证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案2
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】 C3、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。
A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C4、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。
A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】 B5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。
A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】 C8、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。
以下不属于定期报送的内容是（）。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共200题）1、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C3、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。
A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B6、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A7、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案：C答案解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格B、未来价格C、市价D、公允价格正确答案：A答案解析：此题考查对看跌期权的理解。
3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管B、忠实勤勉C、诚实信用D、平等自愿正确答案：A答案解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位B、自然人C、复杂客体D、简单客体正确答案：A答案解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金账户正确答案：B答案解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。
B项属于证券公司信用账户。
6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A、[1/3]B、[2/3]C、半数D、[3/4]正确答案：B答案解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案单选题（共20题）1. 根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出资义务【答案】 D2. 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D3. 证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4. 未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C5. 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】 D6. 证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】 C7. 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B8. 清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。
A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】 A9. 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D3. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C4. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D5. 发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A.4B.3C.2D.5【答案】 B7. （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D8. 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D9. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共40题）1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。
公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C2、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。
A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。
对证券发行人的权利包括（）等。
A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】 B5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.307、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共150题）1、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】 D2、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D3、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、下列说法错误的是（）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 D5、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D6、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D8、证券业从业人员应当（）。
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证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答
案2
第7 题余额包销最长不得超过()。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年
【正确答案】B
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。
本题1 分
第8 题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2 年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。
并没有要求具备行业分析的学科背景，故D 项说法错误。
本题1 分
第9 题有权召集持有人大会的机构是()。