内部控制工作的经验 做法及取得的成效
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）一、单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了《行政事业单位内部控制规范(实行)》，要求从开始全面实施。
我市各级行政事业单位高度重视，积极行动，内控规范的贯彻实施已取得初步成效。
我们将陆续整理有关单位的主要经验做法，供大家学习参考。
市农机局作为我市贯彻实施内控规范的七家试点单位之一，在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。
主要做法是：一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。
市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。
工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。
成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室(站)负责人为成员的内部控制规范领导小组。
领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室(站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。
二、拟定工作方案，明确推进计划印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范>试点工作方案》。
农机局的内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(8月-9月)，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。
二是内控梳理阶段(10月-12月)，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）范文一：单位内部控制是一项重要的工作，对于保障单位的正常运转、防止风险和提高效益具有重要意义。
我所在单位在开展内部控制工作方面，采取了以下几个经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的意识培育。
我们组织全体员工进行内部控制相关知识的培训，使他们了解内部控制的基本概念、目标和原则，并明确内部控制对于单位的重要性。
同时，我们注重内部控制意识的渗透，通过内部控制宣传栏、内部报刊等形式，提高员工对内部控制的认识和重视程度。
其次，我们加强内部控制制度的建设。
我们建立了一套完善的内部控制制度，并根据单位的具体情况进行了适当的调整和完善。
制度主要包括内部控制目标、责任分工、工作流程、信息系统建设等方面，为内部控制工作提供了基础和规范。
再次，我们加强内部控制监督和评价。
我们设立了内部控制专门委员会，并制定了内部控制监督和评价办法，明确了监督和评价的流程和标准。
我们定期对各个环节进行内部控制评价，对问题进行整改和改进，并及时反馈给相关部门和人员，以促进内部控制的不断完善。
最后，我们加强内部控制信息系统的建设。
我们引进了先进的内部控制信息系统，并进行了定制化开发，以适应单位的实际需要。
信息系统主要涵盖了内部控制的各个环节和流程，使得内部控制的过程更加规范和透明，提高了工作的效率和准确性。
以上是我所在单位在内部控制工作方面的经验、做法和取得的成效。
通过这些努力，我们明显提高了内部控制的水平，保障了单位的正常运转，并有效地预防了风险的发生，取得了良好的成效。
范文二：在单位内部控制工作中，我所在单位采取了一些经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的重要性。
通过内部控制意识的培养，加强全体员工对内部控制的认识。
开展内部控制知识培训，提高员工对内部控制的理解和认同程度。
其次，我们建立了一套完善的内部控制制度。
通过制定内控制度，明确了内部控制的目标和要求。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效随着企业发展的进步，内部控制工作在企业管理中的作用越来越重要。
