质量核查表5-1
质量管理体系内部评估核查表(通用全套)
质量管理体系内部评估核查表(通用全套)引言本文档旨在为企业内部评估质量管理体系提供指导性文件。
以下为通用的核查表，应根据企业实际情况进行调整和补充。
质量管理体系内部评估核查表1. 管理责任1.1. *请填写企业管理层对质量管理体系的关注程度和认可程度，并提供相关证明材料。
**请填写企业管理层对质量管理体系的关注程度和认可程度，并提供相关证明材料。
*1.2. *请填写企业是否设立质量管理部门或委员会，并说明其职责和工作范围。
**请填写企业是否设立质量管理部门或委员会，并说明其职责和工作范围。
*1.3. *请填写企业是否制定了质量管理体系文件，并说明其内容、适用范围和审查周期。
**请填写企业是否制定了质量管理体系文件，并说明其内容、适用范围和审查周期。
*2. 质量计划2.1. *请填写企业是否制定了质量计划，并说明其内容、适用范围和编制周期。
**请填写企业是否制定了质量计划，并说明其内容、适用范围和编制周期。
*2.2. *请填写企业是否开展了质量目标和基准点的制定，并说明其制定原则和程序。
**请填写企业是否开展了质量目标和基准点的制定，并说明其制定原则和程序。
*2.3. *请填写企业是否制定了质量标准和规范，并说明其制定原则和程序。
**请填写企业是否制定了质量标准和规范，并说明其制定原则和程序。
*3. 实施和运行3.1. *请填写企业是否开展了产品或服务的过程控制和验证，并提供相关证明材料。
**请填写企业是否开展了产品或服务的过程控制和验证，并提供相关证明材料。
*3.2. *请填写企业是否开展了出现问题或客户投诉的预警和纠正措施，并说明其制定原则和程序。
**请填写企业是否开展了出现问题或客户投诉的预警和纠正措施，并说明其制定原则和程序。
*3.3. *请填写企业是否开展了内部质量审核和管理评审，并提供相关证明材料。
**请填写企业是否开展了内部质量审核和管理评审，并提供相关证明材料。
*4. 检测和量测4.1. *请填写企业是否开展了产品或服务的检测和量测，并提供相关证明材料。
质监站用表附表：成都市建设工程质量标准化监督管理核查表
核查表(MR)
审核部门：最高管理者/管理者代表
日期：
审核员：
检查内容
审核记录
5.1～5.6管理职责过程
1.最高管理者对顾客满意，建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性所作出的承诺
2.确定顾客要求、组织的宗旨、质量方针、质量目标的要求是否充分？
3.作为组织的最高管理者采用何种方法来增强顾客满意？
4.质量方针是否与组织总的宗旨相适应；
b.准则、范围、频次和方法
2）审核计划是否体现了：
a.审核的范围是否覆盖了相关的要求
b.审核的实施确保审核过程的客观性和公正性（审核员不应审核自己的工作）
c.审核员的选择是符合要求的（有资格的）
3)上述规定是否得到有效实施。
a.最近一次质量管理体系内部审核的时间
b.不符合项的数量及主要分布情况
c.审核报告是否对上一次质量管理体系内部审核及纠正措施的验证情况进行了跟踪
核查记录表
第页，共页
审核部门：最高管理者/管理者代表
日期：
审核员：
检查内容
审核记录
4质量管理体系
4.1总要求
1、组织是否按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进质量的有效性。
2、组织：
a)识别质量管理体系所需的过程（包括过程的输入输出及控制方法准则、资源等）是否符合本组织的特性和产品的特点
j)资源需求。
k)是否保持管理评审的记录（见4.2.4）
6.1资源的提供
组织的最高管理者是否为下述目的提供所需的资源：
a)人力资源、基础设施和工作环境是QMS所需的资源，确保资源的获得是最高管理者的职责。对资源是否进行了策划→提供→定期评审？有效性如何？
CNAS质量管理体系核查表
a)实验中心管理层关于为客户服务的良好职业行为
和为客户提供检测和校准服务质量的承诺?
