2021年投资者教育工作总结
投资者教育工作总结
投资者教育工作总结一、背景介绍随着中国资本市场的快速发展，投资者教育工作越来越受到社会各界的关注。
投资者教育不仅有助于提高投资者的金融素养和风险意识，还能促进市场公平、公正、透明的交易秩序。
为了加强投资者教育，本机构自XXXX年XX月以来，积极开展了一系列投资者教育活动，以下是我们的工作总结。
二、工作目标我们的投资者教育工作的目标是提高投资者的金融素养和风险意识，帮助投资者了解市场规则、识别投资风险、掌握投资技巧，从而做出明智的投资决策。
同时，我们致力于传播市场知识，提高社会公众对资本市场的认知和理解。
三、工作内容1.制定教育计划：我们根据市场需求和投资者特点，制定了包括股票、基金、期货等投资品种在内的教育计划，涵盖了基础知识、进阶策略、风险防范等多个方面。
2.开展培训课程：我们组织了多场线上和线下的培训课程，邀请了业内专家为投资者讲解投资知识，并通过互动环节解答投资者的疑问。
3.制作教育素材：为了方便投资者自学，我们制作了系列投资教育视频、图文教程等素材，提供给投资者免费下载和学习。
4.投资者交流会：我们定期组织投资者交流会，让投资者分享投资经验、交流市场看法，促进投资者之间的互动和学习。
5.市场研报发布：针对市场热点问题，我们撰写了多份市场研报，为投资者提供参考和分析依据。
四、工作成果通过我们的努力，取得了以下成果：1.提高了投资者的金融素养和风险意识：通过培训课程和素材制作，帮助投资者掌握了基本的投资知识和风险防范技巧。
2.传播了资本市场知识：通过线上和线下的宣传推广，提高了社会公众对资本市场的认知和理解。
3.促进了市场公平、公正、透明的交易秩序：通过投资者教育活动，使更多的投资者了解市场规则和投资风险，促进了市场的健康发展。
4.增强了投资者的投资信心：通过学习投资知识和交流投资经验，许多投资者增强了对自己的投资能力的信心。
5.提高了机构的品牌影响力：通过开展投资者教育活动，提高了机构在市场上的知名度和影响力。
证券公司投资者教育工作总结精选
证券公司投资者教育工作总结精选
2024年，本公司继续致力于投资者教育工作，成功开展了多个投资
者活动，为投资者提供更多的帮助。
一、开展投资者教育活动。
1、投资者知识科普活动
本公司积极开展投资者知识科普活动，充分利用新媒体平台，及时传
播财经投资知识，普及投资新知，帮助投资者更好地了解投资知识，并分
享投资理念及相关知识点，以提高投资者的投资素养。
2、投资者研习班
本公司开设定期投资者研习班，邀请投资者及有关专家，开展研讨会，分享股票投资理论及投资策略，深入实践投资理念，帮助投资者获得更多
的投资素养。
3、投资者讲座活动
本公司定期邀请著名专家、行业知名学者，及实战经验丰富的投资专家，开展投资者讲座活动，讲解证券投资策略及金融理论，提高投资者的
财经投资素养，帮助投资者掌握投资技巧，以赢得理财及投资的良好收益。
4、投资者实训活动
本公司定期开展实训活动，以实践财经知识为主要内容，带领实习学
员通过亲身操作实践，学习如何正确选择股票，并对投资技巧进行深入了解，来提高投资者的投资技能。
投资者教育实践活动总结
一、活动背景随着我国资本市场的快速发展，投资者数量不断增加，投资者教育的重要性日益凸显。
为提高投资者的风险意识和投资能力，培养理性投资者，我国证监会及相关机构积极开展投资者教育活动。
本年度，我单位积极响应国家号召，组织开展了一系列投资者教育实践活动，现将活动总结如下。
二、活动目标1. 提高投资者风险意识，引导投资者理性投资；2. 增强投资者对金融知识、投资技巧的了解；3. 培养投资者合法权益保护意识，提高投资者维权能力；4. 推动资本市场健康发展，为实体经济服务。
三、活动内容1. 开展金融知识普及讲座针对不同年龄、不同层次的投资者，我们邀请了业内专家开展了多场金融知识普及讲座。
讲座内容包括股票、基金、债券、期货等金融产品的投资知识，以及如何防范金融风险、识别非法集资等。
2. 组织投资技巧培训为了帮助投资者掌握投资技巧，我们邀请资深投资专家开展了投资技巧培训。
培训内容包括如何选择投资标的、如何进行资产配置、如何控制投资风险等。
3. 开展案例解析活动我们选取了近期发生的典型案例，组织投资者进行深入剖析，通过分析案例中的成功与失败，让投资者从中吸取经验教训。
4. 制作投资者教育宣传资料我们制作了形式多样的投资者教育宣传资料，包括宣传册、海报、视频等，通过多种渠道向投资者传递金融知识和投资理念。
5. 举办投资者座谈会我们定期举办投资者座谈会，邀请投资者代表、业内专家、监管部门人员共同参与，就投资者关心的问题进行交流探讨。
