全国2002年至2009年高等教育自学考试金融市场学试题历年试卷及答案(最全,官方)
全国《金融市场学》真题资料
全国202X年10月高等教育自学考试金融市场学真题课程代码：00077一、单项选择题〔本大题共20小题，每题1分，共20分〕在每题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多项选择或未选均无分。
1．以下关于金融市场的理解与解释中，正确的选项是〔〕P1A．金融市场是金融工具交易的园地B．金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动C．金融市场是金融机构之间的交易活动D．金融市场是资金供求双方的交易活动2．政府债券的风险主要表现为〔〕A．信用风险B．财务风险C．经营风险D．购置力风险3．金融期权按交易对象划分不包含．．．〔〕P77A．X期权B．利率期权C．看涨期权D．X期权4．依据债券等级评估的结果，被称作“金边债券〞的是〔〕P176A．AAA级债券B．AA和AAA级债券C．A、AA和AAA级债券D．BBB以上级别的债券5．在经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的X是〔〕P54 A．周期性X B．成长性XC．防守性X D．蓝筹X蓝筹X：信誉卓著、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的X。
周期性X：经营受经济周期波动影响较大的公司所发行的X，这类X的市场价格与经济周期呈同方向波动状态。
成长性X：正处于飞速开展时期的公司所发行的X。
收益额增长快，X价格上升快。
防守性X：事业开展比拟平稳的公司所发行的X。
收益可靠，风险不大。
投机性X：价格很不稳定的公司所发行的X。
具有肯定投机性。
6．以下世界主要金融市场中，规模堪称世界第—的是〔〕复习文档A．伦敦金融市场B．纽约金融市场C．东京金融市场D．法兰克福金融市场伦敦金融市场：历史最悠久，规模堪称世界第—7．证券价格反映了历史信息、公司财务状况汇报及其他可以利用的公开信息的是〔〕A．弱有效市场B．中度有效市场C．强有效市场D．非有效市场P341 弱效市场，证券的价格反映了过去全部的价格和交易星系中度有效市场，证券的价格放映了全部公开发表的信息，包含历史信息、公司财务状况汇报及其它可利用的公开信息。
全金融市场学自考试题汇总(含参考答案)
全国20XX年10月金融市场学自考试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1．上海证券交易所成立于A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月2．同业拆借市场属于A．货币市场B．资本市场C．外汇市场D．黄金市场3．伦敦同业拆放利率是A．SHIBORB．LIBORC．HIBORD．NIBOR5．国际公认的三大专业信用评级机构不包括A．标准普尔公司B．穆迪投资服务公司C．惠誉国际信用评级有限公司D．大公国际资信评估有限公司6．不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是A．累积优先股B．可赎回优先股C．参与优先股D．可转换优先股7．股票市场的首要功能是A．筹集资金B．引导资金合理流动C．优化资源配置D．风险定价9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是A．场内市场B．场外市场C．第三市场D．第四市场10．我国A股目前实行的交割方式是A．T+0B．T+1C．T+2D．T+311．在英国，投资基金被称为A．共同基金B．互助基金C．单位信托基金D．证券投资信托基金12．按照风险由小到大进行排列，正确的是A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金D．成长型基金、收入型基金、平衡性基金13．某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为A．9800份B．9900份C．10000份D．11000份14．我国封闭式基金的收益分配A．每年只能分配一次B．每年不得少于一次C．每年不得少于两次D．没有规定15．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A．固定汇率制度B．共同浮动汇率制度C．联系汇率制度D．钉住浮动汇率制度17．在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是A．套期保值者B．投机者C．投资者D．套利者18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率A．低B．相同C．高D．没有关系19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是A．银监会B．证监会C．保监会D．中国人民银行二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
