上海大众公用事业(集团)股份有限公司

上海大众公用事业（集团）股份有限公司 2009年第三季度报告目录§1 重要提示 (2)§2 公司基本情况 (2)§3 重要事项 (3)§4 附录 (5)§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人杨国平董事长、陈靖丰总经理、主管会计工作负责人钟晋倖及会计机构负责人（会计主管人员）罗民伟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元) 8,630,696,281.308,280,066,699.31 4.23所有者权益（或股东权益）(元) 2,467,635,454.082,279,397,737.12 8.26归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.65 1.52 8.26年初至报告期期末 （1-9月） 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元) 177,966,111.72 103.71每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.12 103.71报告期 （7-9月） 年初至报告期期末（1-9月）本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元) 45,484,792.52151,016,189.31 13.96基本每股收益(元) 0.030 0.101 13.96扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)— 0.096 —稀释每股收益(元) 0.030 0.101 13.96全面摊薄净资产收益率(%) 1.84 6.12 增加0.26个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 1.78 5.84增加0.35个百分点扣除非经常性损益项目和金额非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元）非流动资产处置损益 -5,761,146.82计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外19,557,241.39除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益1,062,918.40除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,771,271.76少数股东权益影响额 -9,662,374.28所得税影响额 -2,162,127.52合计 6,805,782.932.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股 报告期末股东总数（户） 247,513前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类上海大众企业管理有限公司295,326,733人民币普通股上海燃气（集团）有限公司121,855,793人民币普通股中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金8,251,116人民币普通股中保财产无锡分公司离退休职工服务部5,054,400人民币普通股无锡客运有限公司 3,312,000人民币普通股中国建设银行-博时裕富证券投资基金2,967,685人民币普通股中国工商银行-华夏沪深300指数证券投资基金2,000,000人民币普通股邓维真 1,856,700人民币普通股苏继义 1,837,313人民币普通股中国农业银行-大成沪深300指数证券投资基金1,791,216人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用 □不适用主要会计报表项目本报告期末 上年度期末 增减变动 变动原因可供出售金融资产14,378,991.39 8,226,995.62 74.78% 至本期末公司持有的股票等可供出售金融资产按公允价值计价上升。

应付股利 911,293.00 17,788,724.91-94.88% 至本期末公司2008年度应付股利余额支付完毕。

一年内到期的非流动负债 59,000,000.00 154,500,000.00-61.81% 至本期末公司按贷款合同订立的日期归还到期长期贷款。

资本公积 357,189,609.91 237,751,546.6750.24% 报告期内公司主要原因是权益法核算的投资单位大众交通、深圳创投等公司资本公积增减变动。

主要会计报表项目2009年1-9月 2008年1-9月增减变动 变动原因资产减值损失 58,885.00 1,135,642.15-94.81% 主要原因为公司的应收款项结构调整使坏账准备减少。

公允价值变动收益 579,700.00 -4,844,187.76111.97% 本期公司持有的股票等交易性金融资产按照公允价值计价增加。

所得税费用 39,057,463.67 28,900,590.5735.14% 公司企业所得税税收优惠逐步减少，应计所得税费用相应增加。

少数股东损益 57,286,112.05 41,832,932.8436.94% 主要原因为公司部分控股子公司利润增加。

经营活动产生的现金流量净额 177,966,111.7287,362,316.23103.71%主要原因为公司本期营业收入增长，增加应付票据结算量，库存相比年初有所减少。

投资活动产生的现金流量净额 6,876,454.99-338,454,661.69102.03%2008年公司新增对外股权投资金额2亿元，新建工程项目近1亿元。

本期公司未有大的投入。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况□适用 √不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用 √不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况根据中国证监会发布的《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令[2008]57 号）的规定，本公司对《公司章程》第一百五十八条的现金分红政策内容进行了修定，相关《公司章 程修正案》已经 2009 年4月3日召开的第七届董事会第六次审议通过并经 2008 年年度股东大会审议批准。

公司《2008 年度利润分配方案》已经 2009 年 4 月 28 日召开的 2008 年度股东大会审议通过，详见 2009年 4 月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》以及上海证券交易所网站，现金红利已于 2009 年 6 月24 日发放完毕。