6. 利用新媒体平台开展投资者教育我们充分利用微博、微信、抖音等新媒体平台，发布金融知识、投资技巧等内容，提高投资者教育的覆盖面。
四、活动成效1. 提高了投资者的金融素养通过开展投资者教育实践活动，广大投资者对金融知识、投资技巧有了更深入的了解，金融素养得到了明显提升。
2. 增强了投资者的风险意识投资者在参与活动的过程中，对金融风险有了更加清晰的认识，风险意识得到增强。
3. 提高了投资者的维权能力通过案例分析、座谈会等形式，投资者学会了如何维护自身合法权益，维权能力得到提高。
投资者教育工作总结参考
投资者教育工作总结参考投资者教育是金融市场中非常重要的一个环节，它不仅可以帮助投资者提高投资意识和风险意识，还能够提高市场的透明度和稳定性。
在过去的一段时间里，我积极参与了投资者教育工作，并且取得了一些成绩。
下面是我的工作总结和经验分享。
首先，我通过各种途径广泛宣传投资者教育的重要性。
我在公司内部组织了一次投资者教育培训，向公司员工讲解了投资者教育的意义和目标，以及如何帮助投资者提高风险管理能力。
此外，我还在公司官网、微博等平台上发布了一系列关于投资者教育的文章，分享一些基础知识和投资经验，吸引了很多投资者的关注和参与。
其次，我组织了一些投资者教育活动，提供实践机会和交流平台。
例如，我组织了一次虚拟交易比赛，投资者可以模拟交易股票、基金等金融产品，提高投资决策能力和风险管理能力。
同时，我还组织了一次投资者分享会，邀请一些成功的投资者和金融专家分享他们的投资经验和故事，帮助投资者更全面地了解金融市场。
通过以上的工作，我取得了一些成绩。
首先，投资者教育工作的知名度和认可度有所提升。
越来越多的投资者和机构意识到投资者教育的重要性，主动参与其中。
其次，投资者的投资意识和风险意识有所提高。
许多投资者通过参与投资者教育活动，学会了如何制定合理的投资策略和规避风险，提高了自己的投资收益和投资安全性。
最后，金融市场的透明度和稳定性有所增强。
投资者通过投资者教育的指导，能够更好地理解市场规则和机制，减少非理性行为，提高市场效率。
总的来说，投资者教育工作是一项长期的任务，需要我们持之以恒地推进。
在未来的工作中，我将进一步完善各种投资者教育的形式和内容，提高工作的针对性和实效性。
同时，我也会继续加强自身的学习和积累，不断提高自己的专业能力和服务水平，为投资者提供更好的教育服务。
投资者教育工作总结
投资者教育工作总结随着金融市场的不断发展和金融产品的日益丰富，投资者教育在金融行业中的地位越来越重要。
投资者教育不仅可以帮助投资者更好地了解金融市场和产品，还可以提高投资者的风险意识和技能水平，从而促进金融市场的稳定和发展。
本文将对投资者教育工作的意义、现状及展望进行分析和总结。
一、投资者教育工作的意义1、提高投资者的风险意识投资者教育的首要任务是提高投资者的风险意识。
金融市场充满了不确定性和风险，投资者必须充分了解市场风险和产品风险，才能做出明智的投资决策。
通过投资者教育，可以帮助投资者更好地了解金融市场的风险和不确定性，从而降低投资风险。
2、提升投资者的投资技能投资者教育还可以提升投资者的投资技能。
投资不仅需要了解市场和产品，还需要掌握一定的分析能力和投资策略。
通过投资者教育，可以帮助投资者掌握投资的基本知识和技能，提高投资者的投资水平和盈利能力。
3、促进金融市场的稳定和发展投资者教育还有助于促进金融市场的稳定和发展。
通过提高投资者的风险意识和技能水平，可以减少投资者的盲目投资和投机行为，降低市场的波动性和风险，从而促进金融市场的稳定和发展。
二、投资者教育工作的现状1、金融机构的重视程度不够目前，虽然许多金融机构都开展了投资者教育工作，但重视程度仍然不够。
一些机构只是为了满足监管要求而进行简单的宣传和教育，缺乏系统性和深度。
这导致投资者教育效果不佳，甚至存在误导投资者的现象。
2、教育内容和形式单一当前，投资者教育的内容和形式相对单一。
许多机构只是简单地介绍金融市场和产品知识，缺乏针对不同投资者的个性化教育方案。
此外，投资者教育的形式也较为单一，缺乏互动性和趣味性，导致投资者学习效果不佳。
3、缺乏专业的教育人才投资者教育工作需要具备专业的知识和技能，但目前许多机构缺乏专业的教育人才。
这导致投资者教育质量不高，甚至存在误导投资者的现象。
因此，培养专业的教育人才是提高投资者教育质量的关键。
三、投资者教育工作的展望1、加强对金融机构的监管力度为了提高金融机构对投资者教育的重视程度，监管部门应该加强对金融机构的监管力度。
投资者教育工作总结
投资者教育工作总结投资者教育工作总结工作目标和任务我担任的是投资者教育工作负责人，在这个职位上我的主要工作任务是加强对投资者的教育，提高投资者的风险意识和投资理财技能，保护投资者的合法权益，为资本市场的健康发展做出贡献。
