2013年七月份证券从业资格最新考试题库(完整版)
2013年湖北省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)
1、51元2、有关有效边界的说法中，错误的是( )。
A.按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合B.有效组合不止1个C.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣D.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣3、证券组合管理的基本步骤是( )。
A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合D.投资组合的修正，投资组合业绩评估4、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。
A.低B.高C.一样D.都不是5、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态6、对产品的市场占有通常可以从两方面考察：公司产品销售市场的地域分布情况，公司产品在同类产品市场上的占有率。
( )7、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是( )收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的8、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6B.8C.10D.129、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
( )10、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。
( )11、51元12、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险13、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)14、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
2013年关于证券从业资格考试时间安排最新考试题库(完整版)
1、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价2、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案3、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任4、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息5、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息6、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为7、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报8、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意9、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
7月证券从业资格考试真题与答案
7月证券从业资格考试真题与答案一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)1、【题干】下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法，不正确的是( )。
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.证券公司应当向客户明确告知相关法律、行政法规、国务院证券监督管理机构、中国证券业协会及证券公司的有关规定C.证券公司为客户买卖股票提供便利而受到损失的，应当承担相应的赔偿责任D.证券公司应当为客户建立专门的账户，用以存放客户买卖证券的资金和证券【答案】D.证券公司应当为客户建立专门的账户，用以存放客户买卖证券的资金和证券。
2、【题干】按照《证券法》的规定，设立证券公司应当具备的条件不包括( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要股东具有持续赢利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元C.有符合规定的注册资本最低限额，其中证券公司注册资本不低于人民币1亿元D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C.有符合规定的注册资本最低限额，其中证券公司注册资本不低于人民币1亿元。
3、【题干】关于代办股份转让服务业务，以下说法错误的是( )。
A.股份转让公司已确认的可进行代办股份转让股票数量达到该公司总股本5%的，可以进行股份转让B.在代办股份转让业务中，投资者的委托指令可以采取纸质或者先进的电子申报方式下达C.在代办股份转让业务中，投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商进行D.主办券商代办股份转让业务，实行自律管理【答案】A.股份转让公司已确认的可进行代办股份转让股票数量达到该公司总股本5%的，可以进行股份转让。
4、【题干】关于基金托管费计提标准的说法，以下错误的是( )。
A.基金托管费率与基金的规模、基金类型有关B.基金托管费从基金财产中提取C.基金托管费率应该在基金招募说明书中予以公布D.基金托管费由基金管理人承担【答案】D.基金托管费由基金管理人承担。
2013年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库
1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督2、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》5、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督7、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券8、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
2013年七月份证券从业资格最新考试试题库(完整版)
1、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债4、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定5、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是6、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年8、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险9、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性10、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2011、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券。
2013年七月份证券从业理论考试试题及答案
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行3、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险4、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他10、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2011、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债12、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元。
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1、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
2、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
3、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
5、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
7、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
8、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
9、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
10、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
11、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
13、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
14、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
15、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
16、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
17、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
18、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
19、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
20、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券。