本文将分享一些内部控制工作的经验和做法，以及这些措施所取得的成效。
一、建立明确的内部控制制度1.制定合适的控制目标：根据企业的发展阶段和需求，制定明确的内部控制目标，包括风险管理、信息披露、合规性等方面。
2.明确控制责任：确定内部控制人员的职责与权限，建立健全的岗位职责分工，确保每个岗位都有责任感和自觉性。
3.完善控制流程：明确内部控制流程的每个环节，并建立相应的制度和规范，确保流程的合规性和透明度。
二、强化内部控制监督1.定期进行内部审计：建立内部审计机构，定期对企业内部控制制度的执行情况进行审计，及时发现问题并提出改进意见。
2.加强风险管理：建立风险管理制度，及时识别和评估风险，并采取相应的控制措施进行应对，降低风险对企业的影响。
3.加强对合作伙伴的监督：与合作伙伴建立合规性要求，对其经营情况进行监督和检查，确保合作伙伴的行为符合企业的内部控制要求。
三、健全内部控制沟通机制1.加强内部沟通：建立各级管理者之间的信息交流和沟通渠道，确保对内部控制制度的理解和执行一致性。
2.加强对员工的培训：定期进行内部控制知识的培训，提高员工对内部控制工作的认识，并强调其重要性。
3.建立举报机制：建立匿名举报机制，鼓励员工主动举报违规行为，及时发现风险并加以控制。
经过以上的内部控制工作经验和做法的实施，企业取得了一系列的成效：1.减少风险：通过对内部控制的加强，企业能及时发现和应对各类风险，大大降低了不可预见的风险对企业的影响。
2.提升管理水平：内部控制工作的实施，使企业管理水平得到提升，能够更好地识别问题、解决问题，提高决策的科学性和准确性。
3.增强合规性：内部控制工作的规范实施能够确保企业的合规性，遵循相关法律法规和标准，为企业的可持续发展提供保障。
4.提高效率：优化内部流程和制度，有效地提高了企业运作效率，降低了成本，提高了资源利用效率。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效1
内部控制工作的经验和做法及取得的成效1内部控制是组织为了合理保证实现其目标，对财务报告的可靠性、运营效率和效果、遵守相关法律法规等方面而采取的一系列规章制度和流程。
一、内部控制工作的经验1. 明确内部控制目标内部控制工作的首要任务是明确控制目标。
我们通过深入研究组织的发展战略、业务特点和法律法规要求，确定了以下四个主要目标：确保财务报告的可靠性、提高运营效率、保障资产安全、遵守相关法律法规。
这四个目标为我们开展内部控制工作提供了清晰的指导。
2. 建立健全内部控制体系我们根据内部控制目标，建立了包括组织架构、权责划分、制度建设、流程优化、内部监督等五个方面的内部控制体系。
以下为具体做法：（1）组织架构：优化公司治理结构，明确董事会、监事会、高级管理层等各层级职责，确保内部控制的有效实施。
（2）权责划分：明确各部门、各岗位的权责，实现职责分离，防止权力滥用。
（3）制度建设：制定一系列内部控制制度，包括财务管理、资产管理、合同管理、人事管理等，确保各项业务有章可循。
（4）流程优化：对业务流程进行梳理和优化，减少不必要的环节，提高工作效率。
（5）内部监督：设立内部审计部门，对内部控制制度的执行情况进行监督和评价，确保内部控制体系的有效性。
3. 加强内部控制培训为了提高全体员工的内部控制意识，我们制定了内部控制培训计划，包括新员工入职培训、在职员工定期培训等。
培训内容涵盖内部控制基本概念、内部控制制度、内部控制流程等方面。
通过培训，全体员工对内部控制有了更加清晰的认识，内部控制意识得到了显著提高。
4. 完善内部控制评价体系我们建立了内部控制评价体系，包括内部审计、外部审计、内部控制自我评价等。
通过定期开展内部控制评价，发现内部控制存在的问题和不足，及时进行整改。
二、内部控制工作的做法1. 制定内部控制手册为了方便全体员工了解和执行内部控制制度，我们制定了内部控制手册。
手册详细介绍了内部控制的目标、原则、体系等内容，并对各项业务流程进行了梳理和说明。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效在当今竞争激烈的商业环境中，企业要实现可持续发展，有效的内部控制至关重要。
内部控制不仅能够保障企业资产的安全，提高财务信息的准确性，还能提升运营效率，促进企业战略目标的实现。
下面我将分享一些在内部控制工作方面的经验和做法，以及所取得的显著成效。
