论未成年人刑事案件社会调查报告的法律属性
高人 民法院关于适用（ 中华人 民共和国刑事诉讼法 ） 的解释》 （ 以下简称《 解释》 ） 第４ ７ ６条规定 ： “ 对人 民
检察 院移 送 的关 于未成 年被告 人性 格特 点 、 家庭情 况 、 社会 交 往 、 成长 经 历 、 犯罪 原 因 、 犯罪 前 后 的表 现 、
监 护教 育等情 况 的调查 报告 ， 以及 辩 护 人 提 交 的 反 映未 成 年 被 告 人 上 述 情 况 的书 面 材 料 ， 法 庭 应 当接 受 。必要 时 ， 人 民法 院可 以委 托未 成年 被告 人居住 地 的县 级 司法 行政 机 关 、 共青 团组织 以及 其 他 社会 团 体组 织对 未成 年被 告人 的上 述情 况进行 调查 ， 或 者 自行调查 。 ” 由此 ， 未成 年 人刑 事 案件 社会 调 查 报告 制
１ ． 参 考资料 说 。该观 点与 现 阶段 立 法 的基 本 观点 相 一 致 ， 认 为社 会 调 查 报告 是 对 涉 罪未 成 年 人进
行教 育和 量刑 的参考 ， 不具 备证 据属 性 。理 由主要有 ： （ １ ） 社会 调查 报告不 符合 证 据 的相关 性要 求 ， 社会 调查 报告 的 内容 与 案件事 实 本 身没 有 直 接 关 联 ， 仅 是 对 未 成 年 人 生 活 背 景 和 品行 等 方 面 的综 合认 定 。
【 关键词 】 未成年人刑事案件
社会调查
法律属性
定位
未 成年人 刑事 案件 社会 调查 报告 制 度将 涉罪 未 成年 人 的案外 因素 纳入 到 刑 事诉 讼 程 序 当 中 ， 关 注 涉罪 未成 年人 犯罪 背后 的一些 因素 ， 体 现 了我 国少 年 司法 制度 的重大 进 步 ， 为对 涉 罪未 成 年人 实施 刑 罚 个别 化 处理 打下 良好 的基础 。通 过对 社会 调 查 报 告制 度 的相关 法 律 条 文分 析 可 知 ， 法 律对 社 会 调 查 报 告 制度 的规定 尚显 粗疏 ， 如仅 粗 略地 规定 了社 会调 查 报 告 的基 本 内容 、 必要 性 和 其参 考 的价 值 ， 没 有 规 定未 成 年人刑 事案 件社 会调查 报 告 的具 体适 用 规 则 ， 特 别是 对 社会 调查 报 告法 律 地 位 的定 位 需 要 进 一
组织； 我 国《 规则》 将社会调查报告法律地位界定为“ 办案和教育的参考” ， 而不是办案的“ 依据” ， 即在 司 法 实践 中 ， 未 成年 人刑 事案 件社会 调 查报 告 制 度并 未 对 公 安 司法 机 关 的办 案 活 动起 到 具 有 准 确法 律 意
义的制 度约 束 。
步思 考 。
一
、
问题提 出： 我国未成年人刑事案件社会调查报告 法律属性现状解读
（ 一） 未成年人 刑 事案件 社会 调查报 告 法律 属性 的立 法现状
２ ０ １ ２ 年修订的《 刑事诉讼法》 第２ ６ ８ 条规定 ： “ 公安机关、 人民检察 院、 人 民法 院办理未成年人刑事
案件 ， 根 据情 况可 以对未 成 年犯罪 嫌疑 人 、 被告人 的成 长经 历 、 犯罪原因、 监 护教 育 等情 况 进行 调 查 。 ” 最
青 少 年 犯 罪 问 题
２ ０ １ ６年第 ６期
论 未成 年 人 刑 事 案 件 社 会 调 查 报 告 的法 律 属 性
孙 娟 பைடு நூலகம்
【 内容摘要】 ２ ０ １ ２年修订的《 刑事诉讼 法》 明确规定 了未成年人刑事案件社会调查制度 ， 将社会调
查制度提 升 到 法律 层 面。 然而 法律 并 未明确 界 定 社会 调 查报 告 的 法律 属性 ， 给 司 法 实践 带 来 了操 作 性
度被纳入法律 的规定当中， 然而无论是《 刑事诉讼法》 还是《 解释》 都未对社会调查报告的法律地位进行 明确 界定 。为 了明确检 察机关 对 社会调 查 报告 的适 用 ， ２ ０ １ ２年 《 人 民检 察 院刑 事诉 讼 规 则 （ 试行 ） 》 （ 以 下简称《 规则》 第４ ８ ６ 条第 １ 款规定 ： “ 人 民检察 院根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人 的成长经历 、 犯罪 原因、 监 护教 育等 情况进 行 调查 ， 并制作 社 会调查 报 告 ， 作 为办 案和 教育 的参考 。
孙娟 ， 上海 市嘉定 区人 民检察 院检察 官助理 。
５ ０
论未成年人刑事案件社会调查报告 的法律属性
（ 二） 未成年 人刑 事案 件社会 调 查报 告法律 属性 学理研 究现状 目前 ， 学界对 社会 调查 报告 法律 属性 的界 定见仁 见智 ， 主要 存在 “ 参考 资料 ” 和“ 证 据说 ” 两种 论 断。
难题 。本文将 结合 社会 调 查报 告 制度 的相 关立 法规 定 ， 借 助 于 实践 中的典 型案例 ， 对社 会调 查 报 告 的 法
律 属性 进行 分析 ， 在此基 础之 上 ， 进 一步 剖析 合 理 界 定社 会 调 查报 告 法律属 性 的 重要 价值 ， 并试 图提 出
科 学界 定社会 调 查报告 法律 属性 的一 些设 想 。
由此 可 知 ， 现 阶段 我 国对 涉罪 未成 年人 的社会 调 查并 不是 办 理未 成 年人 刑 事案 件 的必 经 程 序 ， 公 安