工作进展和完成情况自从我担任投资者教育工作负责人以来，我始终把工作做好作为第一要务，为达成工作目标做了大量的工作。
我们以开展投资者教育研讨会、发放投资者风险提示、宣传投资者保护法律法规为主要形式，通过各大媒体平台将投资者教育知识推广给广大投资者，并且积极组织产业队伍对投资者进行培训，实现了投资者教育正常运行，为投资者保护重大事项和关键环节奠定了基础。
工作难点及问题在投资者教育工作中，最大的难点就是如何让投资者真正地重视风险。
我们采取了创新的方法，通过将投资案例剖析、风险提醒和法律分析等方式对投资人进行警醒，同时积极开展文艺活动来提高宣传效果，充分切实地做好了投资者教育工作。
然而，对于某些投资者，他们仍然无法改变自己的投资风格，或者他们过于相信所谓的“高回报率”，会误导他们从事非法虚假投资和非法披露信息。
在这种情况下，我们需要加强对投资者的监管和约束，同时加强宣传和教育的力度，使投资者意识到投资风险的重要性。
工作质量和压力我所担任的－个职位是非常辛苦且繁重的，每天都要承担着工作压力。
在保证工作质量的同时，我不断查漏补缺，不断调整工作计划，争取最大的工作效果。
虽然工作是很累的，但我充满激情和责任感，深切认识到投资者教育工作的重要性，我将一如既往保证工作质量和效果。
工作经验和教训在过去的工作过程中，我获得了许多宝贵的工作经验，不仅让我能做好本职工作，更重要的是让我从中体会到了许多成功和失败之间的轻重缓急。
例如，我要考虑到投资者的根本利益，需要给投资者提供准确的数据信息，对交易产品进行细致的分析和评估，避免心虚的行为导致投资者不安全，同时也需要及时地纠正错误并对不正确的行为进行纠正，这都是工作过程中非常重要的步骤和工作要素。
证券营业部投资者教育工作总结
证券营业部投资者教育工作总结为了更好地服务投资者，增强他们的投资水平和风险意识，我所在证券营业部积极开展了一系列投资者教育活动。
通过培训、讲座、研讨会等形式，我们向投资者传递了一些基本的投资知识和技巧，帮助他们更好地理解市场动态和投资风险，提高投资决策的准确性和科学性。
首先，我们团队对投资者进行了针对性的培训和辅导。
通过面对面的沟通和交流，我们识别了投资者普遍存在的问题和困惑，并量身制定了相关的培训计划。
我们邀请了一些专业人士和行业精英来给投资者讲解各种金融工具、投资策略和风险管理方法，帮助他们更好地了解市场和产品，提高投资效果。
其次，我们组织了一些投资者讲座和研讨会。
这些讲座和研讨会针对不同的投资需求和层次，包括新手入门、中级进阶和高级深入。
我们邀请了国内外知名的金融专家和学者来分享他们的研究成果和投资经验，让投资者能够从中学到一些实用的知识和技巧。
同时，我们还通过组织投资者群体讨论的形式，促进他们之间的交流和学习，分享投资心得和经验，相互启发和鞭策。
在整个投资者教育工作的开展中，我们也遇到了一些挑战和困难。
首先，投资者的教育需求和水平参差不齐，我们需要根据不同的投资者特点和需求来量身定制相应的教育方案。
其次，教育资源和专业人才的供给还不够充分，我们需要不断拓展教育资源和寻找更多具有实战经验的专业人才。
最后，投资者的自身意识和态度也对教育工作造成一定的制约，一些投资者对投资教育持有消极态度，不重视学习和提升自身的投资能力。
在未来的投资者教育工作中，我们将进一步加强投资者教育培训的力度，开发更多形式多样的教育活动，提供更全面、系统的投资教育服务。
我们还将继续与各类机构和专家密切合作，共同推动投资者教育的深入开展。
最重要的是，我们将坚持用心去做，真正为广大投资者着想，不断提高教育水平和服务质量，为他们提供更好的投资环境和更优质的服务，共同促进市场的健康发展。
总之，投资者教育是证券营业部的一项重要工作，我们通过多种形式和渠道开展了一系列投资者教育活动，取得了一定的成效。
投资者教育工作感言总结
尊敬的领导、各位同事、亲爱的投资者朋友们：时光荏苒，转眼间，我在投资者教育岗位上已度过了数个春秋。
回首这段历程，我感慨万分，既有对自身成长的喜悦，也有对工作成果的欣慰。
在此，我想就我的投资者教育工作进行一次总结，以表达我对这份事业的热爱和敬意。
一、深刻认识投资者教育的重要性投资者教育是资本市场健康发展的基石。
在我国资本市场快速发展的背景下，投资者教育显得尤为重要。
通过投资者教育，可以帮助投资者提高风险意识，树立正确的投资理念，增强自我保护能力，从而促进资本市场长期稳定发展。
回顾过去，我深刻认识到以下几点：1. 投资者教育是保护投资者合法权益的必要手段。
投资者教育可以帮助投资者了解法律法规、市场规则和投资风险，提高其自我保护能力，减少因信息不对称、投资决策失误等原因造成的损失。