一、建立健全的内部控制体系首先，明确内部控制的目标和原则是构建有效内部控制体系的基础。
我们将合规经营、资产安全、财务报告的真实性和可靠性、运营效率和效果以及战略目标的实现作为内部控制的主要目标。
遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益等原则，确保内部控制覆盖企业的各个层面和业务环节。
在组织架构方面，设立了专门的内部控制部门，明确各部门和岗位在内部控制中的职责和权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。
同时，建立了完善的内部审计制度，定期对内部控制的有效性进行审计和评估。
二、加强风险评估与管理风险评估是内部控制的重要环节。
我们采用定性和定量相结合的方法，对企业面临的内外部风险进行全面识别和分析。
例如，通过市场调研、行业分析等手段，了解宏观经济环境、政策法规变化、竞争对手动态等外部风险因素；通过内部流程梳理、财务数据分析、员工访谈等方式，评估内部管理、运营流程、人力资源等方面的风险。
针对识别出的风险，制定了相应的风险应对策略。
对于高风险领域，采取风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等措施进行有效管理。
同时，建立了风险预警机制，及时监测风险的变化，以便能够迅速采取应对措施，将风险损失降到最低。
三、完善内部控制流程对企业的各项业务流程进行了全面梳理和优化，明确了各个环节的操作规范和控制要点。
以采购业务为例，从采购需求的提出、供应商的选择与评估、采购合同的签订、货物的验收与入库、付款审批等环节，都制定了详细的控制流程和制度。
在销售业务方面，加强了客户信用管理、销售合同审批、发货与收款控制等环节的管理，有效防范了销售风险。
通过优化内部控制流程，减少了不必要的环节，提高了工作效率，同时也降低了人为失误和舞弊的风险。
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效(八篇)
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效（八篇）经验和做法一：明确职责分工，建立内部控制机制行政事业单位内部控制工作要求明确职责分工，建立健全的内部控制机制。
我们在内部控制工作中，首先制定了相关的操作规程和工作流程，明确了各岗位的职责和权限，确保每个工作环节都能够按照规定的程序进行操作。
同时，加强对各个环节的监督和检查，及时发现和纠正问题，保证工作的正常进行。
经验和做法二：建立完善的内部审计制度为了加强内部控制工作，我们建立了完善的内部审计制度。
通过内部审计，及时发现和纠正工作中的问题和漏洞，提出改进措施和建议，保证行政事业单位内部控制工作的有效性和合规性。
同时，加强对内部审计人员的培训和能力提升，提高内部审计工作的质量和效率。
经验和做法三：加强内部控制风险评估为了确保内部控制工作的有效性，我们加强了内部控制风险评估工作。
通过对各个环节和业务的风险评估，及时识别和评估潜在的风险点，采取相应的防范和控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。
同时，不断完善和更新评估方法和工具，提高评估的准确性和科学性。
经验和做法四：加强内部控制培训和宣传为了提高行政事业单位内部控制工作的认识和重视程度，我们加强了内部控制培训和宣传工作。
通过组织内部培训和外部学习交流，提高员工的内部控制意识和水平，增强他们对内部控制工作的重要性和紧迫感。
同时，通过定期发布内部控制相关的工作通知和宣传材料，加强对内部控制政策和要求的宣传和解释，提高员工的理解和执行力。
经验和做法五：加强内部控制监督和执法为了确保行政事业单位内部控制工作的严肃性和执行力，我们加强了内部控制监督和执法工作。
通过建立健全的内部控制监督机构和流程，加强对内部控制工作的监督和检查，发现和处理问题和违规行为，保证内部控制工作的规范性和有效性。
经验和做法六：建立内部控制信息化系统为了提高行政事业单位内部控制工作的效率和准确性，我们建立了内部控制信息化系统。
通过信息化系统，实现内部控制工作的全过程跟踪和管理，提高内部控制数据的收集和分析能力，减少人工操作的错误和失误。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效内部控制指的是企业为保障财务报告的准确性、经济效益和合法合规性而建立的一系列控制措施。