自考金融法历年试题及答案文库
自考金融法历年试题及答案文库一、单项选择题1. 根据《中华人民共和国商业银行法》，商业银行的存款准备金率由（）规定。
A. 商业银行自行决定B. 商业银行与客户协商C. 中国人民银行D. 国务院答案：C2. 在我国，金融债券的发行主体通常是（）。
A. 商业银行B. 证券公司C. 保险公司D. 信托公司答案：A3. 下列哪项不属于银行的表外业务？（）A. 信用证B. 信用卡C. 贷款承诺D. 存款答案：D二、多项选择题4. 金融市场的功能包括（）。
A. 资金积聚B. 风险分散C. 信息提供D. 价格发现答案：ABCD5. 根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些行为属于内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行交易B. 与他人串通进行交易C. 利用传播虚假信息影响证券交易价格D. 频繁买卖同一证券答案：ABC三、判断题6. 所有金融活动都必须在银行体系内进行，非银行金融机构不得从事金融业务。
（）答案：错误7. 银行的信用风险是指借款人无法按时偿还贷款本息的风险。
（）答案：正确四、简答题8. 简述中央银行的三大职能。
答案：中央银行的三大职能包括：（1）发行的银行：中央银行是国家唯一的货币发行机构，负责货币的发行和回笼，以及货币供应量的调控。
（2）银行的银行：中央银行为商业银行提供金融服务，包括存款准备金管理、再贴现业务、同业拆借等。
（3）国家的银行：中央银行代表国家进行金融管理，负责制定和执行货币政策，监管金融市场，维护金融稳定。
五、案例分析题9. 某银行在进行信贷审查时，发现某企业存在财务报表造假的情况，银行决定不向该企业发放贷款。
请问银行的做法是否合法？为什么？答案：银行的做法是合法的。
根据《中华人民共和国商业银行法》和《贷款通则》，银行在发放贷款前必须进行严格的信贷审查，确保贷款的安全性。
企业财务报表造假违反了诚实信用原则，增加了银行的信贷风险，因此银行有权拒绝发放贷款。
六、论述题10. 论述金融监管的重要性及其对金融市场的影响。
高等教育自学考试金融市场学历年真题及答案
2004年10月高等教育自学考试金融市场学全国统一命题考试一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是它们共同的性质的是 ( )A. 规范的书面格式B. 广泛的社会可接受性或可转让性C. 有明确标示的货币价格D. 具有法律效力2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是 ( )A. 银行承兑汇票B. 政府债券C. 银行存款D. 国库券3.被称为“人民币特种股票”的是 ( )A.H股B. A股C. B股D. 蓝筹股4.以下不是．．新加坡黄金市场特点的是 ( )A.昼夜服务B.倾向于经营批发交易C.手续费低D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是 ( )A.美国芝加哥商品交易所B.伦敦国际金融期货交易所C.英国皇家交易所D.东京利率期货交易所6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为 ( )A.收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比B.收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比C.收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比D.收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比7.证券经纪商的收入来源是 ( )A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税金8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是 ( )A.公积金B.税后利润C.借人资金D.社会闲置资金9.金融期货与金融期权最根本的区别在于 ( )A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是 ( )A.直接融资市场B.间接融资市场C.资本市场D.货币市场11.股份有限公司最基本的筹资工具是 ( )A.普通股票B.优先股票C.公司债券D.银行贷款12.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚动计算的债券是( )A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券13.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 ( )A.上涨B.下跌C.不变D.失效14.