机关 、 人 民检 察 院 、 人 民法 院根据 情况 “ 可 以” 进行 社会 调查 ， 也“ 可 以” 不进 行社 会调 查 ； 我 国社 会调 查 的 实施 主 体是 多元 的 ， 可 以是公 安机 关 ， 司法 机关 ， 也可 以是 司法 行 政机 关 、 共 青 团组 织 以及 其他 社 会 团体
（ ２ ） 社会调查报告不符合证据的客观性要求。调查 者在调查报告 的制作过程 中不可避免存在主观性的 分析与总结。（ ３ ） 社会调查报告不具备法定的证据形式。《 刑事诉讼法》 第４ ８ 条对证据的形式做了明确
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论未成年人社会调查报告的法律地位
证据 不仅 具有 实质上 的要求 ， 还有 形式 上 的要求 。 刑事 证据 够“ 证 明案件 事实 ” ， 是对 已发 生事实 的还 原和 显现 。证 据 ， 便是 作为定 罪量刑 的依据 ， 直接关 乎犯罪 嫌疑人 、 被告人 的切身 利益 ， 通 过侦 查手段 获取 的再现案 发 当时实 际情况 的素材 ， 这要求 它与 故法律 规 定必 须符合 法 定形式 的证 据才 能予 以适 用 。刑事 诉讼 案件 事 实本身 有着天 然 的联 系 ， 并 且是进 行刑事 审判 时必须 首先 法 对证 据 的形 式做 了 明确 的列 举性 规定 ，但 未成 年人犯 罪嫌 疑 掌 握和 细致 分析 ， 必 须查 明并运 用才 能 实施“ 审” 和“ 判” ， 是 审判 人 、 被 告人 的社会 调查报 告不 属于 其 中任 何一 种证据 形 式 。 有 学 工 作必 不可 少 的依 据 。 者将 其归 为鉴定 意见 ， 但 是鉴定 意见是 指该行业 或领域 的专家 对 从 当前 刑诉法 中的规 定来看 ， “ 公安机 关 、 人 民检 察 院、 人 民 案件 中 的专 门性 问题所 出具 的专 门性意 见， 可见 鉴定必 定是在 具 法 院办 理未 成年 人刑 事案 件 ，根据 情况 可 以对 未成 年犯 罪嫌疑 有客 观事实 的基础 上 ， 运 用某种客 观 的、 特 定 的、 公认 的科学标 准 人、 被 告人 的成长 经历 、 犯 罪原 因 、 监 护教育 等情 况进行调 查 。 ” 第 进行 判 断和定 性 ， 而且 结论 大多是 确定 的 、 唯 一的 。而未 成年 人 公 检法机 关根 据情 况， “ 可 以” 对未成 年犯 罪嫌疑 人 、 被 告人 的 社会 调查 报告 是对未 成年 人成长 背景 、 犯罪原 因 、 监 管教 育等情 上述 相关 情况进 行 调查 。 也 即， 对 于上述 内容的调 查 并不是 必须 况的 陈述及 主观 分析 ， 调查人 员可 以不 具备专 业调 查 资格 ， 亦不
未成年刑事案件社会调查报告对法官量刑的影响
未成年刑事案件社会调查报告对法官量刑的影响
政 治 与 法 律
未成年刑事案件社会调查报告对法官量刑的影响
欧 阳玲
（ 贵 州师 范大 学法学 院
贵 州贵 阳 ５ ５ ０ ０ ０ １ ）
【 摘 要 】 本 文阐述 了未成年刑 事案件社会调 查报 告的意义及证据属性 ， 探讨 了其对 法官 自由裁量权 的限制 。指 出对 未成年犯 罪人 开 展 社会调查报告 ， 能够全面 掌握 未成年犯 罪人 的犯 罪诱 因， 找准 “ 感化点” 。对于制约法官量刑 自由裁量权 ， 实现对 未成年犯 罪人 正确 定罪 ，
对 于社会 调查 报 告的法 律属 性 ， 我 国 尚无定 论 。主要存 在 以下 几种观 点 ： “ 社会 调查 员有别 于证 人 ， 应当将 其作 为一种 较 为特殊 的 诉讼 参与 人 对待 ， 赋 予其 类似 于 鉴 定人 的诉 讼 地位 ， 并 在法 庭调 查 结束 后设 置 独立 的 听审 程序 ， 由调查 员 出庭 宣读 调 查评 价 报告 ， 并 接受 控辩 审各 方的询 问”； … 第二 种观 点 ： “ 末成 年人 社会调 查报 告 不能 作为证 据使 用 ， 只能 是司法 机关 处理 未成年 人刑 事案 件时 的一 种重 要参 考资 料 ” ： 还 有 学者认 为 ： “ 社会 调查 报告 具有 证据 的相 关性 ， 具备 了证据 的内容和 形式 的客观性 ， 可 以作为 品格证据 。 ”＿ ３ 从 社会 调查 报告 的 内容 来看 ， 被调 查 的内容 与犯 罪构 成无 必然 联系， 因而， 未成年刑事案件社会调查报告不具有证据相关性， 即不 能成 为 未成 年 案件 定 罪的 根据 。理 论 界对 社会 调 查报 告是 否属 于 品格 证据 曾产 生过争 论 ， 我们 认为 ， 即使未成年 刑事案 件社会 调查报 告不 具有 证据 属性 ， 并不 影响 社会调 查报 告对 末成年 人 的品 格与可 信度 、 可塑性 的证明 ， 且社会调 查报 告是未成年 人进 行矫正 的重要依 据 。在犯罪 事实认定阶段 ， 品格证据与 犯罪事实不具有 相关性 ， 因此 ，
政 治 与 法 律
未成年刑事案件社会调查报告对法官量刑的影响
欧 阳玲
（ 贵 州师 范大 学法学 院
贵 州贵 阳 ５ ５ ０ ０ ０ １ ）
【 摘 要 】 本 文阐述 了未成年刑 事案件社会调 查报 告的意义及证据属性 ， 探讨 了其对 法官 自由裁量权 的限制 。指 出对 未成年犯 罪人 开 展 社会调查报告 ， 能够全面 掌握 未成年犯 罪人 的犯 罪诱 因， 找准 “ 感化点” 。对于制约法官量刑 自由裁量权 ， 实现对 未成年犯 罪人 正确 定罪 ，