2. 投资者教育是促进资本市场长期稳定发展的关键。
一个成熟的资本市场离不开投资者的积极参与和理性投资。
通过投资者教育，可以提高投资者的专业素养，引导其理性投资，为资本市场注入正能量。
3. 投资者教育是推动金融改革的重要力量。
随着金融改革的不断深化，投资者教育在推动金融创新、提高金融服务水平等方面发挥着重要作用。
二、积极探索投资者教育的方法与途径在投资者教育工作中，我始终坚持以人为本，积极探索适合我国投资者特点的教育方法与途径。
以下是我的一些实践体会：1. 加强政策宣传。
通过多种渠道，如官方网站、微信公众号、微博等，及时发布政策法规、市场动态等信息，让投资者及时了解国家政策导向。
2. 开展丰富多彩的投资者教育活动。
组织投资者参加各类讲座、研讨会、实地考察等活动，提高投资者的投资知识和技能。
3. 创新教育方式。
利用网络、视频、手机APP等新媒体手段，开展线上投资者教育，拓宽教育渠道，提高教育效果。
4. 强化互动交流。
搭建投资者交流平台，鼓励投资者分享投资经验，相互学习，共同成长。
5. 聚焦特定群体。
针对不同投资者群体，开展有针对性的教育活动，如针对老年投资者、女性投资者等，提供个性化、差异化的教育服务。
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投资者教育工作总结证券业协会201*证券行业投资者教育工作总结行业持续开展投资者教育活动-----201*年证券行业投资者教育工作总结按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求，中国证券业协会对201*年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自201*年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。
截至201*年1月，共有180家会员单位报送了201*年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。
冲刺备考★201*年证券从业考试五科通关全程辅导★201*年证券从业资格考试免费短信提醒★201*年证券从业资格考试在线免费练习一、证券公司投资者教育情况证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。
201*年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。
据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约1亿，较201*年增长约24%。
与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。
近50家证券公司在201*年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。
证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。
(一)以适当性服务为核心的投资者教育新模式长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性。
近年来，证券公司利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态分析，在对客户实现差异化服务的同时，进行分类教育。
93家证券公司在接受新客户时通过面谈、调查问卷及测试系统等方式了解客户的财产情况、投资经验等，加强客户识别，按照风险承受能力与偏好性进行基本分类，并通知新客户至少参加一次培训，向其讲清各种投资风险，有针对性地进行投资品种推介。
第一创业证券、渤海证券等30余家公司建立并逐步完善客户管理系统，将客户信息及风险能力测试结果分类录入，对一些存量客户也尽量进行补测、补录，作为提供适当性教育与服务的依据。
国信证券每半年还对客户进行一次后续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。
(二)投资者教育融入客户服务各个环节除在开户环节对客户进行风险教育外，约50%的公司在新客户开户后10个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是电话形式，回访拉近了公司与客户的距离，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。
投资者教育贯穿于交易环节。
