强B．快低强C．慢高强D．慢低强15、会计报表附注项目一般应披露的内容不包括（）。
A．重要会计政策和会计估计的说明B．企业报表一般项目的说明C．或有事项的说明D．企业分立、合并的说明16、国际金融市场通过（）影响证券市场。
A．人民币汇率预期B．宏观面直接C．微观面间接D．美元汇率17、某上市公司2009年营业收入为1亿元，营业成本为6 000万元，利润总额为3 000万元，净利润为1 000万元，则其营业毛利润为（）。
A．30%B．60%C．10%D．40%18、 ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
其中，联盟会员有（）个。
A．1B．2C．3D．419、在经济周期与行业的分析中，消费品业、耐用制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的（）行业。
A．增长型B．周期型C．防守型D．垄断竞争型20、（）是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等，进而说明整个经济的状态和全貌。
A．综合分析方法B．总量分析法C．结构分析法D．个体分析方法21、（）在我国众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类关联交易中占首位。
A．关联购销B．资产租赁C．托管经营D．关联方共同投资22、（）是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利23、套利定价理论(APT)是描述（）但又有别于CAPM的均衡模型。
A．利用价格的不均衡进行套利B．资产的合理定价C．在一定价格水平下如何套利D．套利的成本24、在不同市场条件下，以下工业品价格向最终消费品价格传导的情形，错误的有（）。
A．在买方市场条件下，成本上涨引起的工业品价格上涨最终会顺利传导到消费品价格上B．在买方市场条件下，由于供大于求，工业品价格很难传递到消费品价格上C．在买方市场条件下，企业需要通过压缩利润对上涨的成本予以消化D．在上游产品价格PPI持续走高的情况下，企业无法顺利把上游产品转嫁出去，CPI提高，企业利润减少25、（）是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。
A．金融跨期合约B．金融期货合约C．金融期权合约D．金融现货合约26、下列不属于扩张性公司重组的是（）。
A．股权一资产置换B．购买资产C．收购股份D．合资或联营组建子公司27、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。
A．股价变化领先于盈利变化B．股价变化滞后于盈利变化C．股价变化同步于盈利变化D．股价变化与盈利变化无直接关系28、货币政策中，选择性政策工具有（）。
A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．间接信用指导29、证券组合管理特点不包括（）。
A．高风险B．投资的随意性C．高收益D．投资的分散性30、（）是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。
A．股票投资者资金流入流出分析B．财务弹性分析C．获取现金能力分析D．流动性分析31、（）不是通货膨胀常用的指标。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国内生产总值物价平均指数D．国民生产总值物价平减指数32、通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的是（）。
A．实际估值法B．名义估值法C．局部估值法D．完全估值法33、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的34、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈里·马柯威茨于（）年提出。
A．1950B．1952C．1960D．196235、处于行业生命周期的幼稚期行业是（）。
A．遗传工程B．钢铁C．手表D．电子信息36、人们经过长期的观察和研究后发现，自然界的和谐存在于黄金比率中，在这方面作出突出贡献的是（）伟大的数学家斐波那奇，他于1202年发表了以其名字命名的数列。
A．英国B．德国C．意大利D．法国37、政府对于行业的管理和调控主要是通过（）来实现的。
A．宏观政策B．产业政策C．财政政策D．货币政策38、在一段时期内，一国的国际储备中可能发生较大变化的是（）。
A．外汇储备B．黄金储备C．特别提款权D．IMF的储备头寸39、股权分置改革正式启动的标志是（）。
A．2001年6月22日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月14 日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》40、不属于完全垄断的是（）。
A．邮电B．国有铁路C．根据专利生产的独家经营D．石油41、避税型证券组合通常投资于（），这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。
A．市政债券B．对冲基金C．共同基金42、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不受（）的影响。
A．持有时间B．即时价格C．收益率D．融资利率43、马柯威茨均值一方差模型的假设条件之一是（）。
A．商品市场没有摩擦B．投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C．投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D．投资者对证券的收益和风险有相同的预期44、关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是（）。
A．在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反向变动B．在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同向变动C．在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证价值反向变动D．在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证价值反向变动45、一般来讲，行业分析法中的数理统计方法不包括（）。
A．行业增长横向比较分析B．时间数列分析C．相关分析D．一元线性回归分析46、证券投资咨询机构及执业人员向媒体提供咨询，相关稿件自提供之日起以书面形式保存（）年。
A．1B．2C．3D．547、贴水出售的债券到期收益率与该债券票面利率之间的关系是（）。
A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较48、国际收支的各个项目中，最具综合性的对外贸易指标是（）。
A．贸易收支B．经常项目C．资本项目D．经常项目+资本项目49、宏观经济分析法的经济指标不包括（）。
A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．可预测性指标50、描述股价与移动平均线相距远近程度的技术指标是（）。
A．RSIB．PSYD．BIAS51、在历史资料法中，历史资料的来源不包括（）。
A．政府部门B．高等院校C．专业媒介D．实地调研52、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列（）方法。