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为 ( )A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场15.在证券发行市场上，承销商主要从事的业务是 ( )A.包销和代销B.包销和代理买卖C.自营和代销D.承销和代理买卖16.下列风险中，可以通过证券多元化得以回避和分散的是 ( )A.市场风险B.经营风险C.购买力风险D.利率风险17.看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是 ( )A.市场价格B.优惠价格C.协议价格D.平均价格18.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这种利差补偿的是 ( )A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险19.以下不是金融市场管理手段的是 ( )A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.协商手段20.存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是 ( )A.亚洲美元B.欧洲美元C.亚洲货币D.欧洲货币二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)21.证券交易所的职责主要体现为( )A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情E.制定上市原则22.债券与股票的相同点表现为( )A.都是有价证券B.都有明确的偿还期C.都是筹资工具D.都是所有权的代表E.都是债权的代表23.证券投资基金具有的特点是( )A.集合投资B.收益高C.分散风险D.专家理财E.有较高变现能力24.证券发行市场的主要参与者有( )A.发行人B.应募人C.证券经营机构D.证券交易所E.承销商25.场外交易市场( )A.是高度组织化制度化的市场B.包括柜台交易和第三市场交易等C.是分散的无形市场D.是拥有众多证券种类的市场E.包括证券交易所26.股份公司的一般性质表现为( )A.具备独立法人资格B.以股份筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离E.只能发行股票，不能发行债券27.债券的发行主体有( )A.中央政府B.个人C.金融机构D.企业E.非盈利性社团组织28.目前我国证券自律性监管机构有( )A.证券交易所B.证券公司C.会计师事务所D.审计事务所E.证券业协会29.契约型投资基金契约涉及( )A.基金管理公司B.基金保管机构C.投资人D.承销机构E.经纪人30.在进行期货交易时，主要的程序有( )A.选择经纪人B.制定交易计划C.设立帐户D.下达交易订单E.交易结算三、名词解释(本大题共5小题，每小题3分，共15分)31.可转换公司债券32.信用交易33.价格发现34.期权交易35.外汇四、简答题(本大题共3小题，每小题6分，共18分)36.简述证券市场管理的一般原则。
全国2009年7月高等教育自学考试金融理论与实务试题
全国2009年7月高等教育自学考试金融理论与实务试题课程代码：00150一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.货币在商品交换中起媒介作用时执行（）A.价值尺度职能B.流通手段职能C.贮藏手段职能D.支付手段职能2.马克思认为货币是（）A.价值尺度与流通手段的统一B.流通手段与支付手段的统一C.价值尺度与支付手段的统一D.流通手段与贮藏手段的统一3.我国企业投融资体制从财政主导型转为金融主导型的年份是（）A.1978年B.1979年C.1983年D.1994年4.一般来说，当物价水平上升时，名义利率将（）A.上升B.下降C.不变D.不确定5.在一国利率体系中起决定性作用的是（）A.名义利率B.市场利率C.基准利率D.优惠利率6.专门对工商业办理投资和长期信贷业务的银行是（）A.商业银行B.中央银行C.投资银行D.储蓄银行7.中国人民银行成立于（）A.1948年12月1日B.1949年12月1日C.1953年12月1日D.1984年1月1日8.主张商业银行的资产业务应主要集中于短期自偿性贷款的经营管理理论是（）A.商业贷款理论B.资产转移理论C.预期收入理论D.负债管理理论9.国际上通行的一种评价借款人信誉状况的原则是（）A.“3C”原则B.“4C”原则C.“5C”原则D.“6C”原则10.客户以现款交付银行，由银行把款项支付给异地受款人的业务被称为（）A.结算业务B.支付业务C.汇兑业务D.信托业务11.受托人在管理和处理信托财产时不得侵犯信托财产的（）A.公益性B.独立性C.真实性D.共有性12.中央银行参与金融市场交易活动的主要目的是（）A.为国有资产保值增值B.防止市场操纵C.运用经济手段进行宏观调控D.让利于民13.狭义的金融市场是指（）A.商品市场B.货币市场C.