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2022-2023年证券从业资格及金融岗位知识考试题库(附含答案与解析)
2022-2023年证券从业资格及金融岗位知识考试题库（附含答案与解析）（答案在题目最后面）一、单项选择题1．基金的所有者是（）。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管者2．1879年，英国公布（），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《证券法》时代学习社区论坛D．《公司法》3．1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（）A．公司型开放式基金B．封闭式基金C．股票型基金D．契约型基金4．目前世界证券投资基金的主流产品为（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．公募基金5．上海证券交易所于（）开业。
A．1990年12月B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月6．深圳证券交易所于（）开业。
A．1990年12月B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月7．我国第一只上市交易的投资基金为（）。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金8．以下不属于影响投资者决策的内在因素的是（）。
A．动机B．感觉C．人生阶段D．社会阶层9．以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是（）。
A．存续期限B．投资策略C．影响价格的因素D．收益与风险10．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金11．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金12．按（）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A．组织方式B．法律方式C．规模大小D．募集方式13．以下不属于债券基金投资风险的是（）。
A．利率风险B．汇率风险C．提前赎回风险D．通胀风险14．如果某债券基金的久期是5年，如果利率下降1%，该债券基金的净值约（）。
A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%15．以下不是货币市场工具发行主体的是（）。
证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型集团公司)
招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资本定价B. 资源配置C. 风险管理D. 信息披露答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资本定价、资源配置和风险管理。
信息披露虽然是证券市场的重要组成部分，但它更多地被视为一种制度要求而非基本功能。
资本定价功能是指通过市场交易形成证券的价格；资源配置功能是指将资金引导到最有效的投资领域；风险管理功能则是指通过证券市场的多样化投资组合来分散风险。
2、下列哪种证券属于货币市场工具？A. 股票B. 债券C. 票据D. 基金答案：C解析：货币市场工具是指期限在一年以内的短期金融工具，主要用于短期资金融通。
票据（如商业汇票、银行承兑汇票等）是典型的货币市场工具，具有期限短、流动性强的特点。
股票和基金属于资本市场工具，债券虽然也有短期债券，但通常更多地被视为资本市场工具。
因此，正确答案是C。
3、根据中国证监会规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，必须经（）批准。
A. 中国人民银行B. 中国银保监会C. 中国证监会D. 国家发展和改革委员会答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
中国证监会是负责监督管理全国证券市场的法定机构，对证券公司的各项业务活动具有审批和监管职责。
4、以下哪项不属于证券交易的基本原则？（）A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 自愿原则答案：D解析：证券交易的基本原则主要包括公开、公平和公正原则。
公开原则要求市场信息透明，公平原则强调所有市场参与者享有平等的交易机会，公正原则则要求监管机构公正地执行监管职责。
自愿原则虽然也是市场交易中的重要原则，但并不属于证券交易特有的基本原则范畴。
5、根据中国证监会规定，证券公司开展资产管理业务时，单一客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
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刚参加完海通的笔试估计又打酱油了两个小时的时间题量比较大
第一部分是翻译一篇英翻中关于宏观的一篇中翻英房地产(ps 研究所都很喜欢考房地产的翻译申万的也是)
第二部分财务分析第一题给了资产负债表利润表算几个财务比率然后对比进行分析第二题关于capm DDM 比较简单第三题也是算股票价值
第三部分填空很基础的东西包括波特矩阵公司估值 EXCEL 统计 DDM 马太效应路径依赖
第四部分简答 CPI转正对宏观经济、行业景气程度、中央政策的影响给了几个上市，选一个进行分析，角度要求包括行业情况行业周期公司竞争力(公司包括中国联通青岛啤酒万科苏宁电器)
第五部分二选一以《我是海通证券的分析师》为题用SWOT分析法分析你作为一名分析师所面临的状况
差不多就这些
总结从个人参加的无数笔试来看财务分析绝对重中之中不管是投行还是行研平时加强宏观和自己感兴趣的行业的了解程度。