A．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较B．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较C．用该行业的历年统计资料来分析D．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较53、某公司发行可转换债券，确定的转换价格为40元，其股票的市场价格为30元，则转换比率为（）。
A．升水25%B．升水33%C．贴水33%D．贴水25%54、证券分析师（）。
A．可以不履行对未公开重要信息保密的义务B．应将投资分析的原始资料进行适当保存C．对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议D．应以个人名义独立从事证券投资分析55、企业或有事项是指可能导致企业发生损益的不确定状态或情形，下列事项为或有事项的是（）。
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。
只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1. 证券投资基金在美国被称为（）。
A. 证券投资信托基金B. 共同基金C. 信托产品D. 单位信托基金【答案】 B2. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。
A. 基金倍息披露B. 基金估值C. 对基金投资运作的监督D. 基金会计核算【答案】 C3. （）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 契约型基金D. 公司型基金【答案】 C4. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。
A. 180天，180天B. 365天，365天C. 367天，367天D. 397天，397天【答案】 D5. （）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
A. 利率风险B. 信用风险C. 通货膨胀风险D. 提前赎回风险【答案】 B6. 债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。
A. 平均利率B. 平均票面价值C. 平均到期日D. 久期【答案】 C7. QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A. 15%B. 10%C. 25%D. 20%【答案】 B8. 投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A. 沪、深B股或H股账户B. 开放式基金账户C. 沪、深A股账户D. 封闭式基金账户【答案】 C9. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。
A. 认购费用为120元B. 净认购金额为9 884.42元C. 认购费用为118.58元D. 认购份额为9 881.42份【答案】 C认购费用=净认购金额×认购费率=9 881.42×1.2%=118.58元10. 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．7月31日2、在创业板招股说明书中，要求在其（）上明确提示创业板投资风险。
A．封面B．前言C．扉页D．正文3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。
”这是指（）。
A．金降落伞策略B．银降落伞策略C．复合降落伞策略D．毒丸策略4、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。
A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格5、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近（）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21B．32C．31D．226、短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10％B．20％C．30％D．25％7、公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A．总经理B．董事长C．股东代表D．首席执行官8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A．6B．12C．24D．369、（）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理10、各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（）。
2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(含答案)
2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(1)一、单项选择题（本大题共60小题。
每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、在其他条件相同的情况下，选择相关度（）的资产能有效降低投资组合的非系统风险。
A．高B．为正C．为零D．为负数2、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构3、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。
A．口系数B．标准差C．市盈率D．市净率4、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。
A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担5、下列说法中，正确的是（）。
A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求6、目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。
A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内7、下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（）A．市场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度8、证券的贝塔系数大于零表明（）。
A．证券与市场收益正相关B．证券与市场收益负相关C．证券与市场收益无关D．以上说法均不正确9、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税10、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权11、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售12、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是（）。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析(二)
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析（二）一、单项选择题1．D【解析】在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点。
2．C【解析】马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