《质量管理手册》KG/QM005-2014公正性声明；KG/QM006-2014质量方针、质量目标；KG/PD001-2014保证公正性和诚实性、反对商业贿赂控制程序
检测中心发布了《公正性声明》并明确了质量承诺。
自查结果说明
备注
4.2.3
最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据?
《质量管理手册》KG/QM012-2014管理体系/ KG/PD013-2014纠正措施程序；KG/PD014-2014预防措施程序
检测中心主任通过内审、管理评审、质量控制分析、能力验证活动以及持续改进提供相应的资源。
4.1.6
最高管理者是否能确保在实验中心内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通?
《质量管理手册》KG/QM011-2014组织/3.8关键岗位人员职责及任职条件/ KG/MP-04
《信息交流控制程序》
检测中心主要以会议、内部网络、书面文件及布告栏等方式进行内部沟通，并执行《信息交流控制程序》。
4.2.4
最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织?
《质量管理手册》KG/QM012-2014管理体系/7.3/7.4；KG/PD011-2014服务客户及投诉处理程序；KG/PD012-2014不符合检测工作控制程序
检测中心采用会议、邮件等多种沟通方式将重要性传达到组织。
4.2.5
《质量管理手册》KG/QM012-2014管理体系/6.管理体系的文件构成
检测中心管理体系文件分为四个层次：《质量管理手册》、程序文件、作业指导书、记录及报告。
表5.5.2-1 单位(子单位)工程质量控制资料核查记录(室外设施与环境)
砂浆、混凝土强度试验报告及其他施工试 验报告与见证检测报告
6
施工组织设计（施工方案），技术交流
7
隐蔽工程验收记录、相关材料检测试验记 录
8
沉降观测记录
9
热拌沥青混合料品质检验报告10源自钢筋接头的试验报告室
11 外 混凝土实体结构检验记录
设
12 施 焊工合格证及施焊范围
与
13 环 新材料、新工艺施工记录
年月日
境
14
其他施工记录
15
检验批，分项工程验收记录
16
工程质量事故及事故调查处理资料
17
其他必要的文件和记录
18
园林植物进场检验记录以及材料、配件出 厂合格证书和进场检验记录
19
20
21
22
23
监理单位 核查意见 核查人
检
查 结
施工单位项目负责人
论 施工单位技术部门负责人
年月日
验
收 结
总监理工程师
论 （建设单位项目负责人）
单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
表5.5.2-1
（室外设施与环境）
工程名称
方案
施工单位
序号 项目
资料名称
施工单位 份数
检查意见 检查人
1
施工图纸会审、设计变更、洽商记录
2
定位测量、放线记录
3
原材料 、半成品出厂质量证明文件及进场 检（试）验报告
4
砂浆、混凝土、石灰土、水泥稳定土配合 比通知单
5
4-单位工程施工质量检验与评定资料核查表
工程施工期及试运行期观测资料
/
48
工序、单元工程质量评定表
243
49
分部工程、单位工程质量评定表
6
施工单位自查意见
监理单位复查结论
自查：
填表人：
质检部门负责人： （盖公章）
年 月 日
复查：
监理工程师：
监理单位: （盖公章）
年 月 日
水利水电工程
单位工程施工质量检验与评定资料核查表（计划）
共2页第1页
单位工程
名 称
增城市新塘镇岗丰排水渠整治工程
施工单位
核定日期
项次
项 目
份数
核查情况
1
原
材
料
水泥出厂合格证、厂家试验报告
2
1、主要原材料出厂合格证及厂家试验资料齐全。
2、复验资料齐全、数量符合规范要求,复验统计资料完整。
2
钢材出厂合格证、厂家试验报告
12
中间产品
砂、石骨料试验资料
2
1、中间产品取样数量符合《评定标准》规定，统计方法正确，资料齐全。
13
石料试验资料
2
14
混凝土拌和物检查资料
5
15
混凝土试件统计资料
190
16
砂浆拌和物及试件统计资料
2
17
砼预制件（块）检验资料
2
18
金属结构及启闭机
拦污栅出厂合格证及有关技术文件
/
19
闸门出厂合格证及有关技术文件
/
40
重要隐蔽工程施工记录
灌浆记录、图表
/
1.隐蔽工程记录齐全、准确
41
造孔灌注桩施工记录、图表
/
监理单位施工质量控制资料核查表填表说明
附件二监理单位工程施工质量控制资料核查表填表说明一．基本要求1．监理工程师核查工程施工质量控制资料，应本着认真负责的态度，进行深入细致的核查，不得流于形式，更不可由施工单位资料员代为填写核查表。
该项工作应尽可能与日常监理工作相结合，主动控制施工质量控制资料的及时性、真实性、准确性和完整性。
2．核查表中“核查情况与结论”一栏，是核查表的核心所在。
应简明扼要地概括基本情况和核查结论，对影响结构安全和重要使用功能的施工质量控制资料应重点核查。
3．本系列施工质量控制资料核查表参照嘉兴市建筑业协会有关资料要求编制。
