2016-2017年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案
2016-2017年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。
A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合C．收入型证券组合 D．有效型证券组合2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。
A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。
A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。
通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。
A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B．《中国证券分析师职业道德守则》C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。
该债券的复利到期收益率为( )。
A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。
A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克•斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。
如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为( )。
A．62天 B．63天 C．64天 D．6510、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。
A．下降 B．增加 C．不变 D．无序11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。
A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下12、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构( )，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。
A．国家发展和改革委员会 B．国有资产监督管理委员会C．商务部 D．中国人民银行13、劳动力人口是指年龄在( )具有劳动能力的人的全体。
A．18岁以上 B．16岁以上C．14岁以上 D．以上都不正确14、长期资本是指合同规定偿还期超过( )年的资本或未定偿还期的资本。
A．1 B．2 C．3 D．515、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在( )的储备头寸。
A．世界银行 B．瑞士银行C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行16、行业经济活动是( )的主要对象之一。
A．微观经济分析 B．中观经济分析 C．宏观经济分析 D．技术分析17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货( )的品种，以其作为替代品中进行套期保值。
A．在功能上互补性强 B．期限相近C．功能上比较相近 D．地域相同18、评价宏观经济形势的基本变量包括GDP与经济增长、通货膨胀率、固定资产投资规模、国际收支和( )。
A．行业发展态势 B．国际政治形势 C．汇率 D．科技创新19、如果市场是( )，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。
在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。
A．半弱式有效市场 B．弱式有效市场C．强式有效市场 D．半强式有效市场20、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据( )。
A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表21、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于( )。
A．企业数量 B．要素流动程度C．产品是否同科D．产品是否同质22、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将( )增加1倍。
A．每6个月 B．每12个月 C．每18个月 D．每24个月23、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有( )。
A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较24、以下不属于经营战略具有的特征为( )。
A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性25、将风险资产进行对冲属于( )。
A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理26、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以( )为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。
A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR27、( )标志着股权分置改革正式启动。
A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》28、不属于扩张型公司重组方式的是( )。
A．收购股份 B．合资或联营 C．公司合并 D．公司的分立29、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是( )。
A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演 D．投资者都是理性的30、一般来说，( )是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低31、以下不会增强公司的变现能力的因素是( )。
A．可动用的银行贷款指标 B．准备很快变现的长期资产C．偿债能力的声誉 D．未作记录的或有负债32、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是( )。
A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长C．宏观调整下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动33、( )是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率 B．市盈率C．股利支付率 D．每股净资产34、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为( )。
A．内部收益率 B．必要收益率C．市盈率 D．净资产收益率35、出现在顶部的看跌形态是( )。
A．头肩顶 B．旗形 C．楔形 D．三角形36、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?( )A．现金分红 B．增发新股 C．送股 D．配股37、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值( )预期现金流的贴现值。
A．不等于 B．肯定小于 C．肯定大于 D．等于38、上市公司通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是39、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是( )。
A．委比值负值越大，买盘相对比较强劲 B．委比值正值越大，买盘相对比较强劲C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D．委比值的正负决定买卖的强度40、资本项目一般分为( )。
A．有效资本和无效资本 B．固定资本和长期资本C．本国资本和外国资本 D．长期资本和短期资本41、艾略特波浪理论的数学基础来自( )。
A．周期理论 B．黄金分割数C．时间数列 D．斐波那奇数列42、消耗性缺口一般发生在( )。
A．行情趋势之初 B．行情趋势中途 C．行情趋势末端 D．无法判断43、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。
CFA协会的前身是( )。
A．AIMR B．FAF C．ICFA D．ACIIA44、确定基金价格最根本的依据是( )。
A．每基金单位资产净值及其变动情况B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D．每基金单位费用水平及其变动情况45、( )不是品牌所具有的功能。
A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场46、逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是( )。
A．阳转信号 B．观望待机的时候C．最佳买进时机 D．卖出的时机47、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是( )。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑48、以下说法中，正确的是( )。
A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息49、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是( )的观点。
A．市场预期理论 B．合理分析理论C．流动性偏好理论 D．市场分割理论50、主营业务利润率是主营业务利润与( )的百分比。
A．总资产 B．净资产C．固定资产 D．主营业务收入51、光头光脚的长阳线表示当日( )。
A．空方占优 B．多方占优C．多、空平衡 D．无法判断52、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是( )。
A．速动比率 B．已获利息倍数C．有形资产净值债务率 D．资产负债率53、套利定价模型(APT)是( )于20世纪70年代建立的。
A．巴菲特 B．艾略特 C．罗斯 D．马柯威茨54、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是( )。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。
A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。
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预祝考友顺利通过2010年3月证券从业资格考试《投资分析》试题及答案1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案：b2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案：a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
3、( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案：a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案：a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案：b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDC.OBVD.WMS标准答案：c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200标准答案：a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线标准答案：d解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。
2017年证券从业考试练习题及答案
2017年证券从业考试练习题及答案1.狭义的投资银行业务的范围包括( )。
A.并购业务B.公司融资C.融资业务D.承销业务2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。
A.由银行业金融机构作为发起机构B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务D.我国目前还没有资产证券化产品3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。
A.具有健全的业务规程B.内部机构设置合理C.具备相应的研究能力D.从事保荐业务10年以上4.保荐期间分为( )两个阶段。
A.尽职推荐阶段B.持续督导阶段C.前端督导阶段D.后台督导阶段5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份B.发起人未按期召开创立大会C.公司章程未经创立大会通过D.创立大会决议不设立公司6.股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份B.向现有股东配售股份C.向现有股东派送红股D.以公积金转增股本7.股份有限公司的董事的职权有( )。
A.出席董事会B.行使表决权C.报酬请求权D.签名权8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。
A.工会经费B.职工福利费C.法定公积金D.任意公积金9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产B.在建工程C.无形资产D.其他资产10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。
A.计划阶段B.实施审计阶段C.审计完成阶段D.评估阶段11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。
A.实体性贬值B.经济性贬值C.功能性贬值D.重置性贬值12.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。
证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考88
证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考1. 多选题：按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。
A.一般股票基金B.高风险股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金?正确答案：AC2. 多选题：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。
A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金正确答案：ABC3. 单选题：公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）。
A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息正确答案：B4. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院证券监督管理委员会正确答案：A5. 单选题：下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。
Ⅰ技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性Ⅱ技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的Ⅲ技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响Ⅳ技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：B6. 单选题：证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?正确答案：C7. 多选题：根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券正确答案：BCD8. 单选题：以下哪种风险不属于系统风险（）。
A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险正确答案：A9. 单选题：【2012年真题】下列说法正确的有（）。
证券从业资格(证券投资分析)历年真题试卷汇编9
证券从业资格（证券投资分析）历年真题试卷汇编9(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.( )是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
（分数：2.00）A.货币政策B.财政政策√C.利率政策D.汇率政策解析：解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
3.( )主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
（分数：2.00）A.增长型行业√B.周期型行业C.防守型行业D.投资型行业解析：解析：增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
4.( )是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
（分数：2.00）A.财务指标B.财务目标C.财务比率√D.财务分析解析：解析：财务比率是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
5.( )是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
（分数：2.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析√解析：解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
2017证券从业资格考试题及答案
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。