3．B【解析】仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为技术分析法。
4．A【解析】与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
5．A【解析】保守稳健型投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
6．B【解析】A选项属于滞后性指标，CD选项属于先行性指标。
7．C【解析】内部刊物不属于证券市场信息发布媒体。
8．B【解析】作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力。
9．B【解析】对于可以持续经营的企业一般用重置成本法来计算其资产价值。
10．A【解析】本题考查债券当期收益率的内容。
债券当期收益率不反映每单位投资的资本损益。
11．D【解析】在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。
12．D【解析】可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
13．D【解析】转换比例＝1000÷10＝100股，转换价值＝8×100＝800元。
14．C【解析】转换价值＝20×40＝800元，由于股票的转换价值小于债券的市场价格，所以转换升水。
转换升水比率＝（1000－800）＋800X100%＝25%。
15．C【解析】我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
16．D【解析】国民生产总值物价平减指数是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
2014年证券从业资格考试模拟试题——投资分析(二)多选题
2014年证券从业资格考试模拟试题——投资分析（二）多选题二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）1．证券投资的两大具体目标是（）。
A．在风险既定的条件下投资收益率最大化B．在收益率既定的条件下风险最小化C．在流动性既定的条件下风险最小化D．在收益率既定的条件下流动性最小2．证券组合分析的内容主要包括（）。
A．马柯威茨的均值方差模型B．资本资产定价模型C．循环周期理论D．套利定价模型3．保守稳健型投资者的投资策略通常是（）。
A．投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购B．投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票C．投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等D．投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券4．国际金融市场比较常见且相对成熟的行为金融投资策略有（）。
A．小盘股策略B．反向投资策略C．动量投资策略D．时间分散化策略5．中国人民银行的主要职责包括（）。
A．从事有关的国际金融活动B．持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备C．负责金融业的统计、调查、分析和预测D．发行人民币、管理人民币流通6．如果不存在活跃交易的市场，确定公允价值采用的估值技术包括（）。
A．市场报价B．现金流量折现法和期权定价模型C．参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值D．参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格7．下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是（）。
A．货币政策B．财政政策C．收入分配政策D．产业的发展状况8．在金融期货合约中对有关交易的（）有标准化的条款规定。
A．标的物B．合约规模C．交割时间D．标价方法9．下列情况属于实值期权的有（）。
A．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时B．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时C对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时D．内在价值为正的金融期权10．在实际核算中，国内生产总值的计算方法有（）。
2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题(2).
2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题（2）.一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A．2007年4月B．2006年4月C．2005年5月D．2004年5月2．金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约B．金融远期合约C．金融期权合约D．权证3．回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在（）交易中运用。
A．现货B．基金C．股票D．债券4．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额B．注册资本最低限额C．实收资本最高限额D．实收资本最低限额5．从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A．流动性B．有效性C．稳定性D．风险性6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A．30B．20C．15D．57．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A．证券公司B．交易参与人C．中国证券登记结算有限责任公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司8．市价委托的缺点是（）。
A．容易坐失良机，遭受损失----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------B．必须等市价与限价一致时才有可能成交C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格D．成交速度慢9．深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(2)
2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(2)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、关于认股权证杠杆作用的陈述中，正确的是（）。
A．杠杆作用反映认股权证市场价格是可认购股票市场价格的几倍B．杠杆作用反映认股权证行权价格是可认购股票市场价格的几倍C．杠杆作用可用认股权证的行权价格变化百分比占可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示D．杠杆作用可用认股权证的市场价格变化百分比与可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示2、可变增长模型中的“可变”是指（）。
A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长率的可变D．股票预期回报率增长的可变3、采用组合与分解技术的要点是（）。
A．舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B．动态复制C．静态复制D．使复制组合的现金流与被复制组合的现金流特征完全一致4、股指期货的套利可以分为（）两种类型。