对 于社会 调查 报 告的法 律属 性 ， 我 国 尚无定 论 。主要存 在 以下 几种观 点 ： “ 社会 调查 员有别 于证 人 ， 应当将 其作 为一种 较 为特殊 的 诉讼 参与 人 对待 ， 赋 予其 类似 于 鉴 定人 的诉 讼 地位 ， 并 在法 庭调 查 结束 后设 置 独立 的 听审 程序 ， 由调查 员 出庭 宣读 调 查评 价 报告 ， 并 接受 控辩 审各 方的询 问”； … 第二 种观 点 ： “ 末成 年人 社会调 查报 告 不能 作为证 据使 用 ， 只能 是司法 机关 处理 未成年 人刑 事案 件时 的一 种重 要参 考资 料 ” ： 还 有 学者认 为 ： “ 社会 调查 报告 具有 证据 的相 关性 ， 具备 了证据 的内容和 形式 的客观性 ， 可 以作为 品格证据 。 ”＿ ３ 从 社会 调查 报告 的 内容 来看 ， 被调 查 的内容 与犯 罪构 成无 必然 联系， 因而， 未成年刑事案件社会调查报告不具有证据相关性， 即不 能成 为 未成 年 案件 定 罪的 根据 。理 论 界对 社会 调 查报 告是 否属 于 品格 证据 曾产 生过争 论 ， 我们 认为 ， 即使未成年 刑事案 件社会 调查报 告不 具有 证据 属性 ， 并不 影响 社会调 查报 告对 末成年 人 的品 格与可 信度 、 可塑性 的证明 ， 且社会调 查报 告是未成年 人进 行矫正 的重要依 据 。在犯罪 事实认定阶段 ， 品格证据与 犯罪事实不具有 相关性 ， 因此 ，
论未成年人社会调查报告制度的完善
效），但 其局 限于 审判人 员进行 调查和 家访 ，且 不表现 为书 面材 官对 未成 年被 告人定 罪量 刑时 考虑从 轻 、减轻处 罚提供 法律 依
料 。 １９９５年 公安 部制定 的 《公安机 关办 理未成 年人违 法犯 罪案 据 。
件 的规定》，其调 查的 目的仅 为制定 讯 问提 纲 。
◆ 法制 园地
籀Ｉｊ占缸金
／ 。。 。 。 。。 。 。‘ ’ 。。 。 。。 。 。。 。 ·— — ●
２０１３ ·１０（中 ）
论未成年人社会调查报告制度的完 善
马 艳 霞
摘 要 未成年人 社会调 查报 告制度 是未 成年人 司法制 度组成部 分 ，未成年人 社会调 查报 告制度 经过二 十年 的发展 虽然
笔者认 为 ，由司法人提 请批捕 ，检察 院考量逮 捕 、起诉 必要 性和人 民法 院量刑时 的 工担 任中心调 查员 ，专 门负责 区域 内未成年人刑事 案件 的社会调
重要 参考 依据 ，并粗 略规 定 了未 成年 人社会 调查报 告 的调查 主 查 工作是适 宜 的。一 是有利 于社会 调查 主体 的稳定性 、专业性 和
组织就 上述情 况进 行调 查或者 白行进行 调查 。虽然 ，随后 的 《人 正工作部 门可联合 相关 部门开展社 会调查 ，或 委托共青 团组织 以
民检察 院办 理未成年 人刑 事案件 的规 定》也 部规 定了类似 规定 ， 及其他 社会组 织协 助调 查 。在 我 国司法实 践中 ，有 的地 区是委托
已经初 具框 架 ，尤其是 《中华人 民共和 国刑事诉 讼 法》第二百六十 八条 规定 司法机 关办理 未成年人 刑事案 件可 以进行社 会
调 查 ，更是将 其提 升至 法律这 一位 阶。但是 在 司法 实践 中 ，这一制 度还存 在主 体 多样 、内容模 糊 、证据 属性 不明等 问题 ，亟
未成年人社会调查报告的证据属性分析
救” 的刑 事政 策 ， 是 刑 罚个别 化 的具体 体现 。这 一 规定 对于 维护 不应 以证据 来认 定 。
未成 年人 的合法 权利 意 义重 大 ， 但 是 由于法 律规 定 的概括 性 ， 学
（ 二） 从 证据 的形 式 来看
界 和 实务 界对 于未 成年 人社 会 调查 的许 多 问题 还存 在认 识上 的 依 据我 国现行 的《 刑事 诉讼 法》 第 四十八条 第二款 ， 其规 定 了 分 歧 ，这些 分 歧不 仅 无助 于统 一 的未成 年 人社 会调 查制 度 的构 八种法 定证 据形 式 ： （ 一） 物证 ； （ 二） 书证； （ 三） 证人 证言 ； （ 四） 被
ｔ ， ｍ Ｊ ， 占 善 ▲ 金
２ ０ １ ３・９ （ 中） ◆ 司 法 天 地
未成年 人社会调 查报告 的证据 属性分析
李健彬
摘 要 ２ ０ １ ３ 年１ 月 １日起施行的《 刑事诉讼法》 第二百六十八条有关未成年人社会调查的规定对于维护 未成年人的合法 权利具有重大意义。但是， 由于对未成年人社会调查是否属于刑事证据尚未达成统一认识 ， 使得相关规定在司法实务中的 具体 运 用受 到 了消极 影响 。通过 从证 据 的定 义、 证 据 的特 征 、 证据 的形 式 、 质 证 以及相 关 法律 法规 的规 定 来看 ， 未成年 人社
学 界研 究现 状 据。 但 是 从笔者 的 角度而 言 ， 未成年 人社 会调 查报 告并 不 归属于 对 于未成 年人社 会调 查报 告是否 属于证 据 ， 学界之 间存有 争 上 述分 类 中的任 何一类 。
、
议。 一 种观 点认 为 未成年 人社 会调 查报 告 属于 证据 ， 但对 于该 证
证据 的概 念 、 本质 等不符 ， 只 能作 为办案 时 的参 考 。 。 对此 ， 笔 者 客观 性是证 据最 重要 的特征之 一 ， 但是 未成 年人 社会调 查报
未成 年人 的合法 权利 意 义重 大 ， 但 是 由于法 律规 定 的概括 性 ， 学
（ 二） 从 证据 的形 式 来看