如今，随着全球市场竞争的加剧和信息化、数字化的时代进程加快，内部控制工作已经成为了企业的重要保障和重要手段，越来越受到了企业家和管理者的关注。
我是一名内部控制人员，在过去的多年里，我在不断探索和实践中总结出了一套经验和做法，取得了不少的成效。
下面我将分享一下我的经验和做法。
1、风险评估是内部控制的起点内部控制最基本的就是要能够确定可能出现的风险和影响，然后要确定如何预防和抵御这些风险的控制措施。
在进行风险评估时，我们首先要明确和明确证据所关注的风险和影响，同时也要考虑到管理层的目标和预期，进一步制定出相应的工作计划，同时对后续实施进行跟踪和监督。
实践过程中，我们发现要保持跟踪和监督，确保计划的落地并持续迭代，只有这样才能确保内部控制工作的实际效果。
2、明确责任是内部控制的前提为了确保企业实现自己的经营目标和预期，内部控制需要所有人的共同努力和合作，责任分的明确和清晰才是实现这一目标的前提。
在责任分的过程中，我们要尽可能地避免责任分散和责任模糊，同时也要充分利用好人员资源，使每一个人都能充分发挥自己的职能和能力，为企业的内部控制做出应有的贡献和效果。
3、信息系统建设是内部控制的插座当今，随着企业发展和管理的数字化进程，信息系统建设已经成为企业内部控制的必备和重要手段，能够实现对内部企业财务、订单、物流、销售等全局管理和控制。
在这个过程中，我们要先对企业的信息管理进行梳理，再提出相应的需求和明确的实现方案，包括内部控制的目标、流程和实现要求。
同时，在实现方案的过程中，需要不断地跟踪实施，持续完善。
4、内部控制需要从组织文化着手内部控制并不只是一份文件或一套制度，而应是付诸实践的保障和过程。
因此，在内部控制工作中，需要从整个组织文化着手，构建积极向上和务实有效的内部控制文化氛围。
我们要在组织中培养内部控制的思维、方法和意识，推行内部控制文化，让每一个员工都感受到内部控制的重要性和实际效果，并鼓励他们自主创新和自主实践，通过多次博弈和一系列质量评定考核，实现全员自我发展和更好的内部控制实践。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效随着企业规模的不断扩大和经营范围的不断拓展，内部控制工作对企业发展至关重要。
本文将探讨内部控制工作的经验和做法，以及由此带来的成效。
一、建立适应企业现状的内部控制制度在内部控制工作中，建立适应企业现状的内部控制制度是非常重要的一步。
首先，企业需要对自身的规模、业务特点等因素进行全面的调研和分析，确定内部控制目标和范围。
其次，制定内部控制政策和程序，明确各部门的职责和权限，确保内部控制的全面覆盖。
最后，对内部控制制度进行定期的评估和改进，以适应企业发展的需要。
二、加强内部控制的过程监督内部控制不仅是一项制度，更是一项工作。
为了确保内部控制制度的有效实施，企业需要加强对内部控制过程的监督。
这包括对各个环节的监控、内部控制工作的评估和反馈，以及对异常情况的处理等。
通过严格的过程监督，企业可以及时发现和纠正内部控制工作中存在的问题，提高内部控制的有效性和可靠性。
三、推行内部控制的信息化建设内部控制的信息化建设是提高内部控制工作效率和水平的重要手段。
通过建立信息系统，企业可以实现对内部控制过程的实时监控和自动化管理。
同时，信息化建设还可以提高内部控制工作的准确性和全面性，降低人为错误的发生概率，提高内部控制的整体效果。
因此，企业在推行内部控制工作时，应充分利用信息化手段，提高内部控制工作的质量和效果。
四、加强内部控制培训和宣传内部控制工作的成效不仅仅取决于制度的建立和实施，还需要员工的共同参与和认可。
为此，企业需要加强内部控制培训和宣传，提高员工对内部控制的认识和理解。
通过定期举办内部控制培训班、制作内部控制宣传材料等方式，使员工深入了解内部控制的重要性和意义，提高他们对内部控制工作的积极性和主动性。
五、内部控制工作的成效通过以上的经验和做法，企业可以取得许多显著的成效。
首先，内部控制工作可以帮助企业有效地管理风险，降低潜在损失的发生概率。
其次，内部控制工作可以提高企业的运营效率和质量，减少各种资源的浪费。
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随着我国财务体制改革的深入,建立完善的内部控制制度已势在必行。