监理单位可对核查表内容进行补充，或作局部调整，如某项资料内容较多，监理单位应自行增加子目录。
3．桩基、地基基础、主体结构（含钢结构）验收阶段综合质量控制资料核查表和施工质量控制资料核查表、竣工质量控制资料核查汇总表、竣工阶段建筑与结构工程综合质量控制资料核查表和施工质量控制资料核查表应盖单位章，其余分部与子分部工程质量控制资料核查表可盖项目部章。
4．应按照单位工程进行核查并填写核查表。
二．竣工质量控制资料核查汇总表1．该表中关于竣工质量控制资料组卷顺序及明细仅供参考，根据工程规模及特点组卷内容作相应增减。
监理工程师可根据施工单位质量控制资料实际组卷情况进行核查并填写此表。
2．第一册建筑与结构工程可划分为综合质量控制资料、地基工程、基坑工程、桩基工程、建筑与结构工程、装饰装修、幕墙工程等分册。
3．其它各分部可划分为综合质量控制资料、施工质量控制资料两分册，当某分部无分包或专业承包时，不包括综合质量控制资料分册。
三．综合质量控制资料核查表1．综合质量控制资料，无分包和专业承包时仅核查总包单位综合质量控制资料并填写核查表；有分包和专业承包时，针对分包和专业承包应单独核查综合质量控制资料并填写核查表。
详见第八条举例说明。
2．应按桩基子分部验收、地基基础结构中验、主体结构中验、竣工验收四阶段划分，并在验收前进行核查。
CNAS质量管理体系核查表
质量管理体系核查表本核查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。
4管理要求条款核查内容对应的质量管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注4.1组织4.1.1 实验中心或实验中心作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:如果实验中心是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制?N/A 非独立法人如果实验中心隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验中心负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验中心独立进行明确范围的检测和/或校准工作?《质量管理手册》KG/QM003-2014授权令本检测中心隶属于XXXX科技股份有限公司，注册号：430000000060702，组织机构代码：76325050-X，公司法人作出《委托代理授权书》，检测中心主任张昭强得到公司法人张国华的书面任命，授权检测中心独立开展明确范围内的检测工作。
4.1.2 实验中心是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的要求？《质量管理手册》KG/QM004-2014发布令；KG/QM005-2014公正声明；KG/QM006-2014质量方针、质量目标《保证公正性和诚实性、反对商业贿赂控制程序》KG/PD001-2014检测中心主任对检测中心发出了《发布令》，根据CNAS-CL01:2006和CNAS-CL10:2012以及CNAS-CL19：2010的要求结合检测中心的具体情况制定了《质量方针、质量目标》，做出了《公正声明》，并制定了相应的《保证公正性和诚实性、反对商业贿赂控制程序》。
填表说明：1. “自查结果说明”栏能逐个条款进行描述。
2. 本核查表只针对CNAS-CL01制订，认可准则在特殊领域能用说明的核查情况请填写在相应的核查表中。
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单元工程编码
13117
工 程 类 别 联合小组签证日期
重要隐蔽单元工程 年 月 日
关键部位单元工程
项目法人意见：
质量负责人（或质检部门负责人） 单位名称： 年 月 日
报送人 核查意见：
接收人
接收时间
年
月 日
核
查
人：
质量监督机构： 送 核 日 期： 年 月 日
备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构 质量负责人（质检部门负责人）签名，盖公章。
重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量核查表
编号： 工 程 名 称 单位工程名称 分部工程名称 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 C20 混凝土齿墙(13100)
单元工程名称
1+180—1+280 C20 混凝土齿墙
单元工程编码
13118
工 程 类 别 联合小组签证日期
重要隐蔽单元工程 年 月 日
关键部位单元工程
项目法人意见：
质量负责人（或质检部门收人
接收时间
年
月 日
核
查
人：
质量监督机构： 送 核 日 期： 年 月 日
备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构 质量负责人（质检部门负责人）签名，盖公章。
单元工程编码
13115
工 程 类 别 联合小组签证日期
重要隐蔽单元工程 年 月 日