上海大众公用事业（集团）股份有限公司法定代表人:杨国平2009年10月30日§4 附录4.1合并资产负债表2009年9月30日编制单位: 上海大众公用事业（集团）股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额流动资产：货币资金 971,257,967.99789,901,209.03 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,538,040.001,215,715.00 应收票据 9,990,594.208,451,329.82 应收账款 173,998,631.33164,522,067.55 预付款项 41,584,529.1136,636,400.07 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 51,208,876.1052,697,907.65 买入返售金融资产存货 434,716,866.36526,852,033.41 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 1,684,295,505.091,580,276,662.53非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 14,378,991.398,226,995.62 持有至到期投资长期应收款 1,836,286,057.101,927,786,928.33 长期股权投资 1,782,576,257.901,581,310,399.01 投资性房地产 85,473,817.6992,482,076.51 固定资产 2,674,936,577.102,589,245,792.41 在建工程 457,443,958.27388,869,080.63 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 85,732,957.2098,678,193.00 开发支出商誉长期待摊费用 1,030,738.681,165,549.46 递延所得税资产 8,541,420.8812,025,021.81 其他非流动资产非流动资产合计 6,946,400,776.216,699,790,036.78 资产总计 8,630,696,281.308,280,066,699.31流动负债：短期借款 1,405,000,000.001,230,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 147,447,611.28115,321,338.77 应付账款 229,587,997.59238,448,544.18 预收款项 632,267,196.74827,342,178.95 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 30,738,925.0739,276,547.08 应交税费 -32,374,583.64-41,895,445.56 应付利息 3,752,472.484,998,089.12 应付股利 911,293.0017,788,724.91 其他应付款 422,692,178.86329,134,830.56 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 59,000,000.00154,500,000.00 其他流动负债 1,493,936,389.301,428,242,270.10 流动负债合计 4,392,959,480.684,343,157,078.11非流动负债：长期借款 1,005,777,270.00925,959,090.00 应付债券长期应付款 37,310,483.9337,310,483.93 专项应付款预计负债递延所得税负债 21,982,510.0620,586,150.08 其他非流动负债非流动负债合计 1,065,070,263.99983,855,724.01 负债合计 5,458,029,744.675,327,012,802.12股东权益：股本 1,495,336,166.001,495,336,166.00 资本公积 357,189,609.91237,751,546.67 减：库存股盈余公积 224,878,084.49224,878,084.49 一般风险准备未分配利润 390,231,593.68321,431,939.96 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 2,467,635,454.082,279,397,737.12 少数股东权益 705,031,082.55673,656,160.07 股东权益合计 3,172,666,536.632,953,053,897.19 负债和股东权益合计 8,630,696,281.308,280,066,699.31公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:钟晋倖 会计机构负责人:罗民伟母公司资产负债表2009年9月30日编制单位: 上海大众公用事业（集团）股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目期末余额年初余额流动资产：货币资金 188,800,561.3392,316,846.12 交易性金融资产 699,805.00452,950.00 应收票据应收账款预付款项 1,047.00 应收利息应收股利其他应收款 464,235,408.41464,954,710.41 存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 653,735,774.74557,725,553.53非流动资产：可供出售金融资产 6,572,994.753,740,215.50 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 2,821,480,531.162,653,283,233.92 投资性房地产 51,700,774.4353,110,694.36 固定资产 458,735.41525,216.25 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 3,295,447.323,355,038.75 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 2,883,508,483.072,714,014,398.78 资产总计 3,537,244,257.813,271,739,952.31流动负债：短期借款 1,220,000,000.001,140,000,000.00 交易性金融负债应付票据应付账款预收款项 240,000.00 应付职工薪酬 2,910,846.725,906,316.61 应交税费 -29,896.881,238,974.72 应付利息 1,799,500.001,849,650.00 应付股利 911,293.00911,293.00其他应付款 27,450,653.5913,116,216.52 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,253,042,396.431,163,262,450.85非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 2,427,595.221,861,039.37 其他非流动负债非流动负债合计 2,427,595.221,861,039.37 负债合计 1,255,469,991.651,165,123,490.22股东权益：股本 1,495,336,166.001,495,336,166.00 资本公积 357,189,609.91233,376,782.07 减：库存股盈余公积 224,878,084.49224,878,084.49 未分配利润 204,370,405.76153,025,429.53 外币报表折算差额股东权益合计 2,281,774,266.162,106,616,462.09 负债和股东权益合计 3,537,244,257.813,271,739,952.31公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:钟晋倖 会计机构负责人:罗民伟4.2合并利润表编制单位: 上海大众公用事业（集团）股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业总收入 872,037,534.99618,297,661.932,584,034,330.64 2,256,081,743.79 其中：营业收入 872,037,534.99618,297,661.932,584,034,330.64 2,256,081,743.79 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 860,237,125.32634,643,063.512,569,345,525.23 2,306,701,680.30 其中：营业成本 721,996,530.94523,635,626.872,205,503,139.95 1,961,104,556.67 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加5,782,979.354,263,849.1819,298,192.03 15,010,064.44 销售费用 39,724,255.8134,101,016.62111,177,130.10 108,777,142.26 管理费用 55,335,183.7939,906,154.07132,144,034.90 114,187,896.78 财务费用 34,933,358.0132,262,965.13101,164,143.25 106,486,378.00 资产减值损失2,464,817.42473,451.6458,885.00 1,135,642.15 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-273,930.00925,632.34579,700.00 -4,844,187.76投资收益（损失以“－”号填列）69,684,504.7276,113,371.11214,523,893.29 283,180,014.11其中：对联营企业和合营企业的投资收益33,605,072.5844,820,152.39114,962,722.36 153,473,405.58汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）81,210,984.3960,693,601.87229,792,398.70 227,715,889.84 加：营业外收入 8,416,298.106,125,516.9725,769,403.56 