本文分析了行政事业单位在基础建设中容易出现的漏洞、问题,对目前的内控制度进行了研究分析,提出了建立行政事业单位内部控制制度的具体措施。
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神,按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定,我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。
试图从建设中出现的问题、目前的控制制度以及设想以后比较完善的控制制度等几个方面来分析与解决问题。
一、我单位内部控制存在的问题
1、内部控制意识不强,执行力不够
良好的内控意识就是确保内控制度得以健全与实施的重要保证。
一些单位的领导缺乏内部会计控制理念,对建立健全单位内部控制的重要性与现实意义认识不够,不重视内部会计控制制度系统的建设,而简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。
有的单位虽建立了内控系统但不尽合理,生搬硬套,没有从自身实际情况出发。
还有些单位虽然建有较为完善的内部会计控制制度,但却流于形式,弱于执行。
2、对内部会计控制的监控力度不够
部分单位没有设立内部审计机构,内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查,导致监控力度不够,影响了内部会计控制作用的发挥。
有些单位虽然设立了内部审计机构,但对内部审计工作没有给予足够的重视与支持,不能正确审计与鉴定会计资料与其她有关资料的正确性与真实性,主要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的职责与权限,不能坚持内部审计的准则与原则,不能遵循内部审计的基本程序,不能正确运用审计方法,没有如实、公正地编写审计报告。
3、国有资产使用效率低下,流失比较严重
单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节,部分单位财务部门未建立固定资产明细账,每年只管经费收支,不管家底多少;后勤部门只管发放而不清楚资产
价值与实物分布情况;使用部门只用不管。
长此以往,造成国有资产管理与财务管理严重脱节,致使存量不实,账实不符,责任不清。
部分单位之间互相攀比,盲目、重复购置资产,加之资产的购建、使用、占用、处置权均在单位,跨部门、跨单位无法进行资产配置,致使部分资产闲置浪费,发挥不了应有的作用。
二、加强我国行政事业单位内部控制的策略
1、增强内控意识,强化单位负责人的会计与内控责任
单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。
按照《会计法》与《内部会计控制基本规范》的规定,单位负责人就是单位财务与会计工作的第一责任主体,对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。
但要真正确立起单位负责人对财务会计工作与内部控制制度建设的“第一责任主体”意识,还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制方面的培训学习。
2、建立健全内控制度
《会计法》第二十七条规定“国家机关、社会团体与企事业单位必须建立健全内部控制制度,以确保会计信息的真实可靠,国家财产安全稳定”。
不能用一般财经法规替代内控制度。
要找准失控环节,明确自控重点,重视伦理道德规范建设,建立良好的单位文化氛围。
对于预算管理、资金拨付与费用支出管理、报销审批程序以及对错误核算与错误支出的纠正等等经济活动等方面,确定单位自控的重点与目标,设立合理的组织结构,确认相关的管理职能与关系,为每个组织划分责任权限,明确建立授权与分配责任的方法,因事设人,视能授权,责任到位,且责权对等,以增加组织的控制意识。
3、加强单位内部审计监督
重视内部审计控制,真正落实责任制,以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。
内部审计控制就是对内部会计控制的再控制。