证券市场D.衍生产品市场14.如果预期标的物价格上升，投资者可以选择（）A.购买买进期权B.购买卖出期权C.售出买进期权D.售出标的物15.还本付息以国家财政做担保的债券是（）A.金融债券B.国家债券C.地方政府债券D.公司债券16.我国人民币汇率采用的标价方法是（）A.直接标价法B.间接标价法C.美元标价法D.中间标价法17.对外投资收入记入国际收支平衡表中的（）A.经常账户B.资本与金融账户C.储备资产账户D.净误差与遗漏18.我国的企业定期存款处于（）A.M0层次B.M1层次C.M2层次D.M3层次19.基础货币不包含．．．（）A.流通于银行体系之外的现金B.商业银行在中央银行的存款准备金C.商业银行的库存现金D.商业银行吸收的企业活期存款20.通货膨胀现象反映（）A.社会总需求大于社会总供给B.社会总供给大于社会总需求C.货币供给量不足D.货币购买力上升二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
金融市场学自考试卷及答案
2014-2015学年一学期期末考试试卷《金融市场学原理》试卷（A）满分100分，考试时间120分钟。
一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1.5分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1、金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是【】A、交易标的物不同B、融资方式不同C、交易对象的交割方式不同D、交易场所不同2、属于经济周期预测先行指标的是【】A、工业产值B、消费物价指数C、消费者信心指数D、失业的平均期限3、现货交易不包括【】A、现金交易B、保证金交易C、固定方式交易D、利率互换4、期货交易中，市场风险的防范机制是【】A、保证金制度B、无负债结算制度C、价格限额D、实物交割5、下列选项中，属于外币支付凭证的是【】A、现金B、铸币C、票据D、政府债券6、历史最悠久的国际金融中心是【】A、伦敦金融中心B、纽约金融中心C、巴林金融中心D、东京金融中心7、下列属于交易性票据的是【】A、国库券B、银行承兑汇票C、商业本票D、大额定期存单8、一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是【】A．联合浮动汇率制度B．共同浮动汇率制度C．单独浮动汇率制度D．钉住浮动汇率制度9、、由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是【】A、银行承兑汇票B、商业汇票C、本票D、支票10、X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5％，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?【】A、431919元B、453514元C、476190元D、500000元二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）11、金融资产一般具有的特征有【】A、期限性B、收益性C、流动性D、安全性E、风险性12、对于期限较长的债券来说【】A、流动性较强B、收益较低C、流动性较差D、收益较高E、风险较大13、同业拆借市场的主要交易工具包括【】A、本票B、支票C、承兑汇票D、同业债券E、资金拆借14、股份有限公司申请上市必须符合的条件有【】A、公司股本总额不少于人民币1亿元B、公司最近3年连续盈利C、向社会公开发行的股份占公司股份的25％以下D、公司最近3年无重大违法行为E、国务院规定的其他条件15、基金份额的持有者包括【】A、基金托管人B、基金资产的所有者C、基金管理人D、基金投资收益的受益人E、基金的出资人三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）16、资产证券化17、货币的时间价值18、远期外汇交易19、金融期货合约20、同业拆借市场四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）21、简述商业票据的特征22、简述资产证券化的积极作用23、简述股票市场的功能24、简述债券回购协议交易的定义及其本质25、简述金融衍生品的作用五、论述题（本大题共2小题，每小题15分，共30分）26、试述影响股票价格的因素。
自考《金融市场学》专项试题及答案
自考《金融市场学》专项试题及答案自考《金融市场学》专项试题及答案在日常学习和工作生活中，我们最少不了的就是试题了，试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。
那么一般好的试题都具备什么特点呢？以下是店铺帮大家整理的自考《金融市场学》专项试题及答案，仅供参考，欢迎大家阅读。