关键部位单元工程
项目法人意见：
质量负责人（或质检部门负责人） 单位名称： 年 月 日
报送人 核查意见：
接收人
接收时间
年
月 日
核
查
人：
质量监督机构： 送 核 日 期： 年 月 日
备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构 质量负责人（质检部门负责人）签名，盖公章。
单元工程编码
13121
工 程 类 别 联合小组签证日期
重要隐蔽单元工程 年 月 日
关键部位单元工程
项目法人意见：
质量负责人（或质检部门负责人） 单位名称： 年 月 日
报送人 核查意见：
接收人
接收时间
年
月 日
核
查
人：
质量监督机构： 送 核 日 期： 年 月 日
备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构 质量负责人（质检部门负责人）签名，盖公章。
重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量核查表
编号： 工 程 名 称 单位工程名称 分部工程名称 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 C20 混凝土齿墙(13100)
单元工程名称
0+780—0+880 C20 混凝土护坡
重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量核查表
编号： 工 程 名 称 单位工程名称 分部工程名称 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 C20 混凝土齿墙(13100)
单元工程名称
1+080—1+180 C20 混凝土护坡
单元工程编码
13119
工 程 类 别 联合小组签证日期
重要隐蔽单元工程 年 月 日
关键部位单元工程
项目法人意见：
质量负责人（或质检部门负责人） 单位名称： 年 月 日
报送人 核查意见：
接收人
接收时间
年
月 日
核
查
人：
质量监督机构： 送 核 日 期： 年 月 日
备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构 质量负责人（质检部门负责人）签名，盖公章。
重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量核查表
编号： 工 程 名 称 单位工程名称 分部工程名称 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 C20 混凝土齿墙(13100)
单元工程名称
1+280—1+380 C20 混凝土齿墙
重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量核查表
编号： 工 程 名 称 单位工程名称 分部工程名称 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 C20 混凝土齿墙(13100)
单元工程名称
0+980—1+080 C20 混凝土护坡
单元工程编码
13116
工 程 类 别 联合小组签证日期
重要隐蔽单元工程 年 月 日
关键部位单元工程
项目法人意见：
质量负责人（或质检部门负责人） 单位名称： 年 月 日
报送人 核查意见：
接收人
接收时间
年
月 日
核
查
人：
质量监督机构： 送 核 日 期： 年 月 日
备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构 质量负责人（质检部门负责人）签名，盖公章。
单元工程编码
13120
工 程 类 别 联合小组签证日期
重要隐蔽单元工程 年 月 日
关键部位单元工程
项目法人意见：
质量负责人（或质检部门负责人） 单位名称： 年 月 日
报送人 核查意见：
接收人
接收时间
年
月 日
核
查
人：
质量监督机构： 送 核 日 期： 年 月 日
备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构 质量负责人（质检部门负责人）签名，盖公章。
重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量核查表
编号： 工 程 名 称 单位工程名称 分部工程名称 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 C20 混凝土齿墙(13100)
单元工程名称
0+680—0+780 C20 混凝土护坡
重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量核查表
编号： 工 程 名 称 单位工程名称 分部工程名称 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 栾川县伊河上游水污染综合防治工程伊源河方村至湾滩段治理剩余工 程施工Ⅲ标段 C20 混凝土齿墙(13100)
单元工程名称
0+880—0+980 C20 混凝土护坡