2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套1试题描述股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
答题区域A 有限公司B 合伙企业C 股份有限公司D 注册公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第38 页我的答案：C 参考答案：C2 试题描述证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
答题区域A 资金监控B 行情监控C 交易监控D 证券监控难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第197 页我的答案：C 参考答案：B3试题描述我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。
答题区域A 十万元B 三万元C 三十万元D 五十万元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第296 页我的答案：C 参考答案：B4试题描述开放式基金的交易价格主要取决于（）。
答题区域A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第115 页我的答案：A 参考答案：B答案解释：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
5试题描述2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。
答题区域A 巴黎交易所B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所D 新加坡交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第21 页我的答案：A 参考答案：A6 试题描述为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。
答题区域A 证券流通市场B 回购协议市场C 证券发行市场D 同业拆借市场难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，发行市场具有筹资功能。
7 试题描述下列债券中信用风险最小的是（），答题区域A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。
8试题描述对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是（）。
答题区域A 144A私募B 三级有担保ADRC 二级有担保ADRD 一级有担保ADR难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第172 页我的答案：A 参考答案：D答案解释：常识题，以及有担保ADR的成本最低。
9试题描述金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
答题区域A 互相B 多方面C 双方面D 单方面难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第159 页我的答案：A 参考答案：D10试题描述在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。
答题区域A 货币市场基金B 股票基金C 国债基金D 指数基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：B 参考答案：B答案解释：股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金11试题描述按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
答题区域A 国债基金、股票基金、货币市场基金B 封闭式基金与开放式基金C 成长型基金与收入型基金D 契约型基金与公司型基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第115 页我的答案：A 参考答案：A12试题描述无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
答题区域A 面额价值B 票面价值C 内在价值D 名义价值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第45 页我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，考察无面额股票与有面额股票的区别。
13试题描述证券交易所具有监督职能，它属于（）。
答题区域A 政府监管部门B 立法机构委派的监管部门C 地方所属的监管机构D 自律性监管机构难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第15 页我的答案：D 参考答案：D答案解释：常识题，证券交易所是自律性组织。
14试题描述为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。
答题区域A 国家重点建设债券B 基本建设债券C 特别国债D 长期建设国债难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第87 页我的答案：C 参考答案：C15试题描述股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。
答题区域A 持有的股票价值增加B 持有的股票价值减少C 持有的股票数增加D 持有的股票数减少难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第46 页我的答案：C 参考答案：C16试题描述我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（）。
答题区域A 12年B 8年C 10年D 20年难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第107 页我的答案：A 参考答案：A答案解释：最短的5年，最长的12年。
17试题描述全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。
答题区域A 中国人民银行B 中国保险监督管理委员会C 中国银行监督管理委员会D 中国证券监督管理委员会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第205 页我的答案：A 参考答案：A18试题描述经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
答题区域A 负债股息B 建业股息C 财产股息D 股票股息难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第227 页我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，考察建业股息的定义。
19试题描述证券投资基金在美国称（）。
答题区域A 共同基金B 指数基金C 证券投资信托基金D 单位信托基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第108 页我的答案：A 参考答案：A20试题描述通常情况下，债券的收益率（）。
答题区域A 与偿还期成反比，与风险性成反比B 与偿还期成正比，与风险性成正比C 与偿还期成正比，与风险性成反比D 与偿还期成反比，与风险性成正比难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第73 页我的答案：D 参考答案：B答案解释：期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高21 试题描述关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
答题区域A 证券的收益性指证券投资一定能盈利B 债券期限不具有法律约束力C 各种证券的流动性是相同的D 股票可视为无期证券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 3 页我的答案：D 参考答案：D答案解释：债券期限具有法律约束力；证券的收益性指证券本身可以获得一定数额的收益；各种债券的流动性是不同的。
22试题描述欧洲债券是指借款人（）。
答题区域A 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第103 页我的答案：C 参考答案：C23 试题描述我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。
答题区域A 记名股票或无记名股票B 无记名股票C 优先股票D 记名股票难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第42 页我的答案：A 参考答案：D24 试题描述新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
答题区域A 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C 2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第343,344 页我的答案：C 参考答案：A25试题描述我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