单项选择题1、二战前，世界上最大的黄金市场是（）A、苏黎世黄金市场B、香港黄金市场C、纽约黄金市场D、伦敦黄金市场2、以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情3、政府债券的风险主要变现为（）A、信用风险B、财务风险C、经验风险D、购买力风险4、贴现债券的实际收益率与票面利率相比（）A、高B、相等C、低D、不确定5、我国证券交易所的组织形式是（）A、公司制B、股份制C、会员制D、席位制6、下列市场中属于资本市场的有（）。
A、股票市场B、短期国库券市场C、银行承兑汇票市场D、大额可转让定期存单市场7、以下（）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。
A、代销B、余额包销C、全额包销D、中央银行包销8、投机性货币需求与利率水平之间呈（）。
A、正相关B、负相关C、不相关D、相关的'不确定性9、股票在证券交易所挂牌买卖，称为（）。
A、场内交易B、场外交易C、柜台交易D、议价市场10、商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫（）。
A、贴现B、承兑C、转贴现D、再贴现11、只靠收取佣金获利的经纪人被称为（）。
A、货币中间商B、票据经纪人C、佣金经纪人D、短期证券经纪人12、社会公共设施的建立和维护属于（）。
A、企业储蓄B、企业投资C、政府储蓄D、政府投资13、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（）。
A、存款准备金制度B、再贴现政策C、公开市场政策D、存款派生机制14、对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。
这体现了金融市场的（）功能。
自考《金融市场学》多选试题及答案
xx年自考《金融市场学》多项选择试题及答案1.股份的普通股东具有以下法定权利( A B C D )A.经营管理参与权B.优先认股权C.盈利分配权D.剩余财产分配权2.影响债券票面利率的因素有( A B C )A.市场利率B.债券期限C.筹资者信用级别D.资金使用方向3.我国证券市场的根本功能是( A B C D )A.为证券提供流动性B.确定证券价格C.配置资金资源D.转换企业经营机制4.伦敦资本市场是一个经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场所，它主要包括( A B C )A.证券发行市场B.伦敦证券交易所C.国际债券市场D.贴现市场5.外汇期货市场上的双向套利交易有( A C )A.跨期套利B.跨国套利C.跨市套利D.跨月套利6. 各交易所一般规定竞价交易的方法有( A B C D )A. 口头唱板B. 上板作业C. 专柜书面作业D. 计算机自动交易7. 外汇市场的参与者有( A B C D )A. 外汇指定银行B. 外汇C. 外汇交易员D. 顾客8. 期货市场的作用主要表现在( C D )A. 风险发现B. 减少损失C. 风险回避D. 价格发现9. 对于投资者而言，期权交易有哪些作用( A C D )A. 期权购置者的风险是一定的B. 期权购置者的风险是无穷大的C. 期权可用于保值D. 期权交易可用于投机10. 证券市场管理的一般原那么是( A B C D )A. 公开、公正、公平B. 制止背信C. 制止欺诈、操纵市场D. 保障国有资产不受损害11.货币市场上的交易工具主要有( A D )。
A.货币头寸B.长期公债C.公司债D.票据12.在同业拆借市场上扮演资金供应者角色的主要有(B C )。
A.大商业银行B.中小商业银行C.非银行金融机构D.中央银行13.股票发行市场与流通市场的关系是( A C )。
A.发行市场是根底，是前提B.流通市场是根底，是前提C.没有发行市场，就不会有流通市场D.没有流通市场，就不会有发行市场14.外汇市场上最主要.最典型的交易方式有(A B C D )。
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做试题,没答案?上自考365,网校名师为你详细解答!全国2002年10月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码：00077第一部分选择题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。
1.最先开展利率期货业务的交易所是（）A.纽约证券交易所B.芝加哥商品交易所C.伦敦证券交易所D.东京期货交易所2.下列各项中，投资风险最大的是（）A.上市股票B.定期存款C.可转换债券D.长期国债3.在我国上海、深圳证券交易所中，股票交易单位“一手”是指（）A.50股B.100股C.500股D.1000股4.在余额包销方式中，承销商获得的收益是（）A.佣金B.佣金+部分差价收入C.50%的差价收入D.100%的差价收入5.我国国库券允许上市交易始于（）A.1981年B.1984年C.1986年D.1988年6.金边债券的特点有（）A.流动性强B.安全性低C.信誉差D.收益高7.香港现行的汇率制度是（）A.固定汇率制B.联系汇率制C.复汇率制D.联合浮动汇率制度8.目前我国债券的还本方式主要是（）A.