目前，非现场交易投资者比例较大，部分发达地区营业部已经上升到95%左右，面对面的投资者教育机会比较少，因此，各种畅通的电子沟通渠道显得尤为重要。
证券公司普遍在交易过程中通过多种通讯渠道与投资者进行交易规则沟通和风险提示，包括电话、短信、邮件以及QQ群等网络聊天工具。
针对非现场教育渠道越来越多样化，难以管理，部分公司还及时对目前使用非常广泛的网络聊天工具QQ群、MSN群等下发文件进行规范，同时采用公司统一的短信平台软件对各营业部发送的短信进行监督，既防止出现打扰客户的行为，也保证了同客户沟通渠道的畅通。
201*年，证券公司总计为投资者发送各类服务短信近40亿条。
客户服务环节加强投资者教育。
在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。
93家公司设立了统一客服热线,及时解答投资者的咨询，并对电话服务进行留痕。
82家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等5种以上的渠道对投资者进行证券交易风险教育。
(三)客户投诉成为投资者教育的窗口客户投诉管理工作是投资者教育与服务的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要的导向性作用。
近年客户投诉主要集中在各种交易故障、客服人员服务态度与工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。
当前，证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。
一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉事件的重要性逐层上报处理。
在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。
证券公司投诉处理一般要经过受理人员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评审、与客户协商解决等几个阶段。
对于部分事实清楚、影响较小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处理、回复。
而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时间将客户投诉的详细情况上报公司相关管理部门，由管理部门评估解决。
二是分类管理各类客户投诉。
一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意;对于公司有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠送礼品、调低佣金等;对于公司存在较大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。
三是加强客户投诉处理的后续评估、分析工作。
把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过针对投诉问题的统计分析，不断增强对投诉难点、重点、盲点的可测、可控力度，同时也可以有针对性地、有效地开展投资者教育工作。
(四)开展丰富多彩的投资者教育活动201*年，证券公司共举办专项投资者教育活动约20万场次，参加人次约1400万，发放各类知识手册、宣传页、光盘等教育产品约201*万件，在各广播电视、报刊、上播出、刊登投资者教育相关专题、文章约12万期(篇)。
中信金通证券等证券公司将投资者教育引入高校公开课堂。
此外，证券公司还积极与新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏目，定期为投资者解读和梳理市场信息和动态。
证券公司还进一步加强投资者教育园地及相关网络专栏的建设，丰富内容，突出主题，约80家公司由总部制作统一规范的营业网点投资者教育园地，及时更新内容。
201*年是中国资本市场改革创新发展取得重大进展的一年，资本市场相继推出了股指期货、融资融券等创新产品，相应地，创新产品投资者教育工作成为证券行业投资者教育工作的重中之重。
据统计，有近30家证券公司推出了股指期货或融资融券投资者教育工作指引。
近50家公司针对股指期货、融资融券等创新业务的推出专门举办了投资者教育活动，及时向投资者普及新业务相关知识。
二、基金公司投资者教育工作情况基金公司普遍形成了公司高管和相关部门负责人为领导小组，以营销、客服部门为主体，研究及其他后台部门辅助、分工协作的投资者教育工作体系。