证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型集团公司)
招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪个不是证券公司的主要业务范围？A、证券承销与保荐B、证券经纪业务C、企业债券发行D、房地产开发2、以下哪种金融工具不属于证券市场的主要交易对象？A、股票B、债券C、期货合约D、期权合约3、题干：某大型集团公司计划发行一批公司债券，用于筹集资金进行新项目投资。
以下关于公司债券的说法正确的是：A、公司债券的发行主体只能是国有大型企业B、公司债券的利率通常低于银行存款利率C、公司债券的还款期限一般较短，多为1-3年D、公司债券的风险通常高于政府债券4、题干：在证券市场中，以下哪项不是证券市场的主要参与者？A、证券公司B、基金管理公司C、保险公司D、证券交易所5、某大型集团公司证券部门正在招聘，以下哪个选项不属于证券公司的传统业务范畴？A、证券承销B、证券经纪C、证券投资D、证券评级6、在以下关于证券市场监管的描述中，哪个选项是错误的？A、证券市场监管是保护投资者利益的重要手段B、证券市场监管有助于维护市场公平、公正、公开C、证券市场监管可以促进证券市场健康稳定发展D、证券市场监管的主要目的是限制证券公司利润7、以下哪项不是证券交易的主要功能？A、价格发现B、风险分散C、资金筹集D、信息传递8、在证券市场中，以下哪项不是影响股价的基本因素？A、公司盈利能力B、市场利率C、投资者情绪D、政策法规9、证券公司下列哪项业务属于资产管理业务？A、证券承销B、证券经纪C、证券投资咨询D、证券资产管理 10、以下关于证券交易印花税的说法，不正确的是：A、证券交易印花税是对证券买卖双方征收的B、印花税的税率通常为成交金额的一定比例C、印花税是证券交易过程中必须缴纳的税费D、印花税的缴纳可以抵扣个人所得税二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券公司常见的业务类型？（）A、证券经纪业务B、证券承销业务C、证券投资咨询业务D、证券资产管理业务E、证券研究业务2、在证券市场监管中，以下哪些措施属于自律管理范畴？（）A、证券交易所制定交易规则B、证券业协会发布行业自律规范C、证监会制定证券公司业务许可规则D、交易所对违规行为进行纪律处分E、证监会进行现场检查3、关于证券交易规则，以下哪些说法是正确的？（）A、证券交易必须通过证券交易所进行B、投资者可以通过场外市场进行证券交易C、证券交易必须遵守公平、公正、公开的原则D、证券交易的时间、价格等信息均应公开披露4、以下哪些行为属于内幕交易？（）A、利用未公开的信息进行证券交易B、泄露内幕信息给他人，使其利用该信息进行证券交易C、明示或暗示他人从事内幕交易D、接受内幕信息，但不进行证券交易5、以下哪些是证券公司的核心业务？（）A、资产管理B、投资银行C、证券经纪D、证券自营6、关于证券市场监管，以下说法正确的是：（）A、监管机构应当维护证券市场的公平、公正、公开B、监管机构应当保证证券市场的稳定运行C、监管机构应当保护投资者的合法权益D、监管机构对违反证券市场法律法规的行为进行处罚7、以下哪些因素是影响证券市场流动性的主要因素？（）A. 交易量B. 交易成本C. 交易时间D. 市场参与者结构E. 证券发行量8、以下关于证券公司风险管理体系的说法，正确的是哪些？（）A. 证券公司应建立全面的风险管理体系B. 风险管理应贯穿于证券公司经营管理的各个环节C. 证券公司应将风险控制指标纳入公司治理结构D. 风险管理体系的建立应与公司规模和发展阶段相适应E. 证券公司应定期对风险管理体系进行评估和改进9、以下哪些是证券公司合规管理的基本原则？（）A. 预防为主B. 规范运作C. 科学合理D. 动态调整 10、关于证券投资咨询业务，以下说法正确的是？（）A. 证券投资咨询业务是指为客户提供证券投资建议和决策参考的服务B. 证券投资咨询业务包括证券投资分析、投资组合管理、投资策略研究等C. 证券投资咨询业务不得从事证券投资活动D. 证券投资咨询机构必须取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务许可证三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券分析师的主要职责是为客户提供投资建议，而基金经理的主要职责是管理基金资产，实现基金的收益最大化。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)单选题（共60题）1、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。
A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】 B2、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、股票发行制度不包括（）。
A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 A4、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。
A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】 C5、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。
A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 B6、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B8、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。
A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】 C9、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。