界 和 实务 界对 于未 成年 人社 会 调查 的许 多 问题 还存 在认 识上 的 依 据我 国现行 的《 刑事 诉讼 法》 第 四十八条 第二款 ， 其规 定 了 分 歧 ，这些 分 歧不 仅 无助 于统 一 的未成 年 人社 会调 查制 度 的构 八种法 定证 据形 式 ： （ 一） 物证 ； （ 二） 书证； （ 三） 证人 证言 ； （ 四） 被
ｔ ， ｍ Ｊ ， 占 善 ▲ 金
２ ０ １ ３・９ （ 中） ◆ 司 法 天 地
未成年 人社会调 查报告 的证据 属性分析
李健彬
摘 要 ２ ０ １ ３ 年１ 月 １日起施行的《 刑事诉讼法》 第二百六十八条有关未成年人社会调查的规定对于维护 未成年人的合法 权利具有重大意义。但是， 由于对未成年人社会调查是否属于刑事证据尚未达成统一认识 ， 使得相关规定在司法实务中的 具体 运 用受 到 了消极 影响 。通过 从证 据 的定 义、 证 据 的特 征 、 证据 的形 式 、 质 证 以及相 关 法律 法规 的规 定 来看 ， 未成年 人社
学 界研 究现 状 据。 但 是 从笔者 的 角度而 言 ， 未成年 人社 会调 查报 告并 不 归属于 对 于未成 年人社 会调 查报 告是否 属于证 据 ， 学界之 间存有 争 上 述分 类 中的任 何一类 。
、
议。 一 种观 点认 为 未成年 人社 会调 查报 告 属于 证据 ， 但对 于该 证
证据 的概 念 、 本质 等不符 ， 只 能作 为办案 时 的参 考 。 。 对此 ， 笔 者 客观 性是证 据最 重要 的特征之 一 ， 但是 未成 年人 社会调 查报
试论审判阶段社会调查报告的法律地位
作体 系的若干意见》 ， 社会调查报告的 内容 ， 具体应 当包括如下六 ２ ０ １ ２ 年新 修订的《 中华人 民共和 国刑事诉讼 法》 第 五编特别 个方 面 ： ①性格特点 ； ②家庭情况 ； ③社会交往 ； ④成 长经历 ； ⑤监 程序专 门设 置了未成年人刑事案件诉讼程序 。其 中 ， 第２ ６ ８ 条规 护条件 ； ⑥ 涉嫌犯罪前后 表现。可见 ， 社 会调查报告全 面呈现 了 定： “ 公安机关 、 人民检察院 、 人 民法院办理未成年人 刑事案件 ， 根 案件事实 中作 案人 的相关情况 ， 与被告人有 密切关系 ， 反映 了被 据情况可 以对未成年犯罪嫌疑人 、 被告人 的成长经历 、 犯 罪原 因 、 告人的社会危 害性 ， 与量刑事实具有密切 的相关性 。所 以社会调 监 护教育等情况进 行调查 。 ” 这是第 一次在法律上 明确 确立社会 查报告具有关 联性 。 调查 报告 制度 。根据此条规定 ， 社会 调查报告是全 面反 映未成年 再次 ， 社会调查报告满足合法性。证 据的合法性是指对证据 犯罪嫌疑人 、 被告人情况的书面材料 ， 因此 ， 其无疑有利 于在整个 必须依法 加以收集和运用 ， 具体是指 收集 、 运用证 据的主体要合 刑事诉讼 过程 中更好地保 障未成年犯罪嫌疑人 、 被告人 的合法权 法 ， 每个证据收集 的程序要合法 ， 证据必须具有合法形式 ， 证 据必 益 。社会调查 报告在侦查 阶段 、 审查起诉 阶段 、 审判阶段都发挥 须经法定程序查证属实。 着重要作用 ， 本文拟 分析在审判 阶段 ， 社会调查报 告的法律地位 因此 ， 证据合法 性包括 以下 内容 ： ①证据 必须 由法定人员 收 问题 。 集或 提供 ； ②证 据必须具有合法 的形式 ； ③证 据必须依照法定 的 ２ 社会调查 报告是否属于证据 程序收集 。 尽管 ２ ０ １ ２ 年刑事诉讼 法在 １ ９ ９ ６ 年刑事诉 讼法 的基础上 ， 对 虽然 我 国刑事诉讼法并 没有明确社会调 查报告收集 的主体 证据 的概念与种类有了进一步的界定 与修改 ， 新《 刑事诉讼法》 第 和程序 ， 但 是笔 者认 为随后 的司法解释将会对此进行进一步的规 ４ ８ 条 规定 ： “ 可 以用 于证 明案件 事实 的材料 ， 都是证据 。证据包 定 。因此 ， 只要 司法机关依 照法定程序 ， 委托有关组织 和机 构进 括： （ 一） 物证 ； （ －） 书证 ； （ 三） 证人证言 ； （ 四） 被 害人 陈述 ； （ 五） 犯 行调查 ， 那么主体和程序上 的法定性要求就符合 了。 罪嫌疑人 、 被告人供述 和辩解 ； （ 六） 鉴定意见 ； （ 七） 勘验 、 检查 、 辨 关 于证据 的法定形式 ， 我 国刑事诉讼法是通过列举的方式予 认、 侦查实验等笔录 ； （ 八） 视听资料 、 电子数据 。证据必须经过查 以规定 的， 可是通过列举法来 限定证据 的种类是有欠缺的 。正如 证属 实 ， 才 能作 为定案 的根据 。 ” 但是， 社 会调查报告并未作 为独 拉伦茨对“ 限定性列举 ” 的评价 ： “ 无 论立法者对此进行 多么详细 立 的证据种类 出现在刑事诉讼法 中。因此 ， 社会调查报告在审判 的列举， 以此方式他依然永远难 以穷尽所 有可能的具体情况 。因 阶段 的法律地位如何 ， 是 否属 于证据 ， 需要进一步分 析。 此， 个案列举 式的规定总是有遗漏 的 ， 列举 得越详细， 就 越会漏洞 通常认为证据必须具 备“ 三性 ” 特征 ， 即客 观性 、 关联性 和合 百出 。 ’ 随着 经济的发展 ， 社会 的进步 ， 我 国司法 实践中 出现 了 法性 。社会调查报告是否满足证据的“ 三性 ” 要求呢？ 