期中偿还B.转期偿还C.转换偿还D.期满偿还9.期权交易的风险对期权买卖双方来说（）A.期权买卖双方的风险都确定B.期权买方无风险，期权卖方风险很大C.期权买方风险确定，期权卖方风险很大D.期权买方风险很大，期权卖方风险确定10.亚洲美元市场的中心是（）A.香港外汇市场B.东京外汇市场C.新加坡外汇市场D.曼谷外汇市场11.股份公司进行破产清算时，剩余财产分配顺序是（）A.普通股、优先股、债券B.优先股、普通股、债券C.优先股、债券、普通股D.债券、优先股、普通股12.外汇跨品种套利是指（）A.相同交割月份、相同种类的外汇合约B.不同交割月份、相同种类的外汇合约C.不同交割月份，不同种类的外汇合约D.相同交割月份、不同种类的外汇合约13.契约型投资基金的实质是（）A.所有关系B.买卖关系C.借贷关系D.信托关系14.当年盈利不足以派息，以后可以补发的优先股是（）A.参与优先股B.非参与优先股C.累积优先股D.非累积优先股15.世界上最大的黄金产地为（）A.南非B.俄罗斯C.加拿大D.刚果16.欧洲型黄金交易市场的交易方式主要为（）A.现货交易B.期货交易C.金币交易D.黄金券交易17.商业银行二级准备金的主要选择对象是（）A.现金B.公司债券C.国库券D.长期国债18.某票据面额为10000元，3个月后到期，贴现率为6%，贴现利息为（）A.250元B.150元C.750元D.180元19.参与货币市场的主要目的是为了实施货币政策的金融机构是（）A.政府B.中央银行C.商业银行D.保险公司20.将股票划分为“投机性股票”的依据是（）A.按股东权益的差异划分B.按股票的收益差异划分C.按股票票面是否标明金额划分D.按公司发展的前景是否确定划分二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个选项中有二个至五个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。
多选、少选、错选均无分。
21.下列关于银行承兑汇票描述正确的是（）A.期限短B.贴现式票据C.交易价格高于面值D.由银行承担付款保证E.风险较高22.证券市场管理的一般原则包括（）A.公开原则B.盈利性原则C.制止背信的原则D.流动性原则E.禁止欺诈、操纵市场原则23.股票公开发行的优点有（）A.可以分散持股B.提高公司知名度C.节省发行费用D.增加股票适销性E.防止股价被操纵24.债券转让的理论价格取决于（）A.期望收益B.债券期限C.货币供应量D.市场利率E.待偿期限25.有效投资组合是指（）A.收益相同时，承担的风险较高B.收益相同时，承担的风险较低C.风险相同时，预期收益较高D.风险相同时，预期收益较低E.风险相同时，预期收益相同26.决定期权费大小的因素包括（）A.合约的有效期B.合约的参与者数量C.合约的协定价格高低D.证券市场行市E.利率水平27.下列属于直接融资的是（）A.发行商业票据B.发行股票C.同业拆借D.银行贷款E.发行债券28.下列属于货币市场的有（）A.同业拆借市场B.票据市场C.债券市场D.股票市场E.国库券市场29.按发行方式，债券分为（）A.公募债券B.浮动利率债券C.私募债券D.固定利率债券E.可转换债券30.下列属于纽约证券交易所会员的是（）A.佣金经纪人B.交易厅经纪人C.交易厅交易商D.专业经纪人E.零股买卖商第二部分非选择题三、名词解释(本大题共5小题，每小题3分，共15分)31.第三市场32.转换公司债33.投资基金34.系统性风险35.利率互换四、简答题(本大题共3小题，每小题6分，共18分)36.简要分析债券票面利率确定的依据。
37.简述证券交易所管理的主要内容。
38.试比较封闭型基金与开放型基金的区别。
五、计算题(本大题共2小题，第39题4分，第40题8分，共12分)39.某固定利率的可转让定期存单，计息期按一年360天计算，本金为100万元，期限为180天，年利率为12%。
某投资人在发行时购入存单持有90天后售出，当时市场利率为11%，求存单买方应付给卖方的金额。
（计算结果保留小数点后两位）40.2000年6月，一套利者在东京外汇市场上买卖日元期货合约，当时，9月交割的日元期货价格为1美元=120日元，10月交割的日元期货价格为1美元=118日元。
该套利者预测9月交割的日元期货的价格上涨幅度将大于10月交割的日元期货。
假如到2000年8月，9月到期的日元期货价格为1美元=118日元，10月到期的日元期货价格为117日元。
此时，他决定卖出9月到期的日元期货。
而买进10月到期的日元期货。
如果期货合约的金额均为1200000日元。
试计算该投资者套利买卖的盈亏状况。
如果保证金比率为5%，该投资者需投入多少资金？收益率为多少？（计算结果保留小数点后两位）六、论述题(本大题15分)41.试述证券流通市场管理的主要内容。
做试题,没答案?上自考365,网校名师为你详细解答!全国2003年10月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。