A．价差交易套利和跨品种套利B．期现套利和跨品种价差套利C．期现套利和价差交易套利D．价差交易套利和市场内套利5、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，“常住居民”指的是（）。
A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民6、被称为“价值投资之父”的是（）。
A．格雷厄姆B．马柯威茨C．夏普D．托宾7、四只股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是（）。
A．连续多日平均换手率在7％～8％的水平上B．突然有一日换手高达20％，随后几天交投清淡C．连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30％D．十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加8、有关财政指标，下列说法不正确的是（）。
A．收大于支是盈余，收不抵支则出现财政赤字。
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》最后押题卷(2)
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》最后押题卷(2)1、国际收支一般是一国居民在一定时期内与（）在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。
A．外国人B．外国居民C．非居民D．非本国居民2、（）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
A．间接信用指导B．再贴现C．公开市场业务D．直接信用控制3、最近十年来，对我国中央银行货币供给影响最大的因素是（）。
A．外汇占款B．信贷规模C．央行票据D．银行承兑汇票4、最早提出对数效用函数及风险分散概念的是（）。
A．丹尼尔?贝努利B．亚伯拉罕?棣莫弗C．克里斯蒂安?惠更斯D．列奥纳多?斐波那契5、我国证券交易所单个证券的日收盘价是（）。
A．交易日的最后一笔成交价格B．交易日下午l5"00时产生的成交价格C．交易日收盘前的最后一分钟加权成交价D．最后一笔交易前一分钟的加权平均价6、市盈率估价方法中，市场预期回报倒数法得出的结论是（）。
A．股票持有者预期的回报率恰好是本益比的倒数B．在有效市场的假设下，风险结构等类似的公司，其股票市盈率也应相同C．可以根据一些变量的给定值对市盈率大小进行预测和分析D．以上都不正确7、电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这是一种（）。
A．绝对衰退B．相对衰退C．必然衰退D．偶然衰退8、按道?琼斯分类法，大多数股票被分为（）。
A．制造业、建筑业、金融业三类B．制造业、运输业、公用事业三类C．工业、运输业、公用事业三类D．公用事业、运输业、房地产业三类9、某债券半年付息一次，周期性收益率是3％，则实际年收益率（）。
A．6％B．6．09％C．7．02％D．7％10、某公司报酬率是l6％，年增长率为12％，股息为2元，则该公司股票的内在价值是（）元。
A．60B．56C．62D．7011、从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是（）。
A．基本分析B．技术分析C．市场分析D．数量分析12、阅读以下材料，完成12-16小题。
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(二)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（二）一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请选出正确的选项)1.辅导对象如发生( )情况，可不重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额( )。
A.为3500万元B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%C.占本期净利润的8%D.为5000万元3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。
A.2B.3C.5D.64.承销金额在( )亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
A.1B.2C.3D.55.发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。
A.推荐函B.招股说明书C.发行公告D.法律意见书6.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A.1、股东大会B.2、股东大会C.1、董事会D.2、董事会7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1B.2C.3D.48.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A.7、4B.7、5C.9、5D.9、69.非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A.10B.202C.30D.4010.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》全真押题卷(二)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》全真押题卷（二）一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于()元人民币。
CA：5000万B：1亿C：1.5亿D：2亿2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续()刊登配股提示公告。
CA：2次B：3次C：4次D：5次3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是()。
DA：上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量C：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经()通过。
BA：全体发起人B：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过C：出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过D：出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过5. 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的()。
AB：非流通股东C：部分股东或者所有股东D：流通股股东6. 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人()的权利。
DA：1次赎回B：2次回售C：2次赎回D：1次回售7. 每次参加发审会议的发审委员为()名。
表决投票时同意票达到()票为通过，未达到为未通过。
CA：7，3B：10，6C：7，5D：10，88. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是()。
CA：保险公司B：证券公司C：集团公司D：信托投资公司9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括()。