些刑事诉讼 法没有 明确规定 的证据材料 ， 它们符合证据 的基本 首先 ， 社会调查报告 具备 客观性 。客观性是指证据事实必须 要求 ， 具有证据 的功能 ， 能够证 明案件及其相关情况 。毫无疑问 ， 是伴 随着案件 的发 生 、 发 展的过程而遗 留下来 的 ， 不 以人的主观 立法应该将它们纳入法定 的证据种类 ， 社会调查报告就是其 中之 意志转移 而存在 的事 实。 社会 调查报告 是根据 未成年被 告人 社会调查 报告 制度是依 照法律规定而设立 的， 社会调查报告 的相关情况 ， 由专 门的人 员按照法定程序进行 调查 ， 最 终做出 的 的提出为公正量刑 ， 帮助未成年被告人重新 回归社会起 到了至关 书面报告 ， 它本身具有物质客观性 ， 不是主观臆断的产物 ， 能够反 重要的作用。因此 ， 社会调查报告无疑应属于证 据的范畴。 映一定的客观事实和情况 ， 不 以人的意志为转移 。 综上 ， 笔者认为 ， 社会调查报告符合证据三性 的要求 ， 具有证 其次 ， 社会调查报告符合关联性。证据 的关联性是指证据必 据 的特征 ， 能作 为证据使用 。 须与事实有实质联系 ， 同时必须证明刑事案件事 实具有某种实 际 ２ 社 会调查报告属 于酌定量刑证据 意义 。［ ２ １ 有论者认 为 ， 社会 调查不是对犯罪被 告人作案事实 的调 定罪与量刑是刑事诉讼的两个重要环 节 ， 刑事司法公 正既要 查， 所 以社会调查 报告欠缺关联性 ， 从法律 意义上说不是定罪量 求定罪准确也要求量刑公正。但是在我国， 长期以来量刑和定罪 刑 的依据 ， 而是法 院在定罪之后依法量刑时选择最有利于被告 人 程 序不分 ， 对量刑不够重视 ， 量刑不公 的情况经常 出现 。随着时 改造 的刑罚执行方式 的参 考。［ ３ １ 笔者并不完全赞 同论 者的观点 ， 代 的进 步 ， 人权保障意识 的增 强 ， 人们越来越注重 自由价值 ， 量刑 我 国开始研究量 虽然社会调查报告不是对被告人作案事实的反映， 但是并不能据 公 正已经成 为社会广泛关注 的一个 问题 。据此 ， 此认 为其不具有关联 性 。证据 的关联性 在于证据与 意图证 明对 刑规范化的改革 问题 ， 意图从程序上构 建一个相对独立 的量刑程 使 量刑与定罪相对分离 。２ ０ １ ０ 年９ 月３ ０日， 最高人 民法 院会 象 之间具有联 系。因此 ， 确 定证据是否具有关 联性 ， 首先要明确 序 ， 同最高人 民检察院 、 公 安部 、 国家安全部 、 司法部 印发《 关于规 范 证据材料所证明或指向的对象。 量刑程 序若 干问题 的意见 （ 试行 ） 》 的通知 ， 明确要求刑事 审判 阶 根据中央综 治委预防青少年违法犯罪工作领导小组 、 最高人 民法院、 最高人民检察院、 公安部、 司法部及共青团中央六部门联 段 中量刑程序相对独立于定罪程序。 ． １ 量刑证据 的概念 合制定的《 关于进一步建立和完善办理未成年人刑事案件配套工 ２
论我国未成年人刑事司法社会调查制度
关键词 ： 未成年人 ； 未成年人刑事 司法； 社会调查制度
中图分类号 ： ９ ５２ Ｄ２． 文献标识码 ： Ａ 文章 编号 ：０２ ３ ４ （０ ２ ０ — ０ ２ ０ １０ — ２ ０ ２ １ ）２ ０９ — ４
一
、 言 ■｜ 引‘ －
、
社会 调 查 制 度起 ， 当今 世 界上 许 多 国家 或 地 区都 明确 规定 了社 会 调 查 制 度 ，许 多 国家 的 法 律 甚 至 明文 规 “
盛长 富 ，郝银钟
（． １ 大连海事大学 法学 院，辽 宁 大连 １６ ２ ；２国家法 官学 院 ，北京 １ １ｏ ） １０ ６ ． ０ ｌｏ
摘
要： 社会调 查制度在 未成年人 刑事 司法中是 一个十分必要 的制度 ， 我 国现行 法律 中的这一制度缺 乏权威 但
性 、 学性 、 科 系统性 和协调 性 ， 最终致使 其缺乏可操作性 ； 针对其缺 陷 。 重点探 讨 了社会调 查的主体 和启动 、 社会调 查 报告 的 内容极 其法律 属性 ， 并提 出了完善 建议 。
少 并 不 起 草 历 时 三 年 ，００年 ８月 １ 日中央 综 治委 预 定 ， 年案 件 非经 社 会 调查 ， 提 出调 查 报 告 ， 得 宣 ２１ ４ ”更 防 青 少 年违 法 犯 罪工 作 领导 小组 、最 高 人 民法 院 、 最 告 刑 罚 。 【 为 重要 的是该 制度 早 已为 国际准 则检察 院、 公安部 、 司法部 、 共青团中央六部 门联 求 ，少年司法最低 限度标准规则》 又称《 １８ ９５年 １ 月 ２ １ ９日批 准 ） ｌ 规定 ： 有 案 件 除 涉 第 ６条 所 合出台 了《 关于进一步建立和完善办理 未成年人刑事 在主管当局作 出判决前 的 案件配套工作体系 的若干意见》 下 称《 （ 意见》 ， 中 及轻微违法行为 的案件外 ， ）其 应 有八个条款对社会调查制度作了集 中性 的专门规定 ， 最 后 处 理 之前 ， 对 少 年生 活 的背 景 和 环 境 或犯 罪 的 条 件 进 行适 当 的调 查 ， 以使 主 管 当局对 案 件 作 出 明智 说明 了相关部门对此制度 的重视 。其实 ， 社会调查制 度 作 为 刑 事 司法 中保 护未 成 年 人 权 益 的 一项 重要 特 的审 判 。我 国 的相关 法 律文 件 中也有 对 这 一制 度 的直 接 规 定 ， 是 从 现 实 实 践 角 度 上 来 看 ， 一 制 度 在 我 但 这 殊 制 度 已经 受 到许 多 相关 学 者 的重 视 ， 且 产 生 了相 并 国并没有具备完全意义上的实然性。