内审部门应将会计控制制度作为审计评审对象,通过对内部会计控制执行情况的定期检查与监督,及时发现内部会计控制中的漏洞与隐患,尤其就是要针对发展中财务及会计核算上出现的新问题、新情况,认真研究,不断发现与改正问题,可以把风险消灭在萌芽状态,防止经济违规;把审计结果与日常考核结合起来,真正落实责任制,加强监督与奖惩制度,这就是对单位内控制度执行情况的再监督,也就是保护员工的主要措施。
有条件的单位均应建立内部审计机制,保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。
4、提高人员素质
单位内部控制的成败关键在于公务员素质的高低程度,其素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的品质与勤奋、有效的工作能力,从而保证内部控制有效实施。
它对财会人员的素质有更高要求,不仅要求专业技术性、政策性、法制性强,并且还需要有一定的职业道德水准。
5、建立财务状况预警机制,加强财务风险预测
各行政事业单位可以借鉴国际先进经验并运用现代科技手段,逐步建立风险监控、评价与预警系统。
通过一系列指标的横向与纵向数据比较,对财务运作中潜在风险预警预报,提出控制措施,将可能萌发的财务风险予以化解。
内部控制就是一项不断推陈出新、任重而道远的工作,随着时代的不断变化,内部控制制度也要跟着不断的修改,以达到其有效性,切实控制各种漏洞的发生。
行政事业单位就是一个特殊的单位,不同于企业,有它自身的特点,特别就是在社
会主义市场经济大发展的情况下,行政事业单位的建设也面临着新的挑战,因此内部控制制度的健全也显得犹为重要。
三、在积极探索实践的过程中,我们深深感受到内控机制建设就是一项系统工程,做好这一系统工程需要用系统的方法来推进。
我们的体会就是:
1,领导带头全员参与就是前提。
内控机制建设涉及面广、系统性强,涉及到各个部门、各个岗位与每一位工作人员,全局上下必须形成齐抓共管的工作格局。
区局主要领导高度重视内控机制建设工作,带头落实内控机制建设的相关责任,积极承担风险防范第一责任人的职责,在整个内控机制建设中全程参与、全力推动、全面保障,从而带动其她班子成员与各部门自觉履行风险防范的分工职责。
纪检监察部门作为具体牵头部门负责组织协调,制定实施方案,协助党组具体分解与落实内控任务,并对内控机制运行过程进行监督、考核与评价。
各相关部门积极参与配合,制定相关工作制度,梳理工作规范,落实具体内控工作任务,共同发挥内控机制的作用。
2,健全制度规范流程就是核心。
我局根据税收法律、法规与税收规范性文件,立足岗位与自身职责,对地税人员每一项行政行为都进行梳理、分析与研究,制定出统一的工作流程,使所有的工作行为都有法可依、有章可循。
紧紧围绕“两权”运行轨迹,全面清理整合工作规程与内部管理制度,总结实践中的一些行之有效的经验与办法进行规范与固化,并上升为制度。
建立起一系列既有实体性内容,又有程序性要求的工作制度,既明确规定应当怎么办,又要规定违反规定后如何处理,
形成一整套环环相扣的制度链条,相互监督、相互制约、相互协调与相互促进,逐步把内控机制建设引向深入。
3,动态管理跟踪考核就是关键。
在探索与尝试中,我们逐渐清晰地认识到:内控机制建设不就是编几个制度文本、列几份权力清单、搞几个岗责明细、画几张
流程图表,然后束之高阁,就算建立了内部控制体系,它就是一个动态的监控平台,不同时期有不同的防控重点,必须建立一套严密、完整的评议考核机制。
在考核评价中我们以风险点监控为抓手,在个人自查、分局初评的基础上,设计了面向全局的内控机制考核评价表,从一般要素、重点要素、关键要素三个方面进行考核评价。
逐步形成较为完整实用的考核评价体系,有效提高内控管理质量、效率与水平。
4,信息管税科技支撑就是保障。
以信息化为平台,做到全流程跟踪,全员化覆盖,不断提高信息管税水平。
实现由权力防腐向制度防腐转变;由外部监督向内部控制转变;由人工操作向科技监控转变。
目前我局已着手尝试利用自身的网络办公平台对一部分涉税事项与行政管理事务实施流程控制。
但距离实现信息管税与科技监控的目标还有差距,下一步我们将积极探索、大胆实践,为全面推广应用打下基础。
总之,我局在内控机制建设上虽然做了一些工作,进行了积极探索,但取得的成绩还很有限,与兄弟单位相比还有差距,离上级的要求还有许多不足。
我们将以此次会议为契机,虚心学习不自满,全力推进不懈怠,不断巩固、完善、提升我局内控机制建设工作,为地税事业科学发展提供有力支撑。