A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销【答案】 C10、整个证券市场的核心是（）。
证券投资顾问招聘笔试题与参考答案(某大型央企)2024年
2024年招聘证券投资顾问笔试题与参考答案(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资顾问在为客户提供服务时，以下哪种行为属于合规操作？（）A. 未经客户同意，擅自修改客户的投资策略B. 向客户推荐未经监管机构批准的投资产品C. 坚持以客户利益为中心，客观、公正地为客户提供投资建议D. 利用客户信息为自己谋取私利2、根据《证券法》，以下哪种情况不属于内幕交易？（）A. 利用未公开信息买卖证券B. 向他人泄露内幕信息C. 证券公司内部人员利用职务之便买卖本公司股票D. 投资者因偶然获得内幕信息而进行交易3、题干：某投资者计划在未来5年内通过定期存款方式积累资金，每年末存款10万元，年利率为5%，则5年后投资者累计存款的终值是多少？A. 50万元B. 60.25万元C. 61.58万元D. 65.25万元4、题干：一只股票的当前价格为每股50元，预计未来一年后股票价格将上升至每股60元，投资者预计持有期为一年，不考虑交易成本，则该股票的预期收益率是多少？A. 5%B. 10%C. 20%D. 25%5、在下列哪种情况下，投资者可能更倾向于持有债券而不是股票？A、市场利率预期上升；B、通货膨胀率预期下降；C、经济进入衰退期；D、企业盈利能力增强。
6、关于β系数的理解，以下说法正确的是：A、β系数衡量的是证券的非系统性风险；B、β系数反映了证券收益率与市场组合收益率之间的变动关系；C、β系数小于1意味着该证券的风险高于整个市场；D、β系数等于0表示该证券完全不受市场波动的影响。
7、某股票的市盈率为20，该股票的每股收益为2元，则该股票的市值为（）元。
A. 40B. 80C. 100D. 1208、以下哪项不属于证券市场的主要功能（）？A. 资金筹集B. 价格发现C. 信用创造D. 交易9、根据现代投资组合理论，投资者在构建投资组合时应当考虑：A. 单个证券的平均收益率B. 单个证券的风险C. 投资组合的整体风险以及不同证券收益之间的相关性D. 仅考虑高收益的证券 10、如果一种股票的价格已经反映了所有公开可用的信息，那么该市场属于：A. 弱式有效市场B. 半强式有效市场C. 强式有效市场D. 非有效市场二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些因素会影响证券市场的整体走势？（）A、宏观经济政策B、公司业绩C、市场流动性D、国际形势E、投资者情绪2、以下关于证券投资顾问的职责，描述正确的是哪些？（）A、为客户提供投资建议B、帮助客户制定投资计划C、监控客户投资组合的风险D、定期与客户沟通投资进展E、推销公司产品或服务3、以下哪几项是影响股票价格的主要因素？A. 公司业绩B. 行业发展趋势C. 政府政策变动D. 市场心理预期E. 国际经济形势4、在投资组合管理中，以下哪些策略可以用来降低风险？A. 分散投资于不同种类的资产B. 集中投资于单一行业C. 定期调整投资组合D. 追涨杀跌E. 使用衍生金融工具进行对冲5、以下哪些因素会对证券市场产生重大影响？（）A、宏观经济政策B、货币政策C、财政政策D、市场供求关系E、国际政治经济形势6、证券投资顾问在进行投资建议时，应遵循以下哪些原则？（）A、客户至上原则B、诚实守信原则C、专业胜任原则D、风险控制原则E、合规经营原则7、下列哪些因素可能影响股票的价格？A、公司的财务状况B、市场利率变动C、宏观经济政策调整D、公司管理层变更E、自然灾害发生8、在投资组合管理中，分散化策略的主要目的是：A、增加收益B、降低风险C、集中投资于单一资产类别D、确保资产的流动性E、减少非系统性风险9、以下哪些因素会对证券市场的波动产生重要影响？（）A. 经济政策的变化B. 利率水平的调整C. 财政政策的调整D. 国际市场的变化E. 自然灾害 10、以下关于证券投资顾问职责的描述，正确的是哪些？（）A. 提供专业的投资建议B. 对客户的投资组合进行风险评估C. 监督客户投资行为的合规性D. 持续跟踪市场动态，为客户提供最新信息E. 推荐证券产品三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资基金是一种集合投资制度，通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金管理人管理和运作，以获取投资收益。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。
A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】 B2、下列不属于货币市场的有（）。
A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】 A3、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。
下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D5、下列不属于境外上市外资股的特点的是（）。
A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价【答案】 D6、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。
A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】 C7、境外上市外资股包括（）。
A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】 A8、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。
A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】 A9、以下关于股票的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。