答题区域A 公司的一般投资行为和购置财产的决定B 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C 上市公司收购的有关方案D 公司股权结构的重大变化难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第330 页我的答案：A 参考答案：A答案解释：剩余三项都属于内幕信息。
26试题描述我国证券交易所采用的交易方式为（）。
答题区域A 专家经纪人制B 经纪制C 自助方式D 做市商制难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第199 页我的答案：B 参考答案：B27试题描述我国规定封闭式基金的收益分配（）。
答题区域A 每年一次B 每年不得少于一次C 一年两次D 两年一次难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第131 页我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
28试题描述在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
答题区域A 总股数B 总股本C 总资产D 净资产难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第48 页我的答案：D 参考答案：D29试题描述看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
答题区域A 欧式期权B 货币资产期权C 卖出期权D 买入期权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第162 页我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，看跌期权又称卖出期权或认沽权。
答题区域A 协定价格B 期权价格C 市场价格D 期权费加买入价格难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第162 页我的答案：A 参考答案：A答案解释：此题考察看跌期权的定义。
31试题描述某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
答题区域A 7.49元B 7.46元C 7.21元D 6.95元难易程度：易本题题型：计算题教材页码：第209 页我的答案：B 参考答案：D答案解释：股价加权平均数为：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元32 试题描述公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
答题区域A 通货膨胀风险B 政策风险C 利率风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第238 页我的答案：D 参考答案：D答案解释：政府债券几乎没有信用风险，公司债券的信用风险比政府债券高。
33试题描述赋予公司老股东优先认股权的目的之一是（）。
答题区域A 保证公司货币资金的增加B 保证公司权益的增加C 保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例D 保证公司资产的增值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第61 页我的答案：C 参考答案：C答案解释：主要有两个目的，一是保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例，二是保护原股东的利益和持股价值。
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
Buubiuu2010年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
cv-dricc免费2010年10月《证券市场基础知识》真题及答案详解
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
2010年10月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
A．《上市公司收购管理办法》B．《信贷资产证券化管理办法》C．《公司法》D．《证券公司管理办法》正确答案：D解析：《证券公司管理办法》第二十九条规定，证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
2．在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。
A．盈利状况B．账户余额C．资产状况D．资产余额正确答案：B解析：注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。
在计划阶段，注册会计师需要确定会计报表和账户余额两个层次的重要性水平。
3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。
A．2000万元B．5000万元C．2亿元D．5亿元正确答案：C解析：证券公司风险控制指标标准包括：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
2010证券从业资格考题证券交易试卷
2010证券从业资格考题证券交易试卷单项选择题(每题0．5分，共30分)1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资。
A．证券B．代理推广机构C．结算D．托管银行2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%4、关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算责任办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券处办理开设外汇资账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5、上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资账户B．证券账户C．交易单元D．席位6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000B．5000C．1万D．5万7、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8、标准券的折算率是指（）。
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的额的比率B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D．一单位债券市值折算成债券面值的比率考题大论坛9、证券自营买卖的首要特点是（）。
2010年10月证券从业资格_证券投资基金真题试卷_真题-无答案
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分326,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1. 无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A. 15．8%B. 20．8%C. 20．3%D. 15．3%2. 基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金发起人D. 基金份额持有人3. 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A. 邮寄B. 电话C. 财务顾问D. 互联网4. 如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A. 基金当事人共同承担B. 基金发起人共同承担C. 基金管理人负责承担D. 基金持有人共同承担5. 基金招募说明书的内容不包括以下( )方而。
A. 基金产品说明B. 基金份额发售方式C. 基金合同摘要D. 基金持有人机构及前十名基金持有人6. 一般认为，世界第一只开放式投资基金是( )。
A. 马萨诸塞金融服务公司B. 马萨诸塞投资信托基金C. 苏格兰美国投资信托D. 海外及殖民地政府信托7. 2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
A. 深证IOOETFB. 华夏上证5OETFC. 上证18OETFD. 上证红利ETF8. 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A. 较高B. 适中C. 较低D. 极高9. 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。
A. 合法性B. 及时性C. 审慎性D. 独立性10. 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，( )印花税。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析
2010年证券资格考试证券基础真题和参考答案一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析
2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。