究其根本原 因， 当数量的研究成果 ， 对这一制度的必要性 已经形成 了 广泛而又深刻的共识 ， 但是 目前这些研究整体上仍存 主要 是 由我 国现 有 制度 的缺 陷造成 的 。 纵览我 国的现行法律 ， 前可 以查 看到地直接规 目 在 至 少 两 大不 足 ：视 角 多集 中在 某 一 阶 段 性程 序 ， 限 定 社 会 调查 制度 的主要 有 以下 法条 ： 制 了研究视野 ； 大多强调学习借鉴其他先进 国家的制 《 公安机关办理未成年人违法犯罪案件 的规定》 度， 对其与我国现行司法运行机制的具 体结合缺乏关 （９ ５年 １ １９ ０月 ２ 日发 布 ） １ ７ 第 ０条规 定 ： 违 法 犯 罪 对 注。 本文将结合《 意见》 以整个司法运行过程为视角 ， ， 未成 年人 的讯 问应 当采 取 不 同于成 年 人 的方 式 。询 问 对 这 一制 度进 行 重新 审视 、 清 和深 入 。 厘 前， 除掌握案件情况和证据资料外 ， 还应 当了解其 生 活 、 习环 境 、 长经 历 、 格 特 点 、 理 状 态 及 社 会 学 成 性 心 二、 我国未成年人刑事司法社会调查 交往 等情 况 ， 针对 性 地制 作讯 问提 纲 。 有 制度的缺陷 《 民检 察 院办理 未成 年人 刑事 案 件 的规 定 》 人 （０ ６ ｌ 月 ２ ２ｏ 年 ２ ８日通过 ） ｌ 第 ６条第 ４款规定 ： 审查 自 １９ 年美国伊利诺伊州设立少年法院并施行 起诉未成年犯罪嫌疑人 ，应当听取其父母 或者其他法 ８９
论我国未成年人刑事案件社会调查制度的司法适用
２ ０ １ ３ 年 ８ 月
湖北警官学院学报
Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ ｏｆ Ｈｕｂ ｅ ｉ Ｕｎｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ｏ ｆ Ｐｏ ｌ ｉ ｃ ｅ
Ａｕ ｇ ． ２ ０１ ３ Ｎ ｏ． ８ Ｓｅ ｒ ． Ｎｏ． １ ４ ３
第８ 期 总第 １ ４ ３ 期
查， 并在调查后做 出主客观相统一 的结论性报告（ 以 下简称社会调查报告）的制度 。社会调查报 告作为 对涉罪未成年人个别化处遇 的科 学依据 ，在审查起
一
、
社会调查制度 的司法适用价值
社会调查制度的司法适用 到底有哪些价值、价 值 多大是首要需要探讨清楚的问题 。唯此 ，才能在
司法 工作者心 中竖 立起社会调 查制 度 的重要地位 ，
③ 姚建龙教授在 《 少年刑法与刑法变革》 （ 中国人 民公安大学出版社 ２ ０ ０ ５ 年） 一书中提 出当前未成年人刑法 的发展模式是 比照成年
人从轻、 减轻的刑法发展模式， 称之 为“ 小刑法” 模式 。 ④案件的事实包括行为事实和行为人事 实。 行为事实即刑法规定犯罪构成 的事实 ， 也称为在案事实： 行为人事实是犯罪嫌疑人或被 告人人格状况 即主要是人身危险性或主观恶性程度 的事实情况 ， 也称为人格事实
未成年人刑事司法 的分野基 点。成年人犯罪的特 点 是 自由意志为主， 被决定性为辅 。因此 ， 在定罪量刑
时，要 以反映行 为社会危害性 的己然之罪即在案事
实为主 ，反映未然之罪 的行为人人身危险性的人格 事实④ 为辅 。对于成年人犯罪应 以惩罚戒除为主 ， 教
【 基金项 目】西南政法大学研究生科研创新计划“ 未成年人刑事案件社会调查制度的探讨” 。 ① 自上海市长宁区人民法 院少年庭 １ ９ ８ ４年创设 以来，社会 调查制度大致经历 了创设阶段 （ １ ９ ８ ４ －１ ９ ８ ８ ） 、初步规范阶段 （ １ ９ ８ ８— １ ９ ９ ７ ） 、 社会组织介入阶段（ １ ９ ９ ７ －２ ０ ０ ７ ） ￣个阶段 ， 上海的实践可以看 作社会调查制度在我国的最初 探索。 ②《 刑事诉讼法》 第２ ６ ８条规定： “ 公安机关 、 人 民检察院、 人民法 院办理未成年刑事案件 ， 根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人、 被告人 的成长经历、 犯罪原因、 会 调查制度 的司法适用
湖北警官学院学报
Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ ｏｆ Ｈｕｂ ｅ ｉ Ｕｎｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ｏ ｆ Ｐｏ ｌ ｉ ｃ ｅ
Ａｕ ｇ ． ２ ０１ ３ Ｎ ｏ． ８ Ｓｅ ｒ ． Ｎｏ． １ ４ ３
第８ 期 总第 １ ４ ３ 期
查， 并在调查后做 出主客观相统一 的结论性报告（ 以 下简称社会调查报告）的制度 。社会调查报 告作为 对涉罪未成年人个别化处遇 的科 学依据 ，在审查起
一
、
社会调查制度 的司法适用价值
社会调查制度的司法适用 到底有哪些价值、价 值 多大是首要需要探讨清楚的问题 。唯此 ，才能在
司法 工作者心 中竖 立起社会调 查制 度 的重要地位 ，
③ 姚建龙教授在 《 少年刑法与刑法变革》 （ 中国人 民公安大学出版社 ２ ０ ０ ５ 年） 一书中提 出当前未成年人刑法 的发展模式是 比照成年
人从轻、 减轻的刑法发展模式， 称之 为“ 小刑法” 模式 。 ④案件的事实包括行为事实和行为人事 实。 行为事实即刑法规定犯罪构成 的事实 ， 也称为在案事实： 行为人事实是犯罪嫌疑人或被 告人人格状况 即主要是人身危险性或主观恶性程度 的事实情况 ， 也称为人格事实