A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】 A11、下列不属于金融市场特点的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
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最新海通证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库一、最新海通证券招聘笔试完整真题1.涉及证券市场的法律、法规分为（）层次。
A．1个 B．2个 C．3个 D．4个2。
新修改的《中华人民共和国公司法》于（）起施行。
A．2006年1月1日 B．2006年7月1日C．2005年1月1日 D．2005年7月1日3。
无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）。
A．停业整顿 B．托管，接管 C．行政重组 D．撤销4。
公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是( ）.A．证券市场中的操纵市场 B．欺诈客户行为C．内幕交易 D．信息滥用5。
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．7 D．106.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（）.A。
层次结构 B.内部结构 C。
交易场所结构 D。
外部结构7。
1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A. 北平证券交易所B. 青岛市物品证券交易所C。
天津市企业交易所 D. 上海证券物品交易所8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（ ).A. 公司基金 B。
社保基金C。
企业年金 D。
社会公益基金9。
证券可用以证明（）.A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息D．经纪人有权依法取得应有的收益10。
狭义的有价证券是指（）。
A。
商品证券 B。
货币证券C。
资本证券 D。
公司证券11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是( ).A。
政府证券 B。
公司证券 C。
上市证券 D。
公募证券12。
中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（ )。
A. 2001年 B。
2002年 C. 2003年 D. 2004年13.( ）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。
A。
1602 B. 1603 C。
1604 D。
160514.股份公司的资本划分为（）,每一份金额相等.A. 股份 B。
股票C. 合同 D。
票据15。
股票是一种（）。
A. 虚拟资本 B。
真实资本C。
货币资本 D. 商品资本二、海通证券招聘笔试面试全套复习资料目录明细三、海通证券招聘笔试机考模拟系统展示四、海通证券招聘笔试手机app刷题库展示五、海通证券招聘考试简介公司发展历程编辑海通证券股份有限公司(简称“公司”)的前身是上海海通证券公司，成立于1988年,是我国最早成立的证券公司之一。
1994年改制为有限责任公司,并发展成全国性的证券公司.2001年底，公司© 2016 Baidu - Data © NavInfo ＆ CenNavi & 道道通海通证券注册地整体改制为股份有限公司。
2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。
2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。
2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。
在这一年里，公司抓住机遇，深化改革,加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶,启动了上市进程并获得了实质性进展。
2007年7月31日，公司成功挂牌上市。
2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到82。
2782亿元。
是国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司之一。
2009年末公司总资产1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元.2009年，公司首次借力专业机构制定公司今后五年的发展战略。
2014年1-12月，公司实现营业收入179。
75亿元，同比增长71.93%；截至2014年12月31日，公司的总资产为3526.46亿元，较年初增长108.51％。
［2］目前，海通证券拥有91名博士、1175名硕士和6000名学士近万名员工组成的国内一流证券公司.海通证券现有6家子公司、10家分公司、188家证券营业部分布在全国118个城市，客户总数达300万以上，2010年底公司总资产1154.13亿元，净资产444.64亿元.[3］大事记编辑海通证券成立于1988年,注册资本人民币1000万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行.经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。