24,574,479.48 减：营业外支出 795,340.462,747,934.988,202,037.23 6,086,134.02 其中：非流562,884.45-539,631.535,761,146.82 2,472,810.45动资产处置损失四、利润总额（亏损88,831,942.0364,071,183.86247,359,765.03 246,204,235.30总额以“－”号填列）减：所得税费用 15,466,734.9110,346,939.1239,057,463.67 28,900,590.57五、净利润（净亏损73,365,207.1253,724,244.74208,302,301.36 217,303,644.73以“－”号填列）归属于母公司所45,484,792.5239,912,290.62151,016,189.31 175,470,711.89有者的净利润少数股东损益 27,880,414.6013,811,954.1257,286,112.05 41,832,932.84六、每股收益：（一）基本每股0.0300.0270.101 0.117收益（二）稀释每股0.0300.0270.101 0.117收益公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:钟晋倖 会计机构负责人:罗民伟母公司利润表编制单位: 上海大众公用事业（集团）股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业收入 480,000.00480,000.00960,000.00 800,000.00 减：营业成本营业税金及附加 26,640.0026,640.0053,280.00 44,400.00 销售费用管理费用 3,146,226.012,851,938.3411,137,802.19 16,886,589.10 财务费用 13,920,977.845,852,520.8534,570,115.03 41,955,154.20 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-136,430.00-1,635,175.15276,080.00 -4,644,867.76 投资收益（损失以“－”号填列）43,162,088.2830,461,515.06173,085,529.04 213,615,257.74 其中：对联营企业和合营企业的投资收益34,826,399.1019,220,152.39114,962,722.36 153,473,405.58二、营业利润（亏损以“－”号填列）26,411,814.4320,575,240.72128,560,411.82 150,884,246.68 加：营业外收入 5,000,000.005,001,100.00减：营业外支出 200,000.00 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）31,411,814.4320,575,240.72133,561,511.82 150,684,246.68 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列）31,411,814.4320,575,240.72133,561,511.82 150,684,246.68公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:钟晋倖 会计机构负责人:罗民伟4.3合并现金流量表2009年1—9月编制单位: 上海大众公用事业（集团）股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,461,182,574.982,167,667,668.52 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 13,614,035.513,128,417.25 收到其他与经营活动有关的现金 127,931,624.67256,244,687.45 经营活动现金流入小计 2,602,728,235.162,427,040,773.22 购买商品、接受劳务支付的现金 2,106,822,337.211,835,764,547.98 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 127,628,116.86104,620,621.95 支付的各项税费 97,194,040.8869,769,178.46 支付其他与经营活动有关的现金 93,117,628.49329,524,108.60 经营活动现金流出小计 2,424,762,123.442,339,678,456.99 经营活动产生的现金流量净额 177,966,111.7287,362,316.23二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 91,500,871.236,707,404.35 取得投资收益收到的现金 120,116,336.2486,713,429.86 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额28,800.0016,559,298.50 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 211,646,007.47109,980,132.71 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金183,269,552.48238,538,886.69 投资支付的现金 21,500,000.00209,895,907.71 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 204,769,552.48448,434,794.40 投资活动产生的现金流量净额 6,876,454.99-338,454,661.69三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,739,818,180.001,220,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,739,818,180.001,220,000,000.00 偿还债务支付的现金 1,580,500,000.001,073,562,618.11 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 156,836,800.62149,716,024.46 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润40,000,000.0040,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 975,451.10 筹资活动现金流出小计 1,737,336,800.621,224,254,093.67 筹资活动产生的现金流量净额 2,481,379.38-4,254,093.67四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额187,323,946.09-255,346,439.13 加：期初现金及现金等价物余额 636,934,021.90913,729,765.80六、期末现金及现金等价物余额824,257,967.99658,383,326.67公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:钟晋倖 会计机构负责人:罗民伟母公司现金流量表2009年1—9月编制单位: 上海大众公用事业（集团）股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 720,000.00800,000.00 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 18,339,406.5324,022,673.88 经营活动现金流入小计 19,059,406.5324,822,673.88 购买商品、接受劳务支付的现金 176,500.00 支付给职工以及为职工支付的现金 9,831,849.2113,084,410.64 支付的各项税费 452,918.65支付其他与经营活动有关的现金 13,468,365.08164,529,769.86 经营活动现金流出小计 23,753,132.94177,790,680.50 经营活动产生的现金流量净额 -4,693,726.41-152,968,006.62二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 902,004.35 取得投资收益收到的现金 148,316,336.2461,369,847.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 148,316,336.2462,271,852.16 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,094.0019,900.00 投资支付的现金 10,300,000.00143,295,907.71 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 10,302,094.00143,315,807.71 投资活动产生的现金流量净额 138,014,242.24-81,043,955.55三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 900,000,000.00960,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 900,000,000.00960,000,000.00 偿还债务支付的现金 820,000,000.00840,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 116,836,800.6242,511,595.45 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 936,836,800.62882,511,595.45 筹资活动产生的现金流量净额 -36,836,800.6277,488,404.55四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额96,483,715.21-156,523,557.62 加：期初现金及现金等价物余额 92,316,846.12263,144,365.11六、期末现金及现金等价物余额188,800,561.33106,620,807.49公司法定代表人: 杨国平 主管会计工作负责人:钟晋倖 会计机构负责人:罗民伟。