未成年人刑事司法 的分野基 点。成年人犯罪的特 点 是 自由意志为主， 被决定性为辅 。因此 ， 在定罪量刑
时，要 以反映行 为社会危害性 的己然之罪即在案事
实为主 ，反映未然之罪 的行为人人身危险性的人格 事实④ 为辅 。对于成年人犯罪应 以惩罚戒除为主 ， 教
【 基金项 目】西南政法大学研究生科研创新计划“ 未成年人刑事案件社会调查制度的探讨” 。 ① 自上海市长宁区人民法 院少年庭 １ ９ ８ ４年创设 以来，社会 调查制度大致经历 了创设阶段 （ １ ９ ８ ４ －１ ９ ８ ８ ） 、初步规范阶段 （ １ ９ ８ ８— １ ９ ９ ７ ） 、 社会组织介入阶段（ １ ９ ９ ７ －２ ０ ０ ７ ） ￣个阶段 ， 上海的实践可以看 作社会调查制度在我国的最初 探索。 ②《 刑事诉讼法》 第２ ６ ８条规定： “ 公安机关 、 人 民检察院、 人民法 院办理未成年刑事案件 ， 根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人、 被告人 的成长经历、 犯罪原因、 会 调查制度 的司法适用
浅谈未成年人刑事案件社会调查制度
在调查过程中，应当充分尊重未成 年人的隐私权和人格尊严，避免对 其造成不必要的伤害和不良影响。
研究展望与不足之处
尽管本文对未成年人刑事案件社会调查制度进行 了研究和探讨，但是由于篇幅和时间的限制，仍 有许多方面未能涉及或深入研究。
在研究结论方面，虽然本文提出了一些观点和建 议，但由于研究范围的局限，可能还存在一些不 足之处，需要进一步探讨和完善。
和调查技能等方面的专业素养。
建立社会调查人员的考核和评估机制
02
对社会调查人员的工作进行定期考核和评估，以了解其工作质
量和效率，并对其进行必要的指导和帮助。
设立社会调查人员的监督机制
03
设立社会调查人员的监督机制，对其工作进行监督和指导，确
保其工作的公正性和客观性。
完善社会调查报告的制作和审查程序
《浅谈未成年人刑事案件社 会调查制度》
2023-10-30
目 录
• 引言 • 未成年人刑事案件社会调查制度概述 • 未成年人刑事案件社会调查制度实践现状及问
题分析 • 完善未成年人刑事案件社会调查制度的对策与
建议 • 结论与展望
01
引言
背景介绍
未成年人犯罪率逐年上升，涉及罪名多样化，犯罪手段智能化、隐蔽化等特点逐 渐凸显。
1 2
规范社会调查报告的制作程序
制定社会调查报告的制作规范和标准，确保社 会调查报告的真实性和客观性。
建立社会调查报告的审查机制
建立社会调查报告的审查机制，对报告进行审 查和把关，确保其真实性和客观性。
3
设立社会调查报告的公开机制
设立社会调查报告的公开机制，增强公众对未 成年人刑事案件的了解和监督。
。
02
未成年人刑事案件社会调 查制度概述
研究展望与不足之处
尽管本文对未成年人刑事案件社会调查制度进行 了研究和探讨，但是由于篇幅和时间的限制，仍 有许多方面未能涉及或深入研究。
在研究结论方面，虽然本文提出了一些观点和建 议，但由于研究范围的局限，可能还存在一些不 足之处，需要进一步探讨和完善。
和调查技能等方面的专业素养。
建立社会调查人员的考核和评估机制
02
对社会调查人员的工作进行定期考核和评估，以了解其工作质
量和效率，并对其进行必要的指导和帮助。
设立社会调查人员的监督机制
03
设立社会调查人员的监督机制，对其工作进行监督和指导，确
保其工作的公正性和客观性。
完善社会调查报告的制作和审查程序
《浅谈未成年人刑事案件社 会调查制度》
2023-10-30
目 录
• 引言 • 未成年人刑事案件社会调查制度概述 • 未成年人刑事案件社会调查制度实践现状及问
题分析 • 完善未成年人刑事案件社会调查制度的对策与
建议 • 结论与展望
01
引言
背景介绍
未成年人犯罪率逐年上升，涉及罪名多样化，犯罪手段智能化、隐蔽化等特点逐 渐凸显。
1 2
规范社会调查报告的制作程序
制定社会调查报告的制作规范和标准，确保社 会调查报告的真实性和客观性。
建立社会调查报告的审查机制
建立社会调查报告的审查机制，对报告进行审 查和把关，确保其真实性和客观性。
3
设立社会调查报告的公开机制
设立社会调查报告的公开机制，增强公众对未 成年人刑事案件的了解和监督。
。
02
未成年人刑事案件社会调 查制度概述
浅议未成年人刑事案件社会调查制度
性法 律条 文 中。如最 高人 民法 院 出台的《 关 于审 理未
成 年人刑 事案 件 的若干 规定》 第 二 十一条 规定 ： “ 开庭 审 理前 ．控 辩 双方 可 以 分别 就 未成 年 被告 人 性 格 特
点 、 家庭情况 、 社会交往 、 成 长 经 历 以及 实 施 被 指 控
外． 我 国正式 确立 未成 年人 刑事 案件 社 会调 查 制 度 ．
一
、
我 国未成 年 人刑事 案件 社会调 查 制度概 述
件诉 讼 过程 中应 当聘 请社 会 调查 员 ．对 未成 年 被告 人 犯罪 前背 景等 情 况进行 调 查 ．并 向法 院递 交 书 面
调 查报 告 ． 作 为审 判人员 量刑 的参 考 ” 『 ｌ １ 再如 兰州 市
新 刑 事诉讼 法 第二 百六 十 八 条规 定 ： 公安 机 关 、 人 民检察 院 、 人 民法 院办 理未成 年 人刑 事 案件 ， 根 据