201*年，基金公司在投资者教育方面投入经费共计近3亿元，较201*年约增长了20%。
(一)积极制作教育材料和举办教育活动201*年，各基金公司结合理财观念、宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等主题，以报告会、媒体展播、基金经理对话等为主要形式，积极举办了大量活动，制作并发送了大量产品。
全年共举办各类投资者教育宣讲类活动超过2万场次，参加活动的投资者超过180万人次;通过广播电视、报刊、播发的投资者教育类专题、文章等共计约12万篇(期);发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品超过3000万件。
(二)健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉52家公司建立有客户投诉管理办法或投诉处理流程等制度文件。
博时基金还建立了一套完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。
(三)开展投资者调查，推行销售适用性原则基金公司普遍通过客户问卷调查机制，详细了解投资者的财产状况、知识背景、投资经验和风险偏好等，以此为依据注重在投资者教育活动中对投资者进行分类教育，并根据其风险承受能力建议不同的产品。
对于代销网点客户，公司投放投资者调查表，调查内容包含投资目的、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等指标。
对于网上直销客户，兴业全球基金等在投资者开户时便要求进行网上风险评价测试，以确定自身投资风格，提示根据自身风险承受能力选择相应产品，若投资者强行购买不符合其风险承受能力的产品，系统会做出相应的风险警示。
对于存量客户，海富通基金还追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力，并定期或不定期提示投资者重新接受风险承受能力调查，通过对已有客户信息进行分析的方式更新对投资者的评价，过往的评价结果作为历史记录保存。
(四)积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面加大与代销机构的合作力度，积极拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。
相对于证券公司而言，基金公司开展投资教育缺乏自有营业网点和人力。
而目前银行仍是基金销售的主要渠道，银行客户经理在基金销售中发挥着重要作用，实现客户经理的再教育对基金投资者教育工作能起到事半功倍的作用，因此，基金公司进一步加强与代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作的重要内容。
49家公司在代销机构网点投放有各种投资者教育手册、折页等产品，内容主要以介绍基金理财的基本知识和提示、讲解基金风险为主。
交银施罗德基金在深入走访代销机构的过程中，以座谈、讲座等形式加强对代销机构开展投资者教育工作的支持，集中对客户经理进行投资者教育能力的培训，增强其向投资者传达信息、开展投资者教育的意愿和能力。
此外，基金公司还加强了投资者相关问题研究，以提高投资者教育的针对性。
海富通基金和上海交大管理学院联合启动了“股指幸福度指数”的研究，旨在进一步解析和研究不同类型投资者对股指涨跌的幸福度感受变化，利用公司现有的基金交易数据，了解投资者在不同市场背景下的心态变化，更好地了解投资者需求提供支持。
长盛基金还开展了QDII基金和定投业务投资者认知和意愿调查。
三、地方协会投资者教育工作情况201*年，地方协会共组织举办直接面对投资者的教育与服务活动约300场次，现场参加活动的投资者近100万人次。
北京协会、天津协会、广东协会、吉林协会还分别在北京、天津、广州、长春四地协助中国证券业协会举办了主题为“论势、论智、论道”的投资者教育与服务巡讲活动，共计164万人通过网络视频参加了活动，点击量达到897万。
加强对证券经营机构投资者教育检查评比工作。
24家地方协会对辖区内营业网点进行过投资者教育工作抽查、检查或评优类活动，部分单位还制定了相应工作办法和考评指标，针对营业部投资者教育的工作机制、园地建设、日常工作等进行考核，并对工作优秀单位予以宣传表彰，以此促进辖区投资者教育工作规范性和整体水平的提高。
广东协会在201*年“投资者教育先进单位”评比活动中，经过自评、初审、现场检查、复核、公示等环节，从辖区442家证券营业部中评出32家先进单位，并将先进单位经验、做法汇编成材料供会员单位学习。