经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994］5号)的批准， 1994年9月27日,上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司,注册资本人民币100,000万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务;自营、代理证券买卖业务;办理证券的代保管和鉴证业务;接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务.经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字[2000］296号)的批准，2000年12月29日,海通证券有限公司完成增资扩股,公司资本金增至374,692．80万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务;代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利,接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务;证券投资基金业务。
经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》(证监机构字［2001］278号）的批准，2002年1月28日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司,海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币4，006,093，000元.经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》(证监机构字[2002]329号）的批准，2002年11月1日，海通证券注册资本金增至8，734，438，870元人民币。
公司经营范围变更为：证券(含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销(含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理,中国证监会批准的其他业务.2005年5月,公司获创新试点类证券公司。
经中国证券监督管理委员会证监公司字［2007]90号文件核准，2007年6月7日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。
吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。
2007年6月29日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，2007年7月6日,存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3,389，272,910元.2007年7月31日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市。
经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】368号）文件核准，公司于2007年11月21日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币3，389，272,910元变更登记为人民币4，113，910，590元。
公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会，审议通过了《关于公司2007年度进行利润分配的预案》，以2007年12月31日总股本4，113，910，590股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1．00元（含税），派送股票股利3股（含税),以资本公积向全体股东每10股转增7股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由4，113,910，590股变更为8,227,821，180股。
该分配方案于2008年5月28日实施完毕。
[4—5]公司自2015年5月28日起将全体信用客户的融资(券)保证金比例上调5％，调整后会减少客户保证金可用金额及可开仓金额。
[6]海通证券股份有限公司，2015年8月24日晚间在港交所公告称，因本公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查.[7］公司文化编辑在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益. ［8]使命用科学的决策和道德的观念，帮助更多的投资者回避风险、资本增值实现资本利润最大化。
目标打造成为行业第一品牌；推动中国证券市场稳步健康发展。
核心竞争力凝聚强大的分析师团队,汇聚各行业的分析师精英，倡导敬业奉献的开拓精神，形成了坚不可摧的核心竞争力。
价值观为投资者研究创造价值，帮投资者确保稳健投资。
经营理念科学、诚信、客观、准确、增值。
精神科学严谨、敬业奉献、稳健创新、团队协作、回报社会.企业方针顾客第一、服务至上、客观科学、确保稳健、追求增值、打造品牌。
服务理念努力做到超越客户的期望,务必做好诚信良心的合作。
口号融洽研究创造价值，通向股票稳健投资。
风控品牌稳健乃至保守公司股东编辑前十大股东股东单位名称name1上海上实（集团）有限公司Shanghai Industrial Investment （Holdings) Co.， Ltd. 2光明食品（集团)有限公司Bright Food （Group） Co., Ltd。
3东方集团实业股份有限公司Orient Group Industry Co。
, Ltd.4上海烟草（集团)公司Shanghai Tobacco （Group） Corp。
5上海电气（集团）总公司Shanghai Electrical (Group） Corporation6鼎和创业投资有限公司Dinghe Venture Capital Co.， Ltd.7申能（集团）有限公司Shenergy (Group） Co。