范 笔者认 为 ． 新刑 事诉 讼法 对 此项 制 度 的规 定 ， 不 仅 有着 充分 的法理 依据 ．而且将 散 落 于各 处 的相 关
法 律 规范 进行 融合 ．在 法律 层 面上 推动 此 项制 度 继
续 发挥 其 良好 的法律 和社会 效果 。
（ 一 ）社会 调查 制度 的法律 依据
也是遵 循 国际公 约 和贯彻 少年 司法理 念 的表现 。《 联
合 国少年 司法 最低 限度标 准》 （ 《 北京 规则 》 ） 中第 十六
条 明确规 定 ： “ 所有 案 件 除涉及 轻微 违 法行 为 的案 件 外． 在 主管 当局作 出判决 的最 后处 理 之前 ， 应 对 少年 生 活 的 背景 和 环 境 或犯 罪 的条 件进 行 适 当的 调 查 ． 以便 主管 当局 对案 件作 出明智 的判 决 ” （ 二 ）社 会调查 制度 理论 基础
成 年人刑 事案 件 的若干 规定》 第 二 十一条 规定 ： “ 开庭 审 理前 ．控 辩 双方 可 以 分别 就 未成 年 被告 人 性 格 特
点 、 家庭情况 、 社会交往 、 成 长 经 历 以及 实 施 被 指 控
外． 我 国正式 确立 未成 年人 刑事 案件 社 会调 查 制 度 ．
一
、
我 国未成 年 人刑事 案件 社会调 查 制度概 述
件诉 讼 过程 中应 当聘 请社 会 调查 员 ．对 未成 年 被告 人 犯罪 前背 景等 情 况进行 调 查 ．并 向法 院递 交 书 面
调 查报 告 ． 作 为审 判人员 量刑 的参 考 ” 『 ｌ １ 再如 兰州 市
新 刑 事诉讼 法 第二 百六 十 八 条规 定 ： 公安 机 关 、 人 民检察 院 、 人 民法 院办 理未成 年 人刑 事 案件 ， 根 据
范 笔者认 为 ． 新刑 事诉 讼法 对 此项 制 度 的规 定 ， 不 仅 有着 充分 的法理 依据 ．而且将 散 落 于各 处 的相 关
法 律 规范 进行 融合 ．在 法律 层 面上 推动 此 项制 度 继
续 发挥 其 良好 的法律 和社会 效果 。
（ 一 ）社会 调查 制度 的法律 依据
也是遵 循 国际公 约 和贯彻 少年 司法理 念 的表现 。《 联
合 国少年 司法 最低 限度标 准》 （ 《 北京 规则 》 ） 中第 十六
条 明确规 定 ： “ 所有 案 件 除涉及 轻微 违 法行 为 的案 件 外． 在 主管 当局作 出判决 的最 后处 理 之前 ， 应 对 少年 生 活 的 背景 和 环 境 或犯 罪 的条 件进 行 适 当的 调 查 ． 以便 主管 当局 对案 件作 出明智 的判 决 ” （ 二 ）社 会调查 制度 理论 基础
新刑诉法下检察机关未成年人社会调查制度运用
刍议新刑诉法下检察机关未成年人社会调查制度运用摘要修改后刑诉法新增了未成年人刑事案件诉讼程序，第268条对未成年人刑事案件社会调查制度作出了明确规定。
本文从有关法律依据入手，结合司法实践，对新刑诉法语境下检察机关如何运用未成年人刑事案件社会调查制度进行调查研究。
关键词新刑诉法未成年人社会调查作者简介：吕艳蓉，永春县人民检察院办公室科员。
中图分类号：d926.3文献标识码：a文章编号：1009-0592（2013）03-057-02修改后刑诉法于2013年1月1日起正式施行，其增加的特别程序第一章专章规定了未成年人刑事案件诉讼程序，修改后的《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》里也在第十三章设专节规定了未成年人刑事案件诉讼程序，这都对检察机关开展未成年人工作提出了新的要求。
一、未成年人刑事案件社会调查制度的法律依据修改后的《刑事诉讼法》第二百六十八条规定，“公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人刑事案件，根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人、被告人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查”。
同样于2013年1月1日起施行的《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》在第四百八十六条中指出，“人民检察院根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查，并制作社会调查报告，作为办案和教育的参考。
”修改后《刑事诉讼法》和《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》对于未成年人社会调查的有关规定符合《北京规则》等国际刑事司法准则的要求，也充分沿袭了我国相关法律制度的一贯规定。
我国制定了专门的《未成年人保护法》和《预防未成年人犯罪法》，确立了对未成年人犯罪人“教育为主，惩罚为辅”的方针政策，1999年《公安机关办理未成年人违法犯罪案件的规定》第十条、2001年《最高人民法院关于审理未成年人刑事案件的若干规定》第二十一条、2006年《最高人民法院关于审理未成年人刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、2007年《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》第十二条和第十六条等法律法规和司法解释都为未成年人刑事案件社会调查制度提供了直接的法律依据。