每小题1分，共20分)1.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( )A.直接融资和间接融资B.股票融资和债券融资C.股票融资和银行贷款D.商业票据融资和银行贷款2.二战前，世界上最大的黄金市场是( )A.苏黎世黄金市场B.香港黄金市场C.纽约黄金市场D.伦敦黄金市场3.以下不属于证券交易所的职责的是( )A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情4.政府债券的风险主要表现为( )A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购买力风险5.贴现债券的实际收益率与票面利率相比( )A.高B.相等C.低D.不确定6.我国证券交易所的组织形式是( )A.公司制B.股份制C.会员制D.席位制7.以下哪个金融市场管理机构属于民间性组织( )A.美国证券管理委员会B.日本证券市场管理委员会C.英国证券投资委员会D.中国证券监督管理委员会8.可转换债券转换为普通股，会导致公司( )A.资产总额增加B.资产总额减少C.自有资本增加D.自有资本减少9.根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为( )A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场10.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息比单利债券的实际利息( )A.低B.高C.相同D.不确定11.某开放型基金投资者直接向经理公司申请买回，几天之后即可收到现金或支票( )A.两天B.三天C.四天D.五天12.于1982年首次推出股票指数期货的是( )A.堪萨斯期货交易所B.芝加哥期货交易所C.东京期货交易所D.英国皇家交易所13.一般情况下，虚拟资本的总量与实际资本量的关系是( )A.虚拟资本总量大于实际资本量B.虚拟资本总量小于实际资本量C.虚拟资本总量等于实际资本量D.不确定14.证券交易所形成证券交易价格的方式是( )A.协商定价B.拍卖C.投标D.公开竞价15.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是( )A.欧洲债券B.外国债券C.扬基债券D.武士债券16.投资者可以享受税收优惠的债券是( )A.优先股票B.公司债券C.政府债券D.金融债券17.一般来讲，公司债券与政府债券比较( )A.公司债券风险小，收益低B.公司债券风险大，收益高C.公司债券风险小，收益高D.公司债券风险大，收益低18.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债19.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )A.风险高，收益高B.风险低，收益低C.风险低，收益高D.风险高，收益低20.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于．．．这类证券的是( ) A.大额可转让定期存单 B.银行承兑汇票C.银行本票D.银行股票二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。
每小题2分，共20分)21.股份有限公司的普通股东具有以下法定权利( )A.经营管理参与权B.优先认股权C.盈利分配权D.剩余财产分配权E.公司管理层任免权22.影响债券票面利率的因素有( )A.市场利率B.债券期限C.筹资者信用级别D.资金使用方向E.还本付息的方式23.我国证券市场的基本功能是( )A.为证券提供流动性B.确定证券价格C.配置资金资源D.转换企业经营机制E.丰富城乡居民的投资渠道24.伦敦资本市场是一个经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场所，它主要包括( )A.证券发行市场B.伦敦证券交易所C.国际债券市场D.贴现市场E.平行货币市场25.外汇期货市场上的双向套利交易有( )A.跨期套利B.跨国套利C.跨市套利D.跨月套利E.跨品种套利26.各交易所一般规定竞价交易的方法有( )A.口头唱板B.上板作业C.专柜书面作业D.计算机自动交易E.申请作业27.外汇市场的参与者有( )A.外汇指定银行B.外汇经纪人C.外汇交易员D.顾客E.中央银行28.期货市场的作用主要表现在( )A.风险发现B.减少损失C.风险回避D.资源配置E.价格发现29.对于投资者而言，期权交易有哪些作用( )A.期权购买者的风险是一定的B.期权购买者的风险是无穷大的C.期权可用于保值D.期权交易可用于投机E.期权交易的收益是确定的30.证券市场管理的一般原则是( )A.公开、公正、公平B.制止背信C.禁止欺诈、操纵市场D.保障国有资产不受损害E.非行政干预三、名词解释(每小题3分，共15分)31.蓝筹股票32.套期保值33.货币互换34.投资基金35.第四市场四、简答题(每小题6分，共18分)36.影响债券票面利率的因素有哪些?37